富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）(下转C106版)

　　（二0二0年第二号）

　　重要提示

　　本基金的募集申请经中国证监会2010年3月17日证监许可【2010】309号文核准。本基金的基金合同于2010年5月12日正式生效。

　　根据自2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，“富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金”自2015年7月21日起将基金名称变更为“富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金”，并于2015年7月20日发布相关公告。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）。

　　第一部分 基金管理人

　　一、 基金管理人概况

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

　　法定代表人：裴长江

　　总经理：陈戈

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）20361818

　　传真：（021）20361616

　　联系人：赵瑛

　　注册资本：5.2亿元人民币

　　股权结构（截止于2020年04月20日）：

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　　公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。

　　权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

　　截止到2020年3月31日，公司有员工491人，其中69%具有硕士以上学历。

　　二、 主要人员情况

　　（一） 董事会成员

　　裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

　　陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

　　麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

　　方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。

　　张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官。

　　Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

　　张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部总经理。

　　何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。

　　黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。

　　季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。

　　伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

　　李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

　　（二） 监事会成员

　　付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。

　　沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。

　　张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

　　侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。

　　李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监、运营部运营总监。

　　肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

　　杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。

　　沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监助理。

　　（三） 督察长

　　赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。

　　（四） 经营管理层人员

　　陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。

　　陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。

　　李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

　　朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。

　　（五） 本基金基金经理

　　（1）现任基金经理：

　　曹晋，硕士，曾任汇丰晋信基金管理有限公司助理研究员、研究员、基金经理助理、基金经理；2014年6月加入富国基金管理有限公司，2014年10月至2015年10月任富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理，2015年1月起任富国中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，2015年10月至2019年3月任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金经理，2019年2月起任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金经理,2019年4月起任富国国家安全主题混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

　　（2）历任基金经理：

　　宋小龙自2010年5月至2011年8月担任本基金基金经理；

　　赵涛自2011年8月至2014年1月担任本基金基金经理；

　　尚鹏岳自2010年10月至2015年6月担任本基金基金经理；

　　毕天宇自2015年6月至2017年10月担任本基金基金经理；

　　章旭峰自2015年8月至2017年10月担任本基金基金经理；

　　易智泉自2017年10月至2019年8月担任本基金基金经理。

　　（六） 投资决策委员会成员

　　公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇

　　（七） 其他

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　第二部分 基金托管人

　　一、 基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　注册资本：人民币35,640,625.71万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　二、 主要人员情况

　　截至2019年9月，中国工商银行资产托管部共有员工208人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　三、 基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，中国工商银行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　第三部分 相关服务机构

