海尔智家股份有限公司第十届监事会第七次会议决议公告

　　股票简称：海尔智家           股票代码：600690          编号：临2020-013

　　海尔智家股份有限公司第十届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海尔智家股份有限公司第十届监事会第七次会议于2020年4月28日下午在海尔信息产业园创牌大楼中118会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人，占公司监事总数的100%，符合《公司章程》规定的法定人数，公司高级管理人员列席了会议。会议通知于2020年4月17日以邮件形式发出，本次会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事会主席王培华先生主持。经与会监事审议，通过了以下议案：

　　一、《海尔智家股份有限公司2019年度监事会工作报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　海尔智家股份有限公司2019年度监事会工作报告如下：

　　1、监事会工作情况

　　报告期内，监事会共召开7次会议，并列席了年度股东大会和董事会会议，听取公司生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况，参与公司重大事项的决策过程，并严格按照监管机构的规定对公司定期报告及年度内有关情况进行了审核。

　　2、监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度、关联交易的决策审批程序等进行了监督，通过列席历次董事会会议和出席股东大会，履行了监督职责，认为公司的决策程序合法，已经建立了较为完善的法人治理结构，形成了相关内部控制制度，公司董事及高级管理人员没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见

　　报告期内，公司监事会从保证公司规范运作和广大股东合法权益的立场出发，认真审核了山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（现已更名为“和信会计师事务所（特殊普通合伙）”）出具的2018年度财务报告审计意见，认为其真实的反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量，是客观公正的。

　　（三）监事会对公司关联交易情况的独立意见

　　报告期内，公司与关联股东的关联交易均按市场定价原则执行，没有损害公司和股东的利益，公司董事会在进行有关关联交易表决时履行了诚信义务。关联交易的进行方式是公平、合理的，程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。

　　（四）监事会对公司内部控制自我评价报告的独立意见

　　报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《海尔智家股份有限公司2018年度内部控制有效性自我评价报告》，认为其真实、客观、公正的反映了公司的内部控制实施情况及效果。

　　（五）监事会对公司员工持股计划等事宜的独立意见

　　报告期内，公司监事会审阅了核心员工持股计划之第四期持股计划，认为公司本期持股计划能够进一步完善公司薪酬激励机制，能够充分调动公司核心员工的积极性，实现企业的长远发展与员工利益的充分结合，有利于公司的持续经营。公司审议本期持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，本期持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本期持股计划的情形，公司亦不存在违规向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　二、《海尔智家股份有限公司2019年度财务决算报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2019年年度报告》。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　三、《对<海尔智家股份有限公司2019年年度报告及年度报告摘要>审核意见的报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　公司监事会根据《证券法》的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）》及上海证券交易所《关于做好上市公司2019年年度报告披露工作的通知》等相关法规的要求，在全面了解和审核公司2019年年度报告后，我们认为：

　　1、公司2019年年度报告及年度报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

　　2、公司2019年年度报告及年度报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所有关规定，所包含的信息能从各方面真实客观地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。

　　3、截至提出本意见时，未发现参与2019年年度报告编制、审计人员有违反保密规定的行为。

　　因此，我们承诺《海尔智家股份有限公司2019年年度报告》及《海尔智家股份有限公司2019年度报告摘要》所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　四、《海尔智家股份有限公司内部控制审计报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司内部控制审计报告》。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　五、《海尔智家股份有限公司2019年度利润分配预案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　公司拟定的2019年度利润分配预案为：以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币3.75元（含税）。公司留存的未分配利润将主要用于与公司主营业务相关的项目建设、对外投资、研发投入和日常运营，保持公司持续稳定发展，更好的回报投资者。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于2019年年度利润分配预案的公告》，公告编号：临2020-014。。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　六、《海尔智家股份有限公司关于预计2020年度日常关联交易的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于预计2020年度日常关联交易的公告》，公告编号：临2020-020。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　七、《海尔智家股份有限公司关于预计2020年度为子公司提供担保情况的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于预计2020年度为子公司提供担保情况的公告》，公告编号：临2020-016。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　八、《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的公告》，公告编号：临2020-017。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　九、《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的公告》，公告编号：临2020-018。

