无锡上机数控股份有限公司 关于投资建设包头年产8GW单晶硅拉晶生产项目的公告

　　证券代码：603185         证券简称：上机数控        公告编号：2019-061

　　转债代码：113586         转债简称：上机转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　投资标的名称：弘元新材料（包头）有限公司（以下简称“弘元新材”）包头年产8GW单晶硅拉晶生产项目

　　预计总投资金额：约28亿元

　　特别风险提示:

　　1、本次投资事项尚需提交公司股东大会审议。

　　2、本次项目实施，受多种因素影响，如因相关政府政策调整、项目实施条件发生变化，本项目存在延期、变更或终止的风险。

　　3、本次项目总投资金额较大，资金来源为自筹资金以及非公开发行股票的方式募集资金，非公开发行股票事项尚未经公司董事会、股东大会审议，同时也需取得中国证监会的核准，存在不确定性。若未取得上述批准或核准，公司将根据实际资金情况对本项目的实施进度进行合理规划调整。

　　一、投资概述

　　公司自2019年开始投资单晶硅业务，产品推向市场后，较快取得了市场的认可。目前公司具有丰富的技术及人员储备，单晶硅业务产销两旺，市场需求旺盛，已经具备了进一步扩大产能的基础。

　　根据公司的战略发展需要，为进一步加强公司在单晶硅领域的市场竞争力，公司拟由全资子公司弘元新材在包头投资建设年产8GW单晶硅拉晶生产项目，项目拟总投资约28亿元。后续拟由公司及弘元新材与包头市人民政府、包头市青山区人民政府签订项目投资协议。

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月6日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于投资建设包头年产8GW单晶硅拉晶生产项目的议案》。

　　本协议所涉及的项目投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次投资尚需提交公司股东大会审议。

　　二、投资主体的基本情况

　　公司拟通过全资子公司弘元新材作为本项目投资运营和管理主体，其基本情况如下：

　　1、公司名称：弘元新材料（包头）有限公司

　　2、注册资本：50,000万元人民币

　　3、注册地点：内蒙古自治区包头市青山区装备制造产业园区管委会A座516室

　　4、法定代表人：杨昊

　　5、经营范围：半导体材料、石墨材料、碳碳材料、单晶硅棒及硅片、半导体设备、太阳能设备的研发、制造、销售；进出口贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　6、与公司关系：系公司全资子公司，本公司持有其100%股权

　　7、弘元新材最近一年的主要财务数据如下：

　　单位：万元

　　三、投资项目基本情况

　　1、项目名称：包头年产8GW单晶硅拉晶生产项目

　　2、项目内容：计划在包头装备制造产业园区建设8GW单晶硅拉晶生产项目，项目总投资约28亿元。

　　3、项目用地：拟选址于包头装备制造产业园区新规划区中德（包头）装备制造合作园。

　　4、投资进度：预计2022年达产

　　5、资金来源：自筹资金以及以非公开发行股票的方式筹集资金，若非公开发行股票事项未获得核准，公司将根据实际资金情况对本项目的实施进度进行合理规划调整。

　　四、拟签署投资合同的主要内容

　　甲方：包头市人民政府

　　乙方：包头市青山区人民政府

　　丙方：无锡上机数控股份有限公司、弘元新材料（包头）有限公司

　　（一）项目内容

　　1、项目主要内容

　　丙方计划在包头装备制造产业园区建设单晶硅拉晶生产项目。项目拟总投资28亿元，主要投资8GW生产规模单晶拉晶及开方相关配套设施。

　　2、项目用地

　　本项目拟选址于包头装备制造产业园区新规划区弘元新材料（包头）有限公司一期项目东北侧。位于园区南路以北、清源路以南、科技园西路以西。为弘元新材料（包头）有限公司已取得使用权的土地，规划性质为工业用地。

