河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告

　　证券代码：600403              证券简称：大有能源            编号：临2020-010号

　　河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本事项需提交公司 2019 年度股东大会审议

　　● 日常关联交易属于正常生产经营往来，不影响本公司独立性，亦不会对关联方产生依赖性

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、日常关联交易履行的审议程序

　　2020年4月29日召开的河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十四次会议表决通过了《关于2019年度日常关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避了表决，由独立董事单独表决通过，表决结果为：4票同意、0票反对、0票弃权。

　　本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议，关联股东在股东大会审议以上关联交易事项时应回避表决。

　　2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

　　上述交易在提交董事会审议前已取得公司独立董事的事前认可，公司独立董事就该事项发表同意的独立意见如下：

　　日常关联交易是公司正常生产经营活动中的必要环节，公司与关联方在公平、公正、合理的基础上进行交易，交易价格符合国家有关部门规定，符合公平合理及市场化原则，有利于公司生产经营的正常运行。公司日常关联交易的审批程序符合有关法规和公司章程的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。我们同意该日常关联交易事项。

　　（二）2019年日常关联交易的预计和执行情况

　　2019年度日常关联交易预计发生额504,100万元，实际发生额446,419万元，2019年的实际交易额比预计少57,681万元。具体情况如下表：

　　（单位：万元）

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　　另外，2018年公司与河南能源化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署了《金融服务协议》（自协议生效起三年有效），该事项已经公司2017年度股东大会审议批准。《金融服务协议》就财务公司为公司提供存款、结算、信贷及其他金融服务进行了详细约定，公司按照该协议约定执行。《金融服务协议》具体内容详见公司于2018年4月19日披露的《河南大有能源股份有限公司2017 年年度股东大会会议材料》。

　　2019年度，公司在财务公司日存款最高余额为462,872.25万元，期末存款余额为447,864.32万元；贷款日最高余额为310,000万元，期末贷款余额304,325万元；入池的应收票据日最高余额53,088.40万元，开出的应付票据最高余额293,494.93万元。公司因存款收到的利息收入为2,140万元，因贷款支付的利息为16,212万元，因票据贴现支付的贴现息及手续费为9,837万元。

　　（三）2020年日常关联交易预计

　　根据2019年公司发生的关联交易情况，结合公司2020年经营预测和行业发展展望，现就公司2020年预计发生的日常关联交易情况预计如下：

　　1、向关联方销售商品、提供服务和购买商品、服务

　　（单位：万元）

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　　2、金融服务

　　金融服务按照公司与财务公司签订的《金融服务协议》执行。

　　二、主要关联方介绍及关联关系

　　（一）关联方：义马煤业集团股份有限公司

　　注册资本：342,671.7419万元，企业类型：股份有限公司，法定代表人：杨恒，企业住所：河南省义马市千秋路6号 ，经营范围：“对采选业、化工业、铝工业的投资；铁路专用线煤炭运输；发电；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；技术服务、咨询服务。（以上范围凡需前置审批或国家有相关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）”。

　　关联关系：公司控股股东。

　　（二）关联方：河南能源化工集团财务有限公司

　　注册资本：300,000万元，企业类型：其他有限责任公司，法定代表人：闫长宽，企业住所：郑州市郑东新区CBD商务西三街（国龙大厦）17层，经营范围：“对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；承销成员单位的企业债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务”。

　　关联关系：与公司同受最终实际控制人控制。

　　（三）关联方：河南能源化工集团洛阳永龙能化有限公司

　　注册资本：74,000万元，公司类型：有限责任公司，法定代表人：宋宪生，企业住所：孟津县城关镇咸宁路，经营范围：“一般经营项目：化工行业业务咨询；化工设备销售；煤化工项目投资”。

　　关联关系：与公司同受最终实际控制人控制。

　　（四）关联方：义煤集团新义矿业有限公司

　　注册资本：91,470.3万元 ，公司类型：其他有限责任公司，法定代表人：李书文，企业住所：洛阳新安县正村乡白墙村，经营范围：“煤炭开采，矿用物资、机电设备购销，煤矿技术服务，煤矿设备制作、安装及租赁，普通货物装卸搬运服务。物业管理。矿业项目开发（凭有效许可证经营）” 。

　　关联关系：与本公司受同一母公司控制。

　　（五）关联方：河南开祥精细化工有限公司

　　注册资本：144,675万元，公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：李建立，企业住所：河南省义马市人民路西段，经营范围：“基本有机化工原料及精细化工产品的研究、开发、生产和销售，行业信息咨询，化工设备制造及安装，副产品综合利用，从事货物和技术的进出口业务，大型煤化工产品生产、销售，粉煤灰综合利用，机械与设备租赁，工程施工，化工产品的生产和销售：聚对苯二甲酸丁二醇酯，重质蜡，液体石蜡，稳定轻烃，二甲基亚砜，聚甲氧基二甲醚，硫酸铵，纳米碳酸钙，碳酸甲乙酯，脲醛树脂，N-甲基吡咯烷烔，1,3-丙二醇，铜铋催化剂，铜粉，硅酸镁，氧化铝，硫酸铜，镍粉，钼酸铵，氢氧化铋（不含易燃易爆及危险化学品）1，4-丁二醇9万吨/年，正丁醇750吨/年；焦炭、钢材、聚氯乙烯”。