　　十、《海尔智家股份有限公司2019年度内部控制评价报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

　　十一、《海尔智家股份有限公司2019年度企业社会责任报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2019年度企业社会责任报告》。

　　十二、《海尔智家股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　根据中国证券监督管理委员会于2018年12月4日出具的《关于核准青岛海尔股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1912号）并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行面值总额300,749万元可转换公司债券（以下简称“本次可转换公司债券”）。本次可转换公司债券的募投项目之一“布局‘一带一路’，海外新兴市场制造基地建设项目”中的俄罗斯滚筒洗衣机制造基地项目和越南滚筒洗衣机制造基地项目建设完成后，公司生产规模得到提升，配套流动资金投入加大。为进一步提高募集资金的使用效率，改善公司资金状况，降低公司的财务费用，提升公司经济效益，公司拟将前述两个项目合计节余募集资金9,703万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充公司流动资金，用于公司日常经营活动。

　　公司于2019年8月29日召开第十届董事会第三次会议，审议通过了使用不超过3,500万元的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至本公告披露之日，前述临时补充流动资金的期限尚在前述董事会审议通过之日起的12个月内，公司拟将前期已用于临时补充流动资金合计2,969万元直接转为永久补充流动资金，不再归还至募集资金专户。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》,公告编号：临2020-022。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　十三、《海尔智家股份有限公司关于2019年度募集资金存放和实际使用情况专项报告的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2019年度募集资金存放和实际使用情况专项审核报告》。

　　十四、《海尔智家股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　为进一步提高公司资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的情况下，公司及其子公司拟使用最高不超过人民币70,000万元闲置募集资金进行投资理财，用来购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的保本型理财产品。本次现金管理期限为自公司董事会审议通过之日起18个月内有效。

　　内容详见与本公告同日披露的《海尔智家股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：临2020-023）。

　　十五、《海尔智家股份有限公司关于海尔集团公司变更其部分资产注入承诺的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于海尔集团公司变更其部分资产注入承诺的公告》，公告编号：临2020-024。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　十六、《海尔智家股份有限公司关于继续受托管理青岛海尔光电有限公司的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　为履行海尔集团关于解决同业竞争减少关联交易问题的承诺，公司与海尔集团于2015年12月22日签署了《海尔集团公司与青岛海尔股份有限公司关于青岛海尔光电有限公司之托管协议》，约定海尔集团将其持有的承接彩电业务的主体青岛海尔光电有限公司相关资产（以下简称“托管资产”）委托公司进行经营及管理，委托经营及管理托管资产的期限为自2016年1月7日起5年。

　　为进一步解决关联交易的承诺，公司将与海尔集团签署《海尔集团公司与海尔智家股份有限公司关于青岛海尔光电有限公司之托管协议的补充协议》，协议约定海尔集团继续委托公司经营及管理托管资产，期限为自本议案经股东大会审议通过之日起5年。

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于继续受托管理青岛海尔光电有限公司的公告》，公告编号：临2020-025。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　十七、《海尔智家股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于修改<公司章程>的公告》，公告编号：临2020-026。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　十八、《海尔智家股份有限公司关于拟注册发行债务融资工具的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，提升公司流动性管理能力，满足公司战略发展的资金需求，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册总额不超过人民币150亿元（含）的债务融资工具。其中，拟注册超短期融资券的规模不超过人民币100亿元(含)、拟注册发行中期票据不超过人民币50亿元（含）。

　　内容详见与本公告同日披露的《海尔智家股份有限公司拟注册发行债务融资工具的公告》，公告编号：临2020-027。

　　本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

　　十九、《对<海尔智家股份有限公司2020年第一季度报告>审核意见的报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）

　　根据《证券法》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式（2016年修订）》的有关要求，我们作为公司的监事，在全面了解和审核公司2020年第一季度报告后，认为：

　　1、公司2020年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；

　　2、我们保证公司2020年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

　　3、在提出本意见前，未发现参与公司2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　海尔智家股份有限公司监事会

　　2020年4月28日