招商证券股份有限公司涉及诉讼及进展情况的公告

　　本公司全体董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上海证券交易所公司债券上市规则》《公司债券临时报告信息披露格式指引》等规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“公司”）对近期涉及诉讼及进展情况披露如下：

　　一、诉讼及进展情况

　　2016年12月，公司全资子公司招商证券资产管理有限公司（简称“招商资管”）作为招商资管质融宝67号定向资产管理计划（简称“资管计划”）的管理人，与客户科瑞天诚投资控股有限公司（简称“科瑞天诚”）及招商证券三方签订了《招商证券股份有限公司股票质押式回购交易业务法律协议》及《交易清单》，约定科瑞天诚以其持有的1,729.20万股“上海莱士”（证券代码002252）流通股股票办理股票质押式回购交易，初始交易金额为人民币2.00亿元，购回交易日期为2018年12月14日。

　　2018年12月，招商资管（代表资管计划）与科瑞天诚及招商证券签订了《股票质押回购交易业务补充协议》,与莱士中国有限公司（RAAS China Limited）（简称“莱士中国”）、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（简称“莱士凯吉”）签订了《质押合同》，与莱士凯吉签订了《保证合同》，约定莱士中国、莱士凯吉分别以其持有的1,370.00万股、211.00万股“上海莱士”（证券代码002252）股票为科瑞天诚提供质押担保，莱士凯吉为科瑞天诚的合同义务承担连带保证责任；将购回期限延期至2019年5月6日，并对购回利率、质押率、提前购回等交易要素进行补充约定。

　　科瑞天诚未依约支付2018年第三季度及此后应付的利息，亦未在约定的购回期限内清偿融资本金，构成违约。为维护资管计划委托人合法权益，招商资管（代表资管计划）依法对科瑞天诚、莱士中国、莱士凯吉提起诉讼，于近日收到广东省高级人民法院《民事判决书》（（2019）粤民初41号），判决科瑞天诚于判决生效之日起30日内，向招商资管（代表资管计划）支付本金（2.00亿元）、利息及违约金（截至2019年5月5日的利息及违约金为13,205,281.46元，2019年5月6日以后的违约金计算至款项实际支付之日止）；判决招商资管（代表资管计划）在前述债权范围内，有权就处置合计3,310.20万股“上海莱士”（证券代码002252）质押股票及购回期内该股票质押期间相应的送股、转增股份、现金红利等其他收益进行折价、拍卖、变卖所得的价款予以优先受偿；判决莱士凯吉就前述债权向招商资管（代表资管计划）承担连带清偿责任。

　　二、对公司偿债能力的影响

　　目前，公司各项业务经营情况正常，财务状况稳健，上述案件对公司业务经营及偿债能力无重大影响。公司将积极采取各项措施维护公司及投资者的合法权益，并按照法律法规的规定，及时披露相关信息。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2020年5月14日