　　关联关系：与公司同受最终实际控制人控制。

　　（六）关联方：三门峡义翔铝业有限公司

　　注册资本：29,860万元，公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资），法定代表人：苏红伟，企业住所：三门峡市渑池县张村镇，经营范围：“氧化铝、氢氧化铝、铝制品生产、加工，本企业自产产品销售。（以上项目中需专项审批的，未取得审批前不得经营） ”。

　　关联关系：与本公司受同一母公司控制。

　　（七）关联方：河南省豫西建设工程有限责任公司

　　注册资本：5,000万元，公司类型：其他有限责任公司，法定代表人：卜宪乐，企业住所：义马市银杏路银杏国际花园7号楼17层，经营范围：“工业与民用建筑、矿山工程、机电设备安装、装饰、装潢、市政工程、大型土石方工程、公路桥梁、高低压变电系统及输配电线路；道路、起重、砼预制件、 水泥制品、设备租赁、土建电气检测试验；修理、器材、物资供销。油料（限分支机构凭证经营）、钢结构工程、防腐保温工程施工”。

　　关联关系：与本公司受同一母公司控制。

　　（八）关联方：河南永翔工贸有限责任公司

　　注册资本：1,800万元，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人：陈丕栋，企业住所：义马市千秋路东段，经营范围：“工矿机电产品及配件、自救器、气体测样器、有害气化检测管、安全防护器材、仪器仪表及配件的制造和销售；支护用品、塑胶制品、水泥制品、标准件、电焊条、铁道配件生产、销售；木器加工、木材经营(凭许可证经营)、矿用机电设备维修；特种设备及压力管道安装、维修零配件、原辅材料的进口业务，但国家限制或进口的商品及技术除外、办公机具维修销售、办公服务。铁道配件生产、销售；化工产品（不含易燃易爆及危险化学品)建筑工程施工安装(凭资质经营)、建筑材料、房屋租赁；煤炭、焦炭、有色金属、钢材、机械设备经营；灭火材料、封堵材料、齿轮、轴承、风筒、风筒布、特种劳动防护用品(凭资质证)生产、销售；电缆、物流货运代理、货物仓储、装卸、包装、配送及信息服务(凭资质证) 矿用综采设备修理及配件供应，液压支架、滚筒式采煤机、掘进机、顺槽用转载机、顺槽用破碎机、刮板输送机、乳化液泵站、煤矿用挖掘式装载机、煤矿用侧卸装岩机、带式输送机、液压钻车等修理制造；电器产品、矿用封孔器；国内贸易、物资供销”。

　　关联关系：与本公司受同一母公司控制。

　　（九）关联方：青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司

　　注册资本：1,000万元，公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：左剑锋，企业住所：青海省天峻县煤炭监控中心，经营范围：“矿产资源开发（不含勘探、开采）；矿山设备材料的采购、供应；矿山机械设备租赁、煤炭批发经营。（以上涉及行政许可的凭许可证经营）”。

　　关联关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，按照实质重于形式原则认定的关联方。

　　（十）河南省煤气（集团）有限责任公司物资供应分公司

　　公司类型：有限责任公司分公司(国有控股)，法定代表人：苏建敏，企业住所：义马气化厂生活区职工活动中心三楼，经营范围：“燃气、化工产品（不含易燃易爆剧毒及危险化学品）、煤炭、收集工业用水、机械设备、电器仪表、有色金属；甲醇、液氨、液氧、钢材、建筑材料、橡胶及制品的销售”。

　　关联关系：与本公司同受最终实际控制人控制。

　　（十一）义马煤业综能新能源有限责任公司

　　注册资本：84,124万元，公司类型：有限责任公司(中外合资)，法定代表人：刘显胜，企业住所：义马市煤化工产业集聚区，经营范围：“生产和销售甲醇、液氧、液氮、硫磺、杂戊醇、硫铵、废气发电、蒸汽等相关产品；化工产品（不含易燃易爆剧毒危险化学品）；聚对苯二甲酸丁二醇酯、1.4-丁二醇的销售；氧化铝、铝锭、煤炭、焦炭、钢材、炉灰、炉渣、建筑材料、机械设备、橡胶及制品的销售；房屋租赁；电器仪表及配件的租赁和销售”。

　　关联关系：与本公司受同一母公司控制。

　　（十二）青海义德工贸有限公司

　　注册资本：2,000万元，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：王健，企业住所：西宁经济技术开发区金汇路33号半岛花园50号，经营范围：“煤炭器材、建筑材料、工贸产品、农副产品（不含粮油）的销售；矿山工程承建；种养殖业（不含畜禽、蜂）；煤炭销售；酒的销售；预包装食品批发兼零售；道路普通货物运输；房屋建筑工程；草坪绿化；劳务分包；水泥制品的销售；矿用设备检修；有色金属销售（不含贵稀金属）；化工产品（不含化学危险品）销售；石油焦、乙烯石油、轻质循环油、石油制品（不含危险化学品）、润滑油、润滑脂的销售（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。

　　关联关系：与本公司受同一母公司控制。

　　三、定价政策和定价依据

　　日常关联交易主要内容为采购与销售商品、接受与提供劳务、 金融服务等。日常关联交易的定价遵循公平合理的原则，按照市场价或参考市场价的协议价进行交易。

　　四、关联交易对公司的影响

　　上述关联交易是本公司日常经营活动不可避免的正常业务往来，定价原则、结算方式公平合理，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。

　　特此公告。

　　河南大有能源股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月三十日