湖北京山轻工机械股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：000821     证券简称：京山轻机    公告编号：2020-09

　　湖北京山轻工机械股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　湖北京山轻工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信”）为公司2020年度财务及内部控制的审计机构，本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过，现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　中勤万信是一家具有独立的法人资格、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所。该所具有丰富的执业经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为公司提供了多年的会计审计和内部控制审计服务，对公司经营发展情况较为熟悉，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。在2019年度的审计工作中，中勤万信遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

　　鉴于中勤万信聘期届满，为保持公司审计工作的连续性，经综合评估及审慎研究，公司拟继续聘任中勤万信为公司2020年度财务报表审计和财务报告内部控制审计机构，年度费用分别为人民币72万元整、人民币30万元整，合计为人民币 102万元整。公司负责审计期间会计师的差旅费。如因公司2020年度控股子公司增加，提请股东大会授权董事会根据实际情况增加审计报酬。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1.机构信息

　　中勤万信系2013年12月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业，2013年12月11日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》。注册地址在北京市西城区西直门外大街110号11层。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格，为DFK国际会计组织的成员所。

　　截止2018年末，中勤万信共有职业风险基金余额3900余万元，未发生过使用职业风险金的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为8000万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项。

　　公司审计业务由中勤万信湖北分所（以下简称“湖北分所”）具体承办。湖北分所于2014年成立，负责人为王永新。湖北分所注册地址为武汉市武昌区东湖路7-8号，目前拥有100余名员工，其中，注册会计师29人。湖北分所成立以来一直从事证券服务业务。

　　2.人员信息

　　中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截止2018年末中勤万信共有合伙人69人、注册会计师总人数488人，全体从业人员1263人，从事过证券服务业务的注册会计师数量82人。截止2019年末中勤万信共有合伙人69人、注册会计师总人数481人。拟签字项目合伙人为王永新先生，拟签字注册会计师为王晓清先生，从业经历见后。

　　3.务信息

　　中勤万信2018年度业务总收入为36,084万元，其中审计业务收入31,773万元，证券业务收入6,020万元。审计公司家数3200余家，上市公司2018年报审计家数38家，具有上市公司所在行业审计业务经验。

　　4.执业信息

　　（1）中勤万信及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（2）拟签字项目合伙人王永新、质量控制负责人邹杰、拟签字注册会计师王晓清均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力，其从业经历如下：

　　拟签字项目合伙人：王永新，注册会计师，1994年起从事注册会计师业务，至今为湖北凯乐科技股份有限公司、湖北京山轻工机械股份有限公司、湖北兴发化工集团股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。

　　质量控制复核人：邹杰，注册会计师，1998年起从事注册会计师业务，至今为西藏奇正藏药股份有限公司、湖北京山轻工机械股份有限公司、河南新天科技股份有限公司、深圳市雄韬电源科技股份有限公司等多家上市公司质量控制复核。

　　拟签字注册会计师：王晓清，注册会计师，2000年起从事注册会计师业务，至今为武汉明德生物科技股份有限公司、湖北京山轻工机械股份有限公司、广西柳州医药股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。

　　5.诚信记录

　　最近三年，中勤万信累计收到证券监管部门行政处罚一份，证券监管部门采取行政监管措施三份，其中行政处罚由湖北证监局2019年12月12日作出，就中勤万信改制前在审计三峡新材2011年、2012年年度财务报表时未勤勉尽责事宜下发行政处罚决定书。

　　拟签字注册会计师最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分记录。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1.公司董事会审计委员会已对中勤万信进行了调查审核，认为其是一家执业经验丰富，资质信誉良好的审计机构，能够严格遵循独立、客观、公正、公允的执业准则，对公司的资产状况、经营成果所作审计实事求是，所出报告客观、真实的反映了公司的财务状况和经营成果。该事务所具备证券期货相关业务从业资格，具备承担公司内部控制规范工作情况的审计能力，能够满足公司内控审计的需要。公司续聘中勤万信有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。

　　2.独立董事的事前认可意见：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2019 年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘 2020 年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘 2020 年度审计机构符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　3.独立董事的独立意见：鉴于中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2019年度财务报告和内部控制审计工作期间，较好的完成了对本公司的各项审计任务，为公司出具了真实、准确的审计报告，公正客观地反映了公司报告期内的财务状况和生产经营情况。我们同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度的财务报告审计工作和内部控制审计工作。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4.2020年4月28日，公司以现场会议和视频会议相结合的方式召开九届董事会第二十八次会议，会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务及内部控制审计机构。本议案尚需提请公司2019年年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1.公司九届董事会第二十八次会议决议；

　　2.独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见；

　　3.中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

　　4.深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　湖北京山轻工机械股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二○年四月三十日