红塔证券股份有限公司第六届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：601236          证券简称：红塔证券       公告编号：2020-029

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十一次会议于2020年6月16日以通讯方式召开。会议通知和材料于2020年6月10日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：

　　一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

　　（一）《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》

　　同意提请股东大会授权公司经理层向证券监督管理机构、工商行政管理机关办理备案、登记等相关手续。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于修订<红塔证券股份有限公司独立董事制度>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、董事会审议通过以下事项

　　（一）《关于修订<红塔证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法>的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）《关于调整公司相关制度审议程序的议案》

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

　　授权董事长决定公司2020年第一次临时股东大会召开的具体时间和地点。具体时间和地点另行公告。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　《红塔证券股份有限公司章程》及其附件将于同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2020年 6 月 16 日