国泰君安证券股份有限公司2019年年度股东大会决议公告

　　证券代码：601211        证券简称：国泰君安       公告编号：2020-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2020年06月15日

　　(二)股东大会召开的地点：上海市陕西南路5-7号上海城市酒店二楼

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。公司董事长贺青先生因工作原因未能亲自出席会议，本次会议由公司副董事长王松先生主持。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事16人，出席6人，公司董事贺青先生、周磊先生、王文杰先生、林发成先生、周浩先生、安洪军先生，独立董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　2、公司在任监事6人，出席3人，公司监事邵崇先生、冯小东先生、左志鹏先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　3、公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；公司财务总监兼首席风险官谢乐斌先生列席了本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：2019年公司董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：2019年公司监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于提请审议公司2019年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：关于提请审议聘用会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、议案名称：关于提请审议公司2019年年度报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.00、议案名称：关于预计公司2020年度日常关联交易的议案

　　6.01、议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.02、议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.03、议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6.04、议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、议案名称：关于提请审议公司债务融资涉及对外担保一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、议案名称：关于选举公司董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、议案名称：关于选举公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.00、议案名称：关于提请审议调整公司发行境内外债务融资工具及资产支持证券一般性授权决议有效期的议案

　　10.01、议案名称：调整原债务融资工具授权相关决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.02、议案名称：调整原资产支持证券授权相关决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、议案名称：关于授予董事会增发公司A股、H股股份一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、议案名称：关于修订公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二)涉及重大事项，持股5%以下A股股东的表决情况

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会的议案10、11、12为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　本次股东大会涉及回避表决的情况如下：

　　在表决议案6.01时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司回避表决；在表决议案6.02时，深圳市投资控股有限公司回避表决；在表决议案6.03时，上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所

　　律师：牟坚、肖骏妍

　　2、律师见证结论意见：

　　本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。

　　四、备查文件目录

　　1、国泰君安证券股份有限公司2019年年度股东大会决议；

　　2、北京市海问律师事务所关于2019年年度股东大会的见证法律意见书；

　　国泰君安证券股份有限公司

　　2020年6月16日