沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688037   证券简称：芯源微   公告编号：2020-021

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　● 本次上市流通的战略配售股份数量为790,505股

　　● 本次上市流通日期为2020年6月16日

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年11月15日出具的《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335号），沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）获准首次向社会公开发行人民币普通股21,000,000股，并于2019年12月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为63,000,000股，首次公开发行后总股本为84,000,000股，其中有限售条件流通股66,316,255股，无限售条件流通股为17,683,745股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配售摇号中签的261个获配账户，限售期为自公司股票上市之日起6个月，具体情况详见公司于2019年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为790,505股，占公司总股本的0.94%，该部分限售股将于2020年6月16日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺限售期为自公司股票上市之日起6个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：

　　（一）芯源微本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

　　（二）芯源微本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

　　（三）截至本核查意见出具日，芯源微对本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对芯源微本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为790,505股

　　（二）本次上市流通日期为2020年6月16日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　单位：股

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《国信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会

　　2020年6月9日