鹏起科技发展股份有限公司2019年主要经营业绩（下转C615版）

　　公司代码：600614  900907       公司简称：*ST鹏起*ST鹏起B    公告编号：临2020-037

　　一、重要提示

　　1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2公司负责人刘玉、主管会计工作负责人李晓清及会计机构负责人（会计主管人员）高建生保证本报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.3公司2019年主要经营业绩未经审计。公司于2020年4月19日召开第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于延期披露2019年经审计年度报告的议案》，由于受新冠肺炎疫情影响，公司难以按原定计划完成2019年年度报告相关工作，客观上无法按规定如期披露经审计的2019年年度报告。根据中国证监会《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》（证监会公告[2020]22号）和上海证券交易所《关于支持上市公司做好2019年年度报告披露工作的通知》（上证发[2020]23号）等相关规定，为确保年度报告的准确性及完整性，董事会同意将公司 2019 年经审计年度报告的披露日期延期至 2020 年6月23日。

　　1.4 截至目前，审计机构在对存货进行盘点时，仅对存货数量进行了确定，尚未取得存货样品的成分化验结果，审计机构将根据最终审计报告确定的存货量相应调整成本及减值准备。

　　二、公司基本情况

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　3.2.1公司涉及诉讼进展情况

　　1、公司因金融机构或其他借款合同纠纷涉讼进展情况

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　　2、公司关于涉及鼎立控股集团股份有限公司涉讼进展情况

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　　3、公司因未经董事会和股东大会审议的担保事项涉讼的进展情况

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　　3.2.2公司实际控制人所持公司股份冻结进展情况

　　自2018年10月以来，公司实际控制人张朋起先生因涉及多起诉讼其所持有公司股份152,999,169股被冻结或轮候冻结，公司已于2018年10月13日、10月26日、11月1日、11月8日、11月9日、11月16日、11月28日、12月6日以及2019年1月8日、1月19日、3月18日、3月21日、3月26日、4月4日、5月11日、6月19日、8月1日、9月17日、10月18日披露了关于实际控制人股份被冻结和解冻情况，详见《公司关于涉及诉讼及股权冻结公告》（公告编号：临2018-090）、《关于涉及诉讼及股权冻结进展公告》（公告编号：临2018-094）、《关于公司大股东所持股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2018-103）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2018-105）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2018-106）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2018-109）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2018-117）、《关于公司及实际控制人涉及诉讼的公告》（公告编号：临2018-119）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2019-005）、《关于公司实际控制人所持公司股 份被轮候冻结的公告》（公告编号：临 2019-016）、《关于公司实际控制人所持公 司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临 2019-031）、《关于公司实际控制人所 持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临 2019-032）、《关于公司实际控制 人因涉公证债权文书执行一案所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临 2019-035）和《关于公司实际控制人因涉质押式证券回购纠纷一案所持公司股份 被轮候冻结的进展公告》（公告编号：临 2019-036）、《关于公司实际控制人所持 公司股份解除轮候冻结的公告》（公告编号：临 2019-040）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临 2019-056）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2019-077）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临 2019-102）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2019-125）、《关于公司实际控制人所持公司股份被轮候冻结的公告》（公告编号：临2019-134）。冻结的股权如果被强制过户，公司存在实际控制人变更的风险。

　　公司于2020年3月31日披露的《关于公司实际控制人被动减持公司股份的结果公告》（公告编号：临2020-027），太平洋证券股份有限公司已通过司法拍卖的方式对张朋起先生质押的20,196,985股股票进行了处置，并于2020年1月10日完成了股票过户。

　　截止本报告披露日，张朋起先生持有公司无限售流通股132,802,184股被冻结或轮候冻结，占公司总股本的7.58%。

　　3.2.3关于公司解决资金占用进展情况

　　2019年12月2日，万方投资控股集团有限公司（以下简称“万方控股集团”）与公司实际控制人张朋起签订《债权债务重组协议》（以下简称“《协议》”），万方控股集团或其指定的第三方在2020年4月30日前以转账方式代公司实际控制人张朋起向公司偿还占用资金及利息约7.9亿元（以归还日最终确认数为准）。

　　2020年3月31日，公司收到万方控股集团出具的情况说明，由于受疫情影响，万方控股集团未能收回哈尔滨一工具厂的整体资产处置和顺义区土地储备中心土地一级开发工程款的相关款项，也未向上市公司支付款项，内容详见公司于2020年4月1日披露的《关于公司实际控制人签署<债权债务重组协议>的进展公告》（公告编号：临2020-029）。

　　3.2.4 公司 2018 年年度报告中的财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的说明

　　华普天健会计师事务所对公司 2018 年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，相关情况说明如下:

　　一、形成无法表示意见的基础

　　1. 会计事务所在对鹏起科技公司2018年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行审计时， 发现与财务报告相关的内部控制存在多项重大缺陷，内部控制运行失效，对财务报表的影响重大 而且具有广泛性，我们执行的审计程序以抽样为基础，在内部控制运行失效的情况下，无法获取 充分、适当的审计证据以对财务报表发表审计意见提供基础。

　　2. 鹏起科技公司 2018 年度亏损 379,513.07 万元，期末流动资产 259,267.46 万元，流动负债 317,014.34 万元，期末已逾期未偿付的借款 33,430.89 万元，且因债务逾期及对外担保诉讼事项导致鹏起科技公司包括基本户在内的多个银行账户被冻结，所持子公司股权被冻结，对生产 经营产生重大影响。我们无法取得与评估持续经营能力相关的充分、适当的审计证据，因此我们无法判断鹏起科技公司运用持续经营假设编制 2018 年度财务报表是否适当。

　　3. 如财务报表附注“十一、2”所示，鹏起科技公司截止 2018 年 12 月 31 日累计违规对外担保 131,390.00 万元，本期针对违规担保事项计提预计负债 21,000.00 万元，由于审计范围受到限制，我们无法获取充分、适当的审计证据以确定违规担保责任的承担对公司财务报表的影响， 基于鹏起科技公司内部控制运行失效，我们无法确定是否还存在其他尚未披露的违规对外担保。（下转C615版）