　　一、 基金销售机构

　　（一） 直销机构

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层

　　法定代表人：裴长江

　　总经理：陈戈

　　成立日期：1999年4月13日

　　直销网点：直销中心

　　直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层

　　客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

　　传真：021-20513177

　　联系人：孙迪

　　公司网站：www.fullgoal.com.cn

　　（二） 代销机构

　　( 1 )中国工商银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

　　法人代表： 陈四清

　　联系人员： 郭明

　　客服电话： 95588

　　公司网站： www.icbc.com.cn

　　( 2 )中国农业银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法人代表： 周慕冰

　　联系人员： 贺倩

　　客服电话： 95599

　　公司网站： www.abchina.com

　　( 3 )中国银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法人代表： 刘连舸

　　联系人员： 陈洪源

　　客服电话： 95566

　　公司网站： www.boc.cn

　　( 4 )中国建设银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街25号

　　办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法人代表： 田国立

　　联系人员： 张静

　　客服电话： 95533

　　公司网站： www.ccb.com

　　( 5 )交通银行股份有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

　　法人代表： 任德奇

　　联系人员： 王菁

　　客服电话： 95559

　　公司网站： www.bankcomm.com

　　( 6 )招商银行股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

　　法人代表： 李建红

　　联系人员： 曾里南

　　客服电话： 95555

　　公司网站： www.cmbchina.com

　　( 7 )中信银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

　　法人代表： 李庆萍

　　联系人员： 常振明

　　客服电话： 95558

　　公司网站： bank.ecitic.com

　　( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址： 上海市北京东路689号

　　法人代表： 高国富

　　联系人员： 唐小姐

　　客服电话： 95528

　　公司网站： www.spdb.com.cn

　　( 9 )中国民生银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区正义路4号

　　办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

　　法人代表： 董文标

　　联系人员： 杨成茜

　　客服电话： 95568

　　公司网站： www.cmbc.com.cn

　　( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街3号

　　办公地址： 北京市西城区金融大街3号

　　法人代表： 李国华

　　联系人员： 王硕

　　客服电话： 95580

　　公司网站： www.psbc.com

　　( 11 )北京银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

　　法人代表： 闫冰竹

　　联系人员： 谢小华

　　客服电话： 95526

　　公司网站： www.bankofbeijing.com.cn

　　( 12 )华夏银行股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

　　法人代表： 吴建

　　联系人员： 郑鹏

　　客服电话： 95577

　　公司网站： www.hxb.com.cn

　　( 13 )上海银行股份有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号

　　法人代表： 范一飞

　　联系人员： 龚厚红

　　客服电话： 021-962888

　　公司网站： www.bankofshanghai.com

　　( 14 )平安银行股份有限公司

　　注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法人代表： 肖遂宁

　　联系人员： 蔡宇洲

　　客服电话： 95511-3

　　公司网站： www.bank.pingan.com

　　( 15 )宁波银行股份有限公司

　　注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法人代表： 陆华裕

　　联系人员： 胡技勋

　　客服电话： 96528 上海、北京地区962528-

　　公司网站： www.nbcb.com.cn

　　( 16 )青岛银行股份有限公司

　　注册地址： 青岛市市南区香港中路68号

　　办公地址： 青岛市市南区香港中路68号

　　法人代表： 郭少泉

　　联系人员： 滕克

　　客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-

　　公司网站： www.qdccb.com

　　( 17 )东莞银行股份有限公司

　　注册地址： 东莞市莞城区体育路21号

　　办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

　　法人代表： 廖玉林

　　联系人员： 巫渝峰

　　客服电话： 0769-96228

　　公司网站： www.dongguanbank.cn

　　( 18 )温州银行股份有限公司

　　注册地址： 温州市车站大道196号

　　办公地址： 温州市车站大道196号

　　法人代表： 邢增福

　　联系人员： 姜晟

　　客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-9669

　　公司网站： www.wzbank.com.cn

　　( 19 )渤海银行股份有限公司

　　注册地址： 天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址： 天津市河西区马场道201-205号

　　法人代表： 李伏安

　　联系人员： 王宏

　　客服电话： 4008-888-811

　　公司网站： www.cbhb.com.cn

　　( 20 )洛阳银行股份有限公司

　　注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　　办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　　法人代表： 王建甫

　　联系人员： 李亚洁

　　客服电话： 96699

　　公司网站： www.bankofluoyang.com.cn

　　( 21 )大连银行股份有限公司

　　注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

　　办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

　　法人代表:

