内蒙古平庄能源股份有限公司 关于续聘会计事务所的公告

　　证券代码：000780        证券简称：平庄能源        公告编号：2020-017

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月29日召开第十一届董事会第七次会议及第十一届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司聘请2020年度会计师事务所的议案》，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年财务报告审计及内部控制审计机构，该议案尚需提交至2019年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的情况说明

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，连续两年为公司提供审计服务，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉。在为公司提供审计服务以来，信永中和严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，较好地完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营结果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，公司拟继续聘请信永中和为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务审计和内控审计工作，审计费用为70万元（其中年度财务报告审计费用55万元，年度内部控制审计费用15万元）。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1.机构信息

　　机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　历史沿革：最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长,也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司转制为特殊普通合伙制事务所。

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层。

　　注册资本：3,600万元。

　　业务资质：（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；（2）首批获准从事金融审计相关业务；（3）首批获准从事H股企业审计业务；（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　从事证券服务业务情况：信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　投资者保护能力：信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。

　　加入国际会计网络情况：信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有13家境外成员所（共计56个办公室）。ShineWing International 目前在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称IAB）公布的国际会计机构全球最新排名位列第19位。

　　2.人员信息

　　截止2019年12月31日，信永中和合伙人（股东）163人，除股东以外注册会计师1513人。从业人员数量4529人，从事过证券服务业务的注册会计师超过543人。

　　拟签字项目合伙人曹彬，注册会计师，2001年开始从事注册会计师业务，2018年加入信永中和，从事相关审计业务。

　　拟签字注册会计师逯敏，注册会计师，2011年开始从事注册会计师业务，2017年加入信永中和，从事相关审计业务。

　　3.业务信息

　　信永中和2018年度业务总收入173,000万元，审计业务收入144,600万元，证券业务收入59,700万元。

　　截止2020年2月29日，信永中和上市公司年报审计项目370个（含港股），其中，A股项目289个、H股项目13个，A+H项目9个,A+B项目4个，B股项目1个，港股项目（不含H股）54个。

　　信永中和在公司相关行业有丰富的经验，服务过的客户包括兖州煤业股份有限公司、阳泉煤业(集团)股份有限公司等。

　　4.执业信息

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　本项目拟安排曹彬先生为签字项目合伙人，季晟先生为独立复核合伙人，逯敏女士为签字注册会计师。

　　签字项目合伙人、独立复核合伙人和签字注册会计师均具有多年从事证券业务的从业经历和相应的执业资质，具备相应的专业胜任能力。

　　（1）签字项目合伙人曹彬先生简介

　　曹彬先生：中国注册会计师，自2001年开始从事注册会计师业务，2018年加入信永中和，现任信永中和合伙人，曾经为多家公司提供过上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　（2）独立复核合伙人季晟先生简介

　　季晟先生，中国注册会计师，自1997年开始从事注册会计师业务，2000年加入信永中和，现任信永中和合伙人，曾经为多家公司提供过上市公司年报审计及相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　（3）签字注册会计师逯敏女士简介

　　逯敏女士，中国注册会计师，自2011年开始从事注册会计师业务，2017年加入信永中和，现任信永中和审计业务经理，曾经作为现场负责人参与过多家上市公司的年报审计业务及并购重组相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　5.诚信记录

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　本次拟安排的项目签字合伙人、项目签字注册会计师最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1.审计委员会履职情况

　　公司审计委员会与信永中和会计师事务所就公司2019年财务会计报表的审计工作进行了充分的沟通，董事会审计委员会认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）能按照2019年度财务报告审计计划完成审计工作，出具公司2019年度财务报告的审计报告；在执行公司2019年度的各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项审计工作。

　　审计委员会查阅了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信纪录，认可信永中和的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意将《关于聘请2020年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

　　2.公司独立董事的事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务报告审计及内部控制审计机构出具了事前审核意见：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，连续两年为公司提供审计服务，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，我们同意将此事项提交公司第十一届董事会第七次会议审议。

　　公司独立董事就拟续聘2020年财务报告审计及内部控制审计机构发表了独立意见：信永中和会计师事务所为公司2019年审计机构，根据其审计公司2019年度财务报告及内部控制的情况，我们认为信永中和会计师事务所具有相应的履职能力，能尽职提供审计服务，及时沟通审计中的情况，续聘信永中和会计师事务所为公司2020年审计机构，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，信永中和会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意推荐信永中和会计师事务所为公司2020年财务报告审计及内部控制审计机构。

　　3.董事会审议情况

　　公司第十一届董事会第七次会议审议通过《关于公司聘请2020年度会计师事务所的议案》。表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票，表决结果：通过。

　　4.监事会审议情况

　　公司第十一届监事会第五次会议审议通过《关于公司聘请2020年度会计师事务所的议案》。表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　四、备查文件

　　1、第十一届董事会第七次会议决议；

　　2、第十一届监事会第五次会议决议；

　　3、审计委员会履职证明文件；

　　4、独立董事关于第十一届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

　　5、独立董事关于第十一届董事会第七次会议相关事项的事前认可；

　　6、信永中和会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　内蒙古平庄能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月29日