智度科技股份有限公司 2018年度限制性股票激励计划 第一个限售期解除限售条件成就的公告

　　证券代码：000676         证券简称：智度股份        公告编号：2020-054

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售股份数量为21,082,956股，占公司目前总股本1,325,700,535 股的1.59%。

　　2、本次符合解除限售条件的激励对象共计40人。

　　3、本次限制性股票办理完成解除限售工作后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

　　智度科技股份有限公司（以下简称“智度股份”或“公司”）于 2020年5月18日召开公司第八届董事会第三十一次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《智度科技股份有限公司关于2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的的议案》，根据《智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）及《智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“考核办法”）的相关规定，公司2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就。董事会根据股东大会的授权，按照相关规定为符合解除限售条件的40 名激励对象办理解除限售事宜，现在将有关事项公告如下：

　　一、本次解除限售限制性股票的审批及实施情况

　　1、2018年11月26日，公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第六次会议审议通过了《关于<智度科技股份有限公司2018年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事已对本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

　　2、公司于 2018年11月27日至 2018年12月7日通过巨潮资讯网和公司网站公示了《智度科技股份有限公司 2018 年度限制性股票激励计划激励对象名单》，在公示期限内，公司未收到员工对本次拟激励对象名单提出的否定性反馈意见。公示期满后，公司召开了第八届监事会第七次会议，公司监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况进行了说明，监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

　　3、2018年12月21日，公司召开 2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2018年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

　　4、2018年12 月21日，公司召开第八届董事会第十次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2018年度限制性股票激励计划的激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次限制性股票的授予日为 2018 年 12 月21日，同意公司向42名激励对象授予54,289,293股限制性股票，授予价格为5.39元/股。独立董事已对上述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。

　　5、2019年2月26日，公司完成了限制性股票授予登记工作。限制性股票授予日：2018年12月21日；限制性股票授予价格：5.39元/股；股票来源：公司向激励对象定向发行人民币 A 股普通股；本次实际授予的限制性股票数量合计为 54,289,293股，实际授予限制性股票的激励对象共 42 名，包括公司董事、高管、中层管理人员及核心业务（技术）骨干人员。

　　6、2019 年 7 月 5 日，公司实施完成了2018 年权益分派方案，以公司总股本1,020,000,075 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税）；向全体股东每 10 股派送红股 1 股；同时，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2股。公司根据激励计划及股东大会的授权，审议通过了《关于调整2018年度限制性股票回购价格的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因公司于2019年7月实施完成了权益分派，同意公司限制性股票回购价格由5.39元/股调整为4.12元/股。公司原激励对象陈晨、王琨因个人原因离职，根据公司《激励计划》的相关规定，同意回购注销其持有的限制性股票。公司监事会对注销股票的数量及涉及的激励对象名单进行了核实，独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具相应法律意见书。根据 2018 年第五次临时股东大会的授权，公司董事会按照《激励计划》的相关规定已办理完毕回购注销的相关事宜。

　　二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异

　　2019 年 7 月 5 日，公司实施完成了2018 年权益分派方案，以公司总股本1,020,000,075 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税）；向全体股东每 10 股派送红股 1 股；同时，以资本公积向全体股东每 10 股转增 2股。2019 年9月16日，公司根据激励计划及股东大会的授权，审议通过了《关于调整2018年度限制性股票回购价格的议案》，因公司于2019年7月实施完成了权益分派，公司限制性股票回购价格由5.39元/股调整为4.12元/股。

　　除此以外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在差异。

　　三、公司2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的说明

　　（一）公司2018年度限制性股票激励计划第一个限售期届满

　　根据《激励计划》的规定，授予的限制性股票自授予日起12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以分三期解锁。具体解锁安排如下表所示：

　　公司2018年度限制性股票激励计划授予日为2018年12月21日，授予登记的完成日为2019年2月26日，第一个限售期于2020年2月25日届满。

　　（二）公司2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的说明

　　综上所述，董事会认为《激励计划》设定的公司及激励对象 2018 年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就，公司2018 年度限制性股票激励计划授予的42名激励对象中共有2 名激励对象因辞职而离职，不再符合激励对象的条件，公司董事会已在股东大会的授权下审议通过并办理完毕相关回购注销事项。其他40名激励对象2019年度的考核结果均为合格及以上，均符合第一期解锁条件。公司将按照《激励计划》的规定为符合条件的40名激励对象办理解除限售的相关事宜。本次解除限售股份数量为21,082,956股，占公司目前总股本1,325,700,535股的1.59%。

　　四、本次解除限售的具体安排

　　截至目前，所有激励对象已解除限售的数量均为0，本次限制性股票解除限售的具体情况如下：

　　注：上述各项股票数量已剔除不符合激励条件的激励对象的限制性股票注销的因素，最终结果以中国登记结算有限责任公司深圳分公司确认为准。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为公司2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得解除限售的情形。公司2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，董事会审议议案时，关联董事已回避表决，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意对上述40名激励对象的限制性股票解除限售事宜。

　　六、监事会核查意见

　　经审议，公司监事会认为：公司2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 因此，我们一致同意对上述40名激励对象的限制性股票解除限售事宜。

　　七、法律意见书

　　（一）截至本法律意见书出具之日，公司2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《备忘录》及《激励计划》的有关规定。

　　（二）截至本法律意见书出具之日，公司2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就，符合《管理办法》《备忘录》及《激励计划》的有关规定。

　　八、独立财务顾问意见

　　综上，本独立财务顾问认为，智度股份和本次解除限售的激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的解除限售所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。

　　公司本次解除限售事项尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所办理相应后续手续。

　　九、备查文件

　　1、智度科技股份有限公司第八届董事会第三十一次会议决议；

　　2、智度科技股份有限公司第八届监事会第十七次会议决议；

　　3、独立董事关于第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见；

　　4、薪酬与考核委员会关于2018年度限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的意见；

　　5、智度科技股份有限公司监事会对符合限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件的激励对象名单的核查意见；

　　6、智度科技股份有限公司符合限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件的激励对象名单；

　　7、法律意见书；

　　8、独立财务顾问意见。

　　特此公告。

　　智度科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年5月20日