中天金融集团股份有限公司2019年年度股东大会决议公告

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融         公告编号：临2020-30

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会没有否决提案的情形。

　　2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1.会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2020年5月21日14:00

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年5月21日交易日：9:30—11:30，13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年5月21日9:15—15:00。

　　（3）股权登记日：2020年5月18日

　　2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室。

　　3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

　　4.召集人：公司董事会。

　　5.会议主持人：公司副董事长石维国先生。

　　6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

　　（二）会议的出席情况

　　1.出席总体情况：

　　截至股权登记日2020年5月18日，公司的总股本为7,005,254,679股，除已回购股份31,810,756股外，有表决权股份总数为6,973,443,923股；参加本次股东大会表决的股东及股东代表共173人，代表有表决权股份3,441,904,745股，占公司总股本的49.1332%（百分比按照四舍五入的方式保留小数点后四位，下同），占公司有表决权股份总数的49.3573%；其中，现场参加本次股东大会表决的股东及股东代表共2人，代表有表决权股份3,409,587,336股，占公司总股本的48.6719%，占公司有表决权股份总数的48.8939%；参加网络投票股东共171人，代表有表决权股份32,317,409股，占公司总股本的0.4613%，占公司有表决权股份总数的0.4634%。

　　参加表决的中小投资者共172人，代表股份数360,152,307股，占公司总股本的5.1412%，占公司有表决权股份总数的5.1632%。

　　2.公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

　　二、提案审议和表决情况

　　本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了以下议案。

　　（一）关于公司2019年度董事会工作报告的议案

　　A、表决情况：同意3,429,279,839股，占出席会议所有股东所持股份的99.6332%；反对12,365,006股，占出席会议所有股东所持股份的0.3592%；弃权259,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0076%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意347,527,401股，占出席会议中小股东所持股份的96.4946%；反对12,365,006股，占出席会议中小股东所持股份的3.4333%；弃权259,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0722%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。

　　（二）关于公司2019年度监事会工作报告的议案

　　A、表决情况：同意3,428,468,889股，占出席会议所有股东所持股份的99.6096%；反对12,223,106股，占出席会议所有股东所持股份的0.3551%；弃权1,212,750股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0352%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意346,716,451股，占出席会议中小股东所持股份的96.2694%；反对12,223,106股，占出席会议中小股东所持股份的3.3939%；弃权1,212,750股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.3367%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2019年度监事会工作报告。

　　（三）关于公司2019年度财务决算的议案

　　A、表决情况：同意3,426,703,989股，占出席会议所有股东所持股份的99.5584%；反对15,003,056股，占出席会议所有股东所持股份的0.4359%；弃权197,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0057%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意344,951,551股，占出席会议中小股东所持股份的95.7794%；反对15,003,056股，占出席会议中小股东所持股份的4.1658%；弃权197,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0549%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2019年度财务决算。

　　（四）关于公司2019年度利润分配预案的议案

　　A、表决情况：同意3,426,505,489股，占出席会议所有股东所持股份的99.5526%；反对15,396,656股，占出席会议所有股东所持股份的0.4473%；弃权2,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0001%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意344,753,051股，占出席会议中小股东所持股份的95.7242%；反对15,396,656股，占出席会议中小股东所持股份的4.2750%；弃权2,600股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0007%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》等相关规定，公司最近三年以现金方式累计分配的利润占最近三年（2017年-2019年）实现的年均归属于上市公司股东净利润的比例为45.64%，已超过30%。同时，结合公司目前经营发展资金需求及历年利润分配情况，综合考虑公司中长期发展规划和短期经营发展实际，公司2019年度利润分配预案为：2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。

　　（五）关于公司2019年年度报告及其摘要的议案

　　A、表决情况：同意3,426,844,989股，占出席会议所有股东所持股份的99.5625%；反对12,313,206股，占出席会议所有股东所持股份的0.3577%；弃权2,746,550股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0798%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意345,092,551股，占出席会议中小股东所持股份的95.8185%；反对12,313,206股，占出席会议中小股东所持股份的3.4189%；弃权2,746,550股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.7626%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意公司2019年年度报告及其摘要。

　　（六）关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案

　　A、表决情况：同意3,425,179,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.5141%；反对14,002,879股，占出席会议所有股东所持股份的0.4068%；弃权2,722,750股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0791%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意343,426,678股，占出席会议中小股东所持股份的95.3560%；反对14,002,879股，占出席会议中小股东所持股份的3.8880%；弃权2,722,750股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.7560%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部控制的审计机构，聘期一年，审计费用按照公允合理的定价原则，提请公司股东大会授权公司管理层参照2019年费用标准与其最终协商确定2020年度审计费用。

　　（七）关于公司2020年度预计担保额度的议案

　　A、表决情况：同意3,426,090,789股，占出席会议所有股东所持股份的99.5405%；反对13,194,706股，占出席会议所有股东所持股份的0.3834%；弃权2,619,250股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0761%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意344,338,351股，占出席会议中小股东所持股份的95.6091%；反对13,194,706股，占出席会议中小股东所持股份的3.6636%；弃权2,619,250股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.7273%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。同意2020年度公司预计担保额度不超过900,000万元，其中为资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过500,000万元，为资产负债率不超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过400,000万元。

　　授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相关事宜，授权期限自公司2019年年度股东大会批准之日起12个月。

　　（八）关于选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事的议案

　　A、表决情况：同意3,426,235,889股，占出席会议所有股东所持股份的99.5448%；反对13,049,606股，占出席会议所有股东所持股份的0.3791%；弃权2,619,250股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0761%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意344,483,451股，占出席会议中小股东所持股份的95.6494%；反对13,049,606股，占出席会议中小股东所持股份的3.6234%；弃权2,619,250股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.7273%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意选举吴道永先生为公司第八届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

　　（二）律师姓名：王凤、侯镇山。

　　（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）《公司2019年年度股东大会决议》；

　　（一）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2019年年度股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2020年5月21日