华西证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：002926               证券简称：华西证券            公告编号：2020-041

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2020年第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2020年度财务报告审计机构。具体详情如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　2019年6月27日，经公司股东大会审议通过，公司选聘天健会计师事务所作为公司2019年度审计机构。2019年度，天健会计师事务所顺利完成公司的年度财务报告审计工作。根据审计机构的独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等情况，结合财政部对会计师事务所选聘的相关规定，公司拟续聘天健会计师事务所为公司提供2020年度财务报告审计服务，审计服务费用合计为不超过68万元。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所，是财政部试点成立的全国首批会计师事务所，1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。

　　天健会计师事务所总部设于浙江省杭州市，随着业务规模进一步扩大，截止目前其在北京、上海、重庆、深圳、四川、湖南、湖北、广东、山东、安徽、常州、厦门、云南、新疆、陕西均设有分所，并在香港、台湾、美国、比利时、德国设有成员所或联系所。

　　天健会计师事务所资质齐全,业务资质包括注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等，未加入相关国际会计网络。

　　截至2019年末，天健会计师事务所已累计计提职业风险基金超过1亿元，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　天健会计师事务所四川分所承做公司2020年度审计业务，该分所成立于2012年5月，具备四川省财政厅颁发的执业证书（证书编号：330000015102），具备证券服务业务经验，注册地址为四川省成都市高新区锦城大道666号3栋20层8号。

　　2、人员信息

　　截至2019年末，天健会计师事务所拥有合伙人204人、注册会计师1,606人、从业人员5,603人，具备证券服务业务经验的注册会计师超过1,000人。

　　3、业务信息

　　最近一年，天健会计师事务所总收入22亿元，审计业务收入20亿元（其中证券业务收入10亿元），审计客户约1.5万家、上市公司年报审计客户403家，具有证券行业审计业务经验。根据2019年6月中注协公布的“2018年度业务收入前100家会计师事务所信息”排名，天健位列第七名。

　　4、执业信息

　　天健会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：

　　5、诚信记录

　　天健会计师事务所最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施情况如下：

　　拟签字注册会计师最近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的相关程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会2020年第三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　审计委员会认为天健会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2019年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公开的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。本次续聘有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东，尤其是中小股东的利益。

　　审计委员会同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度财务报告审计机构。

　　2、独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司全体独立董事本着认真、负责的态度,基于独立判断的立场,对第二届董事会2020年第四次会议审议的《关于续聘会计师事务所的议案》及相关材料进行了认真负责的审核,对该事项进行了事前认可并发表了如下独立意见：

　　天健会计师事务所具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2019年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公开的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。本次续聘有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东，尤其是中小股东的利益。

　　全体独立董事同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度财务报告审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、第二届董事会2020年第四次会议决议；

　　2、第二届董事会审计委员会2020年第三次会议决议；

　　3、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见；

　　4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年6月6日