湖南和顺石油股份有限公司续聘会计师事务所公告

　　证券代码：603353        证券简称： 和顺石油        公告编号：2020-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月26日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司续聘2020年度审计机构的议案》。公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2020 年度审计机构，并提请股东大会授权公司管理层决定其2020 年度审计报酬、办理并签署相关服务协议等事项。现将相关事宜具体情况公告如下：

　　一、拟聘请会计师事务所的基本情况

　　(一)机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　分支机构信息：

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，合伙人106人，首席合伙人肖厚发；注册会计师860人，较上一年净增375人，全所共有2,853人从事过证券服务业务。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所2018年12月31日净资产为8,157.19万元，2018年度业务收入共计为69,904.03万元；2018年承担110家A股上市公司年报审计业务，合计收费11,245.36万元。客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、工程地产（含环保）、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行业，其资产均值为73.48亿元。

　　4、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；该所建立了较为完备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

　　5、独立性和诚信记录

　　容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近3年内，原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）共收到1份行政监管措施（警示函），具体如下表所示。除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　(二)项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人/拟签字会计师：胡新荣，中国注册会计师、高级会计师，自2004年起从事审计工作，拥有16年的证券服务业务工作经验，先后为多家上市公司提供年报审计等证券相关服务，无兼职。

　　拟任质量控制复核人：张传艳，中国注册会计师，2004年开始从事审计业务，2014年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有16年证券服务业务工作经验，无兼职情况。

　　拟签字注册会计师：朱武，中国注册会计师，2007年起从事审计工作，拥有13年的证券服务业务工作经验，先后为多家上市公司提供年报审计等证券相关服务，无兼职。

　　拟签字注册会计师：鲁意宏，中国注册会计师，2015年起从事审计工作，拥有5年的证券服务业务工作经验，先后为多家上市公司提供年报审计等证券相关服务，无兼职。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　(三)审计收费

　　公司审计费用是根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准的基础上，按照市场公允合理的定价原则，双方协商确定。

　　二、拟聘请会计师事务所履行的程序

　　1、公司审计及预算审核委员会对容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信记录等情况进行了充分了解和审查，认为容诚会计师事务所具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，在为公司提供审计服务工作中，尽职尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则。同意继续聘任容诚会计师事务所为公司2020年度审计机构，并将上述事项提交公司董事会审议。

　　2、公司独立董事就本次续聘会计事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：容诚会计师事务所具备证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。在2019年度审计工作中，能够恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，审计意见客观公正。同意公司继续聘任容诚会计师事务所为公司2020年度审计机构。

　　3、公司于2020年5月26日召开第二届董事会第十四次会议，与会董事经认真审议，一致表决通过了《关于公司续聘2020年度审计机构的议案》，同意聘任容诚会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层决定其2020年度审计报酬、办理并签署相关服务协议等事项。

　　4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、上网公告附件

　　1、《湖南和顺石油股份有限公司独立董事关于公司续聘2020年度审计机构的事前认可意见》

　　2、《湖南和顺石油股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十四次会议的独立意见》

　　特此公告。

　　湖南和顺石油股份有限公司

　　董事会

　　二二年五月二十六日

　　备查文件：

　　1、《湖南和顺石油股份有限公司第二届董事会第十四次会议会议决议》

　　2、《湖南和顺石油股份有限公司第二届董事会第十次审计及预算审核委员会会议决议》