　　（二）三方的主要权利与义务

　　1、甲方的主要权利与义务

　　确保为本项目在实施和建设过程中提供各项扶持和支持；

　　确定在青山区实施本项目，对乙方在本项目中的权利和义务给予必要的监督；

　　积极协助丙方企业争取国家、自治区各项扶持政策和资金。

　　2、乙方的主要权利与义务

　　成立由区领导为组长的项目建设服务领导小组，负责该项目筹备、建设过程中的所有协调和支持工作，确保本项目在实施和建设过程中提供各项扶持和支持；

　　在丙方所建项目按进度时间节点实施时，给予适当政策支持。

　　3、丙方的主要权利与义务

　　确保在包头市青山区内按照约定的项目内容实施本项目；

　　承诺本项目在未得到乙方认可的情况下不变更项目的内容和规模；

　　依法办理项目备案、环评、安评、规划建设等相关手续。严格遵守《包头装备制造产业园区项目（企业）服务管理办法》内容要求；

　　严格按照包头市规划部门确定的项目规划条件、技术经济指标进行规划设计，并按有关规定程序报批。

　　（三）违约责任

　　1、如因丙方原因导致项目终止实施，在项目退出前须一次性退还所享受优惠政策及补贴资金，给甲、乙方造成经济损失由丙方承担赔偿全部实际损失之责任。

　　2、如甲、乙方以非正当理由违反本协议项下约定，给丙方造成经济损失由甲、乙方承担。

　　3、根据本协议约定的合同解除情形而终止项目实施的，丙方不承担违约责任，甲乙方应承担合同解除前丙方实际支出的本应属于本协议项下政策支持范围内的资金。

　　（四）合同解除

　　本合同可因下列情形而解除:

　　1、甲、乙、丙三方协商一致，可解除本合同。

　　2、因国家政策等不可抗力因素致使该协议无法履行，可解除本合同。

　　3、在发生国家法律规定需解除合同的情形或本合同条款与国家法律法规发生冲突时，可解除本合同。

　　五、本次投资对公司的影响

　　公司自2019年开始投资单晶硅业务，产品推向市场后，较快取得了市场的认可。目前公司具有丰富的技术及人员储备，单晶硅业务产销两旺，市场需求旺盛，已经具备了进一步扩大产能的基础。

　　本次投资借助包头当地的政策及产业配套优势，有助于进一步加强公司在单晶硅领域的竞争力，符合公司在光伏产业链的战略布局。有利于公司抢抓单晶市场发展机遇，进一步增强盈利能力，以持续提升公司综合竞争力，符合公司的长远发展规划。

　　本次投资，不存在新增关联交易及同业竞争的情况。

　　六、本次投资的风险分析

　　1、本次投资事项尚需提交公司股东大会审议。

　　2、本次项目实施，受多种因素影响，如因相关政府政策调整、项目实施条件发生变化，本项目存在延期、变更或终止的风险。

　　3、本次项目总投资金额较大，公司拟通过非公开发行股票的方式募集资金，非公开发行股票事项尚未经公司董事会、股东大会审议，同时也需取得中国证监会的核准，存在不确定性。若未取得上述批准或核准，公司将根据实际资金情况对本项目的实施进度进行合理规划调整。

　　4、单晶硅拉晶生产项目的具体业务开展存在一定的复杂性，存在资金、技术、市场、项目管理、组织实施等方面风险。同时，弘元新材的未来发展也将受到行业上下游环境、市场推广、行业竞争等多方面因素影响。

　　公司将不断加强技术研发，提高产品的质量，保障核心竞争力；在维护现有客户的同时，积极开拓市场；进一步完善法人治理结构，加强内部协作机制的建立和运行；明确全资子公司的经营策略，建立完善的内部控制流程和有效的控制监督机制。以此不断适应业务要求及市场变化，积极防范和应对上述风险。

　　六、备查文件

　　《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第九次会议决议》

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司董事会

　　2020年7月7日