海航基础设施投资集团股份有限公司关于回复上海证券交易所监管工作函的公告

　　股票代码：600515             股票简称：海航基础             公告编号：临2020-054

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　海航基础设施投资集团股份有限公司（以下简称“海航基础”、“公司”）于2020年5月22日收到上海证券交易所下发的《关于海航基础设施投资集团股份有限公司违规担保有关事项的监管工作函》（上证公函【2020】0563号，以下简称“《监管工作函》”）。

　　收到《监管工作函》后，公司董事会高度重视，及时将《监管工作函》内容告知公司控股股东及实际控制人，并积极组织工作人员对涉及的违规担保问题进行了认真和深入的核查。鉴于目前公司为关联方提供担保的超限金额17.7亿元超过公司最近一期经审计净利润的10%，自公司2019年年报披露之日起一个月内，公司为关联方提供的违规担保未能解决的，可能存在公司股票触及上海证券交易所《股票上市规则》第13.4.1条第（五）条规定的其他风险警示的情况。现就相关事项回复并披露如下现将回复的内容公告如下：

　　一、根据年报，公司为关联方提供的相关担保未履行审批程序和信息披露义务。请公司及关联方核实并披露，违规担保事项的具体情况及产生原因、相关担保债务的具体情况及被担保人偿还能力。请公司审慎评估上述担保事项对公司可能造成的影响。

　　公司回复：

　　2019年期末，公司为关联方担保超限17.7亿元，主要为根据关联方债务融资增信需要而配合发生的担保，造成担保超限的项目如下：

　　被担保方海航物流集团有限公司（以下简称“海航物流”）、海航股权管理有限公司（以下简称“海航股权”）、海航实业集团有限公司（以下简称“海航实业”）为公司关联方。据截至2019年12月31日未经审计财务报表显示，海航物流总资产2,034.82亿元、净资产789.46亿元，海航股权总资产997.21亿元、净资产50.95亿元，海航实业总资产2,948.37亿元、净资产1,071.72亿元，均具备偿债能力。公司为关联方提供担保暂时不会对公司主营业务的日常经营活动造成重大影响。敬请广大投资者注意投资风险。

　　二、请公司具体说明对外担保及印章管理的内部控制制度及其执行情况，并核实披露违规担保的相关参与人员、担保协议签订过程、未履行决策程序和信息披露义务的原因。

　　公司回复：

　　经核查，公司已建立了《对外担保管理制度》、《印章管理制度》等内部管理制度及相应的内部控制流程，对相关事项的分工与授权、执行与监督、不相容职责分离要求均有明确规定，相关制度有效。目前违规担保事项未按照《公司章程》、《对外担保管理制度》的规定履行审议、披露程序。上述行为导致2019年度公司部分事项内控失效，具体当事人公司及实际控制人将进一步核查。

　　公司对本次事件高度重视，公司将进一步强化公司内部控制制度的有效执行。公司实际控制人、控股股东及公司董事会和经营层拟通过以下措施消除该事项的影响：

　　1、督促责任人制定还款计划，尽快消除担保状态，维护全体股东权益。

　　2、完善公司内控管理制度，加强公司管控力度，防范经营风险。公司将认真整改，逐项落实整改措施，并以此为契机，严格按照证券监管部门的要求，认真履行信息披露义务，进一步提高规范运作意识，进一步完善担保审批制度，采取各种积极有效的措施，全面加强管控，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。

　　三、请公司全面自查并披露，是否存在其他未披露的违规担保、诉讼及资产冻结等事项，并充分评估可能对上市公司造成的影响，及时揭示风险，并履行信息披露义务。

　　公司回复：

　　经公司及实际控制人、控股股东全面自查，公司不存在其他未披露的违规担保、诉讼及资产冻结等事项。公司为控股股东及其关联方提供担保暂时不会对公司主营业务的日常经营活动造成重大影响。敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、公司应当针对上述违规担保事项制定具体整改措施和期限，并尽快完成整改。

　　公司回复：

　　公司及控股股东对本次整改工作高度重视，从全面加强内部控制出发，公司以董事长为第一责任人组织开展了公司内部自查整改，从内控制度建设、人员管理、内控执行等方面全面、深入开展自查整改，并对现有制度进行梳理，查漏补缺。具体整改措施如下：

　　1、公司将继续规范公司治理和加强内控体系建设，完善企业管理体系，增强执行力；加强风险管控及预警，加强企业内部审计，按照企业会计准则的相关规定编制财务报表，促进企业规范发展。加强全员学习，保障各项规章制度的有效落实，强化内部控制监督，降低制度流程的运行风险，使内部控制真正为企业发展提供监督保障作用，促进公司健康、稳定、可持续发展。公司将严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，完善落实各项制度，全面加强管控，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。

　　2、明确各部门对关联方担保识别、认定、按照时限要求履行申报职责，使公司关联担保能严格按照审批程序进行决策，及时进行信息披露。

　　3、强化公司印章管理与使用，严肃重申《印章管理制度》，切实规范用章行为，坚决落实“专人保管、先审后用、用后登记”的用章规范。后续公司将通过内、外部的审计工作定期和不定期地检查印章管理的落实情况。

　　4、针对上述逾期项目中的关联担保逾期利息，公司将督促关联方尽快筹集资金清偿；针对具体的违规担保项目，涉及公司为关联方提供实物抵押担保和信用担保的，公司将督促关联方与债权人协调尽快更换担保物及信用担保主体，涉及公司为关联方提供存单质押的，公司将督促关联方与债权人协商更换或解除该笔存单质押，取消公司关联担保责任。

　　特此公告。

　　海航基础设施投资集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年5月25日