昇兴集团股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《昇兴集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《昇兴集团股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为昇兴集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对提交第四届董事会第七次会议审议的相关事项进行了审议。

　　我们认真审阅了《昇兴集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及《昇兴集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要》，发表相关独立意见如下：

　　1、公司本次员工持股计划的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；

　　2、公司实施本次员工持股计划有利于完善公司薪酬激励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展；

　　3、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在违反法律、法规的情形；

　　4、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。综上，我们同意公司实施第一期员工持股计划，并同意将该持股计划草案及摘要提交公司股东大会审议。

　　独立董事签名：

　　陈芳刘双明刘利剑

　　2020年6月11日