湖南华升股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：600156      证券简称：华升股份        公告编号：临2020-015

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　1、机构信息

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，注册资本：3,600万元。

　　信永中和具有以下从业资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

　　（2）首批获准从事金融审计相关业务；

　　（3）首批获准从事H股企业审计业务；

　　（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有 13 家境外成员所（共计 56 个办公室）。ShineWing International 目前在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的国际会计机构全球最新排名位列第 19 位。

　　信永中和长沙分所成立于2009年7月2日，负责人为丁景东，位于长沙市开福区中山路589号开福万达广场C区1号写字楼26层，统一社会信用代码为91430105691833246Q，已取得湖南省财政厅颁发的执业证书（证书编号：110101364302）。

　　信永中和长沙分所的经营范围：在总所授权范围内，以事务所分所名义签订业务约定书、出具业务报告（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　信永中和长沙分所自成立以来一直从事证券服务业务，并已按信永中和统一的管理体系建立了完备的质量控制制度、内部管理制度。

　　2、人员信息

　　信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年2月29日，合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3、业务规模

　　信永中和 2018年度业务收入为173,000万元，净资产为3,700万元。

　　信永中和2018年度上市公司年报审计项目236家，收费总额26,700万元，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值在1,870,000万元左右。

　　4、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　信永中和不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　拟安排的签字合伙人为蒋西军先生。蒋西军先生，中国注册会计师，自2000年开始一直专职从事注册会计师审计业务，先后为多家上市公司提供年报审计、财务报告内部控制审计、重大资产重组审计等证券服务业务，具有丰富的证券业务服务经验。不存在兼职情况。

　　拟安排的独立复核合伙人为黄迎女士。黄迎女士，系中国注册会计师，拥有超过 20 年的执业经验，先后负责过多家上市公司的年报审计、内部控制审计及复核业务，具有丰富的证券业务服务经验。不存在兼职情况。

　　拟安排签字注册会计师为刘辉先生。刘辉先生，系中国注册会计师、税务师，自2007年开始一直专职从事注册会计师审计业务，先后为多家上市公司提供年报审计、财务报告内部控制审计等证券服务业务，具有丰富的证券业务服务经验。不存在兼职情况。

　　2、独立性和诚信记录

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　（三）审计收费

　　审计费用按市场公允合理的定价原则，经双方协商确定费用总额控制在55万元以内，与2019年审计费用相比略有下降，具体金额授权公司经理层与信永中和会计师事务所商定后签约。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会已对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，信永中和在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，在为公司提供2019年财务报告及内部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作的延续性，我们同意续聘该所为公司2020年度财务报告及内控审计机构。

　　（二）公司独立董事对此事项发表了事前认可意见及独立意见：认为信永中和在为公司提供审计服务过程中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘信永中和担任公司2020年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　（三）公司第七届董事会第二十六次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，决定续聘信永中和为公司2020年度审计机构及内部控制审计机构。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　湖南华升股份有限公司董事会

　　2020年5月14日