广东文灿压铸股份有限公司 监事会关于2019年限制性股票与股票期权激励计划激励 对象名单的审核及公示情况说明

　　证券代码：603348        证券简称：文灿股份        公告编号：2020-050

　　转债代码：113537        转债简称：文灿转债

　　转股代码：191537        转股简称：文灿转股

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　广东文灿压铸股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2020年5月30日召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过《关于<广东文灿压铸股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，公司对2019年限制性股票与股票期权激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对《广东文灿压铸股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”）中确定的拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　（一）公司对本激励计划拟激励对象名单除在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告外，还通过公司公告栏予以公示。

　　1、公示内容：公司本激励计划拟激励对象的姓名及职务；

　　2、公示时间：2020年6月1日至2020年6月10日；

　　3、公示方式：公司公告栏；

　　4、反馈方式：以电话、邮件或写信等方式进行反馈，并对相关反馈进行记录；

　　5、公示结果：截至公示期满，没有任何组织或个人提出异议。

　　（二）公司监事会对本激励计划拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本激励计划拟激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含子公司，下同）签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等资料。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定，结合公司对本激励计划拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　（一）列入激励对象名单的人员均为公司实施本激励计划时的公司任职人员，具备《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

　　（二）本激励计划拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　（三）本激励计划拟激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（四）本激励计划拟激励对象均符合本激励计划规定的激励对象范围。

　　（五）本激励计划拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，监事会认为，本激励计划拟激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　广东文灿压铸股份有限公司

　　监事会

　　2020年6月11日