东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第一次临时会议决议公告（下转C104版）

　　股票代码：000686          股票简称：东北证券        公告编号：2020-030

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2020年6月12日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第一次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第一次临时会议于2020年6月16日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》

　　根据新《证券法》、《证券公司股权管理规定》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及中国证监会《关于报送〈证券公司文化建设配套制度和改进计划〉的通知》等法律、行政法规、规范性文件及通知的发布、修订情况，公司拟对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行修订，新增股权管理相关条款，调整、完善董事会、监事会及独立董事职责，完善高级管理人员范围、职责及任职条件，修订和规范相应条款表述。具体修订内容详见附件1。

　　公司董事会提请股东大会同意对《公司章程》的上述修订，并授权公司经营层具体办理《公司章程》修订事宜，履行向监管部门备案手续并办理因《公司章程》修订所涉及的工商登记变更等相关手续。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　根据新《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订。具体修订内容详见附件2。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规则>的议案》

　　根据《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》相关条款进行修订。具体修订内容详见附件3。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司合规管理制度>的议案》

　　根据《证券公司合规管理实施指引》和《<证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法>相关问题解答》等有关规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司合规管理制度》相关条款进行修订。具体修订内容详见附件4。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（五）审议通过了《关于撤销江苏分公司的议案》

　　公司董事会同意撤销江苏分公司，并授权公司经营层按照规定具体办理本次分公司撤销相关事宜。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（六）审议通过了《关于提议召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

　　公司定于2020年7月2日（星期四）下午14:30时在吉林省长春市生态大街6666号公司1118会议室召开公司2020年第一次临时股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.修订后的《东北证券股份有限公司章程》、《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》、《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：《东北证券股份有限公司章程》修订案

　　附件2：《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》修订案

　　附件3：《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》修订案

　　附件4：《东北证券股份有限公司合规管理制度》修订案

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○二年六月十七日

　　附件1：

　　《东北证券股份有限公司章程》修订案