林州重机集团股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002535            证券简称：林州重机          公告编号：2020-0030

　　林州重机集团股份有限公司

　　董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　林州重机集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准林州重机集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕995号文）核准，同意公司非公开发行不超过人民币普通股（A股）15,000万股新股。公司于2015年6月17日向特定对象非公开发行82,444,444股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币 13.50元。截至2015年6月29日止，公司募集资金总额为人民币1,112,999,994.00元，扣除与发行有关的费用23,542,160.00元，实际募集资金总额为人民币1,089,457,834.00元。由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2015年6月29日汇入公司募集资金监管账户。上述发行募集资金到位情况经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具（2015）京会兴验字第03010017号《验资报告》。

　　（二）本报告期募集资金使用金额及结余情况

　　截至2019年12月31日，公司募集资金账户余额为9.06元。具体如下表所示：

　　单位：元

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　　注：①募集资金期末余额中有50,000,000.00元暂时补充流动资金。

　　②因合同纠纷事项，公司募集资金专户被划走30,599元，但于2020年1月23日并将其划走的30,599元归还至专户。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了防范风险，保证公司募集资金按规定使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、监管制定了严格的规定。公司募集资金到位后，严格按照《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，严格履行申请和审批程序，确保专款专用。公司在进行项目投资时，资金支出按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。凡涉及募集资金的支出,由使用部门按照募集资金使用计划提出募集资金使用申请，经公司财务部审核后报财务负责人等批准,同时由专人与保荐机构、独立董事进行沟通，确保募集资金的使用合法合规。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2019年12月31日，本次募集资金尚未使用金额为50,000,009.06元，占本次募集资金总额1,089,457,834元的4.59%，其中50,000,000元用于暂时补充流动资金，账户余额为9.06元。具体存放情况如下：

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　　注：2016年4月1日和2016年7月5日，公司分别公告了关于注销中原银行（原油气田项目）和中国民生银行股份有限公司（原商业保理项目）的募集资金专户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本报告期募集资金的实际使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（报告附件）。

　　四、募集资金投资项目对外转让及置换情况

　　2015年11月24日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变更非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，根据公司关于变更部分募投项目的决定，同意终止原募投项目《油气田工程技术服务项目》，并将原计划用于实施《油气田工程技术服务项目》的募集资金 987,547,834元分别用于实施“商业保理项目”和永久性补充公司流动资金（其中：商业保理项目拟投资不超过510,000,000元，剩余的477,547,834元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。

　　公司于2016年1月5日在中国民生银行股份有限公司总行营业部开设了 “盈信商业保理项目”募集资金专用账户，专用账户账号为696370664。公司已将原募集资金专用账户中的510,000,000元全部转入新开专户，并签订了募集资金三方监管协议。

　　2018年7月10日，第四届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公司流动资金的议案》。根据公司变更部分募投项目的决定，同意公司终止实施“商业保理项目”，将公司持有的“商业保理项目”实施主体盈信商业保理有限公司51%的股权以52,007.48万元的转让价转让给北京艺鸣峰文化传播有限公司，并将转让后的募集资金分别用于实施“煤机装备技术升级及改造项目”和“永久性补充公司流动资金”（其中：煤机装备技术升级及改造项目拟投资不超过33,845.5万元，剩余的18,161.98万元及专户所产生的全部利息收入用于永久性补充公司流动资金）。截至本公告披露日，公司已累计收到北京艺鸣峰文化传播有限公司支付的全部股权转让款。

　　截止2019年12月31日止，中国建设银行林州支行专户余额为9.06元，专户的三方监管协议履行情况正常。之前在中原银行林州支行开设的油气田工程技术服务项目专用账户（7012112001010000363）已于2016年3月23日注销。开设的中国民生银行北京西单支行696370664专用账户已于2016年6月30日注销。

　　五、2019年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2018年2月27日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，同意公司使用“工业机器人产业化（一期）工程项目”中的50,000,000元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过12个月。

　　上述50,000,000元募集资金已于2019年1月28日归还至募集资金专户。

　　2019年1月28日，公司第四届董事会第十八次（临时）会议审议通过了《关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，同意公司使用“工业机器人产业化（一期）工程项目”中的50,000,000元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过12个月。

　　截止2019年12月31日，实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金50,000,000元。

　　六、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2019年度，公司无变更募集资金投资项目情况。

　　七、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度公司募集资金使用及披露严格按照深圳证券交易所《关于中小企业板上市公司规范运作指引》及本公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金使用及存放情况，不存在违规情形。

　　林州重机集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年四月三十日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

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　　① 注：“永久性补充流动资金”项目涉及的65,916.76万元包括2015年11月变更非公开募投项目投入的47,754.78万元和2018年7月变更非公开募投项目拟投入的18,161.98万元。2、本次募集资金投资金额合计数比2015年非公开募集资金总额增加了1,007.48万元，系2018年7月公司转让盈信商业保理有限公司51%股权时的股权转让款高于当初投入金额所致。

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