　　联系人员： 李格格

　　客服电话： 4006640099

　　公司网站： www.bankofdl.com

　　( 22 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司

　　注册地址： 江苏省昆山市前进中路219号

　　办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号

　　法人代表： 刘斌

　　联系人员： 丁丽丽

　　客服电话： 96079

　　公司网站： www.ksrcb.cn

　　( 23 )广州农村商业银行股份有限公司

　　注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　法人代表： 王继康

　　联系人员： 黎超雄

　　客服电话： 020-961111

　　公司网站： www.grcbank.com

　　( 24 )苏州银行股份有限公司

　　注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

　　办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

　　法人代表： 王兰凤

　　联系人员： 吴骏

　　客服电话： 96067

　　公司网站： www.suzhoubank.com

　　( 25 )国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法人代表： 杨德红

　　联系人员： 芮敏琪

　　客服电话： 400-8888-666/ 95521

　　公司网站： www.gtja.com

　　( 26 )中信建投证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

　　法人代表： 王常青

　　联系人员： 权唐

　　客服电话： 400-8888-108

　　公司网站： www.csc108.com

　　( 27 )国信证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法人代表： 何如

　　联系人员： 周杨

　　客服电话： 95536

　　公司网站： www.guosen.com.cn

　　( 28 )广发证券股份有限公司

　　注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房-

　　办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法人代表： 孙树明

　　联系人员： 黄岚

　　客服电话： 95575

　　公司网站： www.gf.com.cn

　　( 29 )中信证券股份有限公司

　　注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

　　办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

　　法人代表： 张佑君

　　联系人员： 顾凌

　　客服电话： 95548或4008895548

　　公司网站： www.cs.ecitic.com

　　( 30 )中国银河证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法人代表： 陈有安

　　联系人员： 邓颜

　　客服电话： 4008-888-888

　　公司网站： www.chinastock.com.cn

　　( 31 )海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市广东路689号

　　办公地址： 上海市广东路689号

　　法人代表： 周杰

　　联系人员： 李笑鸣

　　客服电话： 95553

　　公司网站： www.htsec.com

　　( 32 )申万宏源证券有限公司

　　注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法人代表： 李梅

　　联系人员： 黄莹

　　客服电话： 95523或4008895523

　　公司网站： www.swhysc.com

　　( 33 )兴业证券股份有限公司

　　注册地址： 福州市湖东路268号

　　办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法人代表： 杨华辉

　　联系人员： 夏中苏

　　客服电话： 95562

　　公司网站： www.xyzq.com.cn

　　( 34 )长江证券股份有限公司

　　注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

　　法人代表： 李新华

　　联系人员： 李良

　　客服电话： 95579或4008-888-999

　　公司网站： www.95579.com

　　( 35 )安信证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　法人代表： 王连志

　　联系人员： 陈剑虹

　　客服电话： 400-800-1001

　　公司网站： www.essence.com.cn

　　( 36 )西南证券股份有限公司

　　注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法人代表： 余维佳

　　联系人员： 张煜

　　客服电话： 4008-096-096

　　公司网站： www.swsc.com.cn

　　( 37 )湘财证券股份有限公司

　　注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法人代表： 孙永祥

　　联系人员： 江恩前

　　客服电话： 95351

　　公司网站： www.xcsc.com

　　( 38 )国元证券股份有限公司

　　注册地址： 合肥市寿春路179号

　　办公地址： 合肥市寿春路179号

　　法人代表： 蔡咏

　　联系人员： 李蔡

　　客服电话： 95578

　　公司网站： www.gyzq.com.cn

　　( 39 )渤海证券股份有限公司

　　注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

　　法人代表： 杜庆平

　　联系人员： 蔡霆

　　客服电话： 400-651-5988

　　公司网站： www.bhzq.com

　　( 40 )华泰证券股份有限公司

　　注册地址： 南京市江东中路228号

　　办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　法人代表： 张伟

　　联系人员： 庞晓芸

　　客服电话： 95597

　　公司网站： www.htsc.com.cn

　　( 41 )山西证券股份有限公司

　　注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法人代表： 侯巍

　　联系人员： 郭熠

　　客服电话： 400-666-1618、95573

　　公司网站： www.i618.com.cn

　　( 42 )信达证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法人代表： 张志刚

　　联系人员： 唐静

　　客服电话： 95321

　　公司网站： www.cindasc.com

　　( 43 )东方证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

　　办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

　　法人代表： 潘鑫军

　　联系人员： 胡月茹

　　客服电话： 95503

　　公司网站： www.dfzq.com.cn

　　( 44 )方正证券股份有限公司

　　注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法人代表： 雷杰

　　联系人员： 徐锦福

　　客服电话： 95571

　　公司网站： www.foundersc.com

　　( 45 )长城证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法人代表： 曹宏

　　联系人员： 刘阳

　　客服电话： 95514

　　公司网站： www.cgws.com

　　( 46 )光大证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

　　法人代表： 周健男

　　联系人员： 姚巍

　　客服电话： 95525

　　公司网站： www.ebscn.com

　　( 47 )东北证券股份有限公司

　　注册地址： 长春市自由大路1138号

　　办公地址： 长春市自由大路1138号

　　法人代表： 杨树财

　　联系人员： 安岩岩

　　客服电话： 95360

　　公司网站： www.nesc.cn

　　( 48 )大同证券有限责任公司

