中天金融集团股份有限公司关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2020-21

　　中天金融集团股份有限公司关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告 

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开第八届董事会第6次会议和第八届监事会第5次会议，审议通过《关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　一、拟聘请会计师事务所事项的情况说明

　　信永中和具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年上市公司审计工作丰富经验。信永中和在对公司2019年度财务报告和内部控制的审计过程中，克服疫情带来的影响和困难，严格按照审计业务相关规范进行审计，按期完成了2019年度财务报告和内部控制审计工作。信永中和出具的年度财务审计报告在所有重大方面公允反映了公司2019年12月31日的财务状况以及2019年度的生产经营成果和现金流量。

　　审计期间，注册会计师工作严谨，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，与公司审计委员会进行了有效沟通，体现了较强的专业服务水平。鉴于信永中和良好的执业信誉，公司董事会拟续聘信永中和为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，审计费用参照2019年费用标准，提请公司股东大会授权公司管理层按照公允合理的定价原则与其最终协商确定2020年度审计费用。

　　二、拟聘请会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　信永中和最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长,也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立。2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，注册资本为人民币3,600万元。

　　信永中和具有以下从业资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；（2）首批获准从事金融审计相关业务；（3）首批获准从事H股企业审计业务；（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和总部位于北京，并在成都、深圳、上海、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　信永中和已加入ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为ShineWing International的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有13家境外成员所（共计56个办公室）。ShineWing International目前在International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称IAB）公布的国际会计机构全球最新排名位列第19位。

　　项目承办分支机构信永中和成都分所成立于2005年8月11日，系信永中和在国内设立的分支机构，位于成都市高新区交子大道88号中航国际广场B座8层，统一社会信用代码为91510100052546574C，已取得四川省财政厅颁发的《会计师事务所分所执业证书》（证书编号：110101365101）。信永中和成都分所自成立以来一直从事证券服务业务，并已按信永中和统一的管理体系建立了完备的质量控制制度、内部管理制度。

　　（二）人员信息

　　截至目前，信永中和合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　（三）业务信息

　　信永中和2018年度业务收入为173,000万元，其中，审计业务收入为144,600万元，证券业务收入为59,700万元。

　　截至目前，信永中和上市公司年报审计项目370个（含港股），其中，A股项目289个、H股项目13个，A+H项目9个,A+B项目4个，B股项目1个，港股项目（不含H股）54个。

　　信永中和在公司相关行业有丰富的经验，服务过的客户包括大悦城、华侨城A、蓝光发展、越秀金控、西部证券等。

　　（四）执业信息

　　1.信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　2.是否具备相应专业胜任能力

　　拟任项目负责合伙人、独立复核合伙人、项目负责经理（签字注册会计师）均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（1）拟任项目合伙人、签字会计师谢宇春女士从业经历

　　谢宇春女士，中国注册会计师，中国注册会计师协会资深会员，现任信永中和审计业务合伙人。谢宇春女士有超过20年的注册会计师行业工作经历，负责过多个企业上市申报审计及数量众多的上市公司年报审计、重大资产重组审计等证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　（2）拟任项目独立复核合伙人颜凡清先生从业经历

　　颜凡清先生，中国注册会计师，中国注册会计师协会资深会员，现任信永中和审计业务合伙人。颜凡清先生有超过20年的注册会计师行业工作经历，为多家公司提供IPO申报审计，多家上市公司年报审计、重大资产重组审计、借壳审计等证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　（3）拟任项目签字会计师淦涛涛先生从业经历

　　淦涛涛先生，中国注册会计师，现任信永中和审计业务高级经理。淦涛涛先生自2010年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司提供年报审计、重大资产重组审计等证券服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　（五）诚信记录

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　本次拟任项目签字合伙人、项目签字注册会计师最近三年无受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　（六）投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为信永中和在对公司2019年财务报告和内控的审计工作过程中工作严谨，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护公司与股东利益，体现了较强的专业服务水平，提议续聘信永中和为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，审计费用参照2019年费用标准，提请公司股东大会授权公司管理层按照公允合理的定价原则与其最终协商确定2020年度审计费用。同意将本事项提交公司第八届董事会第6次会议审议。

　　（二）独立董事意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　信永中和具有证券、期货相关业务从业资格，在担任公司审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，工作严谨、客观、公允，较好地履行了审计工作和约定责任，出具的审计报告真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计的工作要求。

　　为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，同意继续聘请信永中和为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构，并同意提交公司第八届董事会第6次会议审议。

　　2.独立董事意见

　　经核查，信永中和具有从事证券、期货相关业务的从业资格，项目服务团队具备多年为上市公司提供审计服务的丰富经验与专业素养。信永中和在担任公司审计机构期间，勤勉尽责地履行了双方规定的责任和义务，公允合理发表审计意见，能够较好满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，有利于保护公司及其他股东，尤其是中小股东的利益。审议程序符合相关法律法规的有关规定。同意续聘信永中和为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　公司已于2020年4月28日召开第八届董事会第6次会议，审议通过《关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　（一）《第八届董事会审计委员会2020年第3次会议决议》；

　　（二）《第八届董事会第6次会议决议》；

　　（三）《独立董事关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的事前认可意见》；

　　（四）《独立董事关于第八届董事会第6次会议审议相关事项的意见》；

　　（五）信永中和会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日