山西证券股份有限公司 关于2019年度股东大会决议的公告

　　股票简称：山西证券        股票代码：002500      编号：临2020-049

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　★特别提示：

　　1、本次股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开；

　　2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；

　　3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议；

　　4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。

　　一、会议召开情况

　　1、会议时间：

　　（1）现场会议召开时间：2020年5月19日14:30

　　（2）网络投票时间：2020年5月19日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年5月19日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年5月19日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式

　　3、现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座29层会议室

　　4、会议召集人：公司董事会

　　5、会议主持人：侯巍董事长

　　6、会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

　　二、会议出席情况

　　出席本次会议的股东及股东授权委托代表共17人，代表股份1,452,897,777股，占公司有表决权股份总数的51.3623%。其中：

　　1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表9人，代表股份1,394,403,692股，占公司有表决权股份总数的49.2944%；

　　2、以网络投票方式参加本次会议的股东8人，代表股份58,494,085股，占公司有表决权股份总数的2.0679%；

　　3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计13人，拥有及代表的股份为94,947,731股，占公司有表决权股份总数的3.3566%。

　　公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员、见证律师及媒体列席了本次会议。

　　三、议案审议和表决情况

　　本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

　　1、审议通过《公司2019年度董事会工作报告》

　　总表决情况：

　　同意1,452,863,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9977%；反对4,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权29,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0020%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,913,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9642%；反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权29,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。

　　2、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》

　　总表决情况：

　　同意1,452,863,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9977%；反对4,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权29,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0020%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,913,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9642%；反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权29,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。

　　3、审议通过《公司2019年年度报告及其摘要》

　　总表决情况：

　　同意1,452,863,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9977%；反对4,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权29,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0020%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,913,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9642%；反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权29,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。

　　4、审议通过《公司2019年度利润分配方案》

　　总表决情况：

　　同意1,452,893,477股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997%；反对4,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,943,431股，占出席会议中小股东所持股份的99.9955%；反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　5、逐项审议通过《关于公司2019年日常关联交易执行情况及预计2020年日常关联交易的议案》

　　1）与山西金融投资控股集团有限公司及其控制的企业的关联交易

　　总表决情况：

　　同意564,407,597股，占出席会议所有股东所持股份的98.0407%；反对4,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0007%；弃权11,274,925股，占出席会议所有股东所持股份的1.9586%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意83,668,506股，占出席会议中小股东所持股份的88.1206%；反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权11,274,925股，占出席会议中小股东所持股份的11.8749%。

　　2）与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易

　　总表决情况：

　　同意942,002,123股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995%；反对4,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意64,791,168股，占出席会议中小股东所持股份的99.9934%；反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0066%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　3）与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易

　　总表决情况：

　　同意1,452,893,477股，占出席会议所有股东所持股份的99.9997%；反对4,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,943,431股，占出席会议中小股东所持股份的99.9955%；反对4,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0045%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　4）除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易

　　总表决情况：

　　同意1,441,620,852股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意83,670,806股，占出席会议中小股东所持股份的99.9976%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0024%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　5）除上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易

　　总表决情况：

　　同意1,452,895,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　总表决情况：

　　同意1,452,805,977股，占出席会议所有股东所持股份的99.9937%；反对62,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0043%；弃权29,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0020%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,855,931股，占出席会议中小股东所持股份的99.9033%；反对62,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.0654%；弃权29,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。

　　7、审议通过《公司前次募集资金使用情况报告》

　　总表决情况：

　　同意1,452,866,077股，占出席会议所有股东所持股份的99.9978%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权29,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0021%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,916,031股，占出席会议中小股东所持股份的99.9666%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权29,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0313%。

　　8、审议通过《公司董事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬发放方案》

　　总表决情况：

　　同意1,452,895,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　9、审议通过《公司监事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬发放方案》

　　总表决情况：

　　同意1,452,895,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　10、审议通过《公司高级管理人员2019年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》

　　总表决情况：

　　同意1,452,895,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　11、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

　　本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上审议通过。

　　总表决情况：

　　同意1,442,169,193股，占出席会议所有股东所持股份的99.2616%；反对10,728,584股，占出席会议所有股东所持股份的0.7384%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意84,219,147股，占出席会议中小股东所持股份的88.7005%；反对10,728,584股，占出席会议中小股东所持股份的11.2995%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　12、审议通过《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》

　　本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上审议通过。

　　总表决情况：

　　同意1,452,895,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　13、审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》

　　本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上审议通过。

　　总表决情况：

　　同意1,442,169,193股，占出席会议所有股东所持股份的99.2616%；反对10,728,584股，占出席会议所有股东所持股份的0.7384%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意84,219,147股，占出席会议中小股东所持股份的88.7005%；反对10,728,584股，占出席会议中小股东所持股份的11.2995%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　14、审议通过《关于修改公司<监事会议事规则>的议案》

　　本议案为特别决议事项，已经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上审议通过。

　　总表决情况：

　　同意1,452,895,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　15、审议通过《关于修改公司<股东大会网络投票实施细则>的议案》

　　总表决情况：

　　同意1,452,895,777股，占出席会议所有股东所持股份的99.9999%；反对2,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0001%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意94,945,731股，占出席会议中小股东所持股份的99.9979%；反对2,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0021%；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　会议听取了《公司独立董事2019年度述职报告》。

　　四、律师见证情况

　　1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所

　　2、见证律师姓名：曹江玮、徐雪桦

　　3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会会议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　五、备查文件

　　1、经与会董事确认并加盖董事会印章的山西证券2019年度股东大会决议；

　　2、山西证券2019年度股东大会法律意见书。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年5月20日