　　注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

　　法人代表： 董祥

　　联系人员： 薛津

　　客服电话： 4007121212

　　公司网站： www.dtsbc.com.cn

　　( 49 )国联证券股份有限公司

　　注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

　　办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

　　法人代表： 姚志勇

　　联系人员： 沈刚

　　客服电话： 95570

　　公司网站： www.glsc.com.cn

　　( 50 )平安证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法人代表： 杨宇翔

　　联系人员： 吴琼

　　客服电话： 95511-8

　　公司网站： stock.pingan.com

　　( 51 )中原证券股份有限公司

　　注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法人代表： 菅明军

　　联系人员： 程月艳

　　客服电话： 95377

　　公司网站： www.ccnew.com

　　( 52 )国都证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法人代表： 王少华

　　联系人员： 黄静

　　客服电话： 400-818-8118

　　公司网站： www.guodu.com

　　( 53 )东海证券股份有限公司

　　注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

　　办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法人代表： 钱文俊

　　联系人员： 王一彦

　　客服电话： 95531；400-8888-588

　　公司网站： www.longone.com.cn

　　( 54 )中银国际证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法人代表： 许刚

　　联系人员： 王炜哲

　　客服电话： 400-620-8888

　　公司网站： www.bocichina.com

　　( 55 )恒泰证券股份有限公司

　　注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法人代表： 庞介民

　　联系人员： 王旭华

　　客服电话： 0471-4972343

　　公司网站： www.cnht.com.cn

　　( 56 )申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法人代表： 许建平

　　联系人员： 李巍

　　客服电话： 4008-000-562

　　公司网站： www.hysec.com

　　( 57 )中泰证券股份有限公司

　　注册地址： 济南市经七路86号

　　办公地址： 济南市经七路86号23层

　　法人代表： 李玮

　　联系人员： 吴阳

　　客服电话： 95538

　　公司网站： www.qlzq.com.cn

　　( 58 )第一创业证券股份有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

　　法人代表： 刘学民

　　联系人员： 吴军

　　客服电话： 95358

　　公司网站： www.firstcapital.com.cn

　　( 59 )金元证券股份有限公司

　　注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法人代表： 陆涛

　　联系人员： 马贤清

　　客服电话： 400-8888-228

　　公司网站： www.jyzq.cn

　　( 60 )德邦证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼

　　法人代表： 姚文平

　　联系人员： 朱磊

　　客服电话： 400-8888-128

　　公司网站： http://www.tebon.com.cn

　　( 61 )华福证券有限责任公司

　　注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法人代表： 黄金琳

　　联系人员： 张宗锐

　　客服电话： 96326 福建省外请先拨0591-

　　公司网站： www.hfzq.com.cn

　　( 62 )华龙证券股份有限公司

　　注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　　办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　　法人代表： 李晓安

　　联系人员： 李昕田

　　客服电话： 0931-96668、4006898888

　　公司网站： www.hlzqgs.com

　　( 63 )中国国际金融股份有限公司

　　注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

　　法人代表： 李剑阁

　　联系人员： 陶亭

　　客服电话： 010-65051166

　　公司网站： http://www.cicc.com.cn

　　( 64 )上海华信证券有限责任公司

　　注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法人代表： 陈灿辉

　　联系人员： 倪丹

　　客服电话： 68777877

　　公司网站： www.cf-clsa.com

　　( 65 )华鑫证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　法人代表： 俞洋

　　联系人员： 杨莉娟

　　客服电话： 95323

　　公司网站： http://www.cfsc.com.cn/

　　( 66 )中国中金财富证券有限公司

　　注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

　　办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法人代表： 高涛

　　联系人员： 张鹏

　　客服电话： 95532、400-600-8008

　　公司网站： www.ciccwm.com

　　( 67 )东方财富证券股份有限公司

　　注册地址： 拉萨市北京中路101号

　　办公地址： 拉萨市北京中路101号

　　法人代表： 陈宏

　　联系人员： 唐湘怡

　　客服电话： 95357

　　公司网站： http://www.18.cn

　　( 68 )江海证券有限公司

　　注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

　　法人代表： 赵洪波

　　联系人员： 姜志伟

　　客服电话： 956007

　　公司网站： www.jhzq.com.cn

　　( 69 )英大证券有限责任公司

　　注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法人代表： 吴骏

　　联系人员： 吴尔晖

　　客服电话： 4000-188-688

　　公司网站： www.ydsc.com.cn

　　( 70 )华融证券股份有限公司

　　注册地址： 北京市西城区金融大街8号

　　办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

　　法人代表： 祝献忠

　　联系人员： 李慧灵

　　客服电话： 400-898-9999

　　公司网站： www.hrsec.com.cn

　　( 71 )天风证券股份有限公司

　　注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　　办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　　法人代表： 余磊

　　联系人员： 杨晨

　　客服电话： 4008-005-000

　　公司网站： www.tfzq.com

　　( 72 )大通证券股份有限公司

　　注册地址： 大连市中山区人民路24号

　　办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

　　法人代表： 张智河

　　联系人员： 谢立军

　　客服电话： 4008-169-169

　　公司网站： www.datong.com.cn

　　( 73 )太平洋证券股份有限公司

　　注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　办公地址： 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

　　(下转C106版)