国泰货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要（上接C82版）

　　（上接C82版）

　　70华福证券有限责任公司    注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

　　法定代表人：黄金琳

　　客服电话：95547

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　71天相投资顾问有限公司    注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　　法定代表人：林义相

　　客服电话：010-66045678

　　网址：www.txsec.com

　　72信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客服电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　73中国民族证券有限责任公司    注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼

　　法定代表人：姜志军

　　客服电话：400-889-5618

　　网址：www.e5618.com

　　74华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

　　法定代表人：陈牧原

　　客服电话：95368

　　网址：www.hlzq.com

　　75国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

　　办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

　　法定代表人：凤良志

　　客服电话：95578

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　76西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

　　办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

　　法定代表人：徐朝晖

　　客服电话：95582

　　网址：www.westsecu.com

　　77平安证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　法定代表人：何之江

　　客服电话：95511-8

　　网址：stock.pingan.com

　　78德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心19楼

　　法定代表人：武晓春

　　客服电话：4008888128

　　网址：www.tebon.com.cn

　　79中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

　　法定代表人：王晓峰

　　客服电话：95335

　　网址：www.avicsec.com

　　80东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：赵俊

　　客服电话：95531；400-888-8588

　　网址：www.longone.com.cn

　　81方正证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　办公地址：北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼

　　法定代表人：施华

　　客服电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　82山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客服电话：400-666-1618、95573

　　网址：www.i618.com.cn

　　83湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　客服电话：95351

　　网址：www.xcsc.com

　　84华融证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号

　　法定代表人：祝献忠

　　客服电话：95390

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　85国融证券股份有限公司    注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

　　办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

　　法定代表人：孔佑杰

　　客服电话：95385

　　网址：www.grzq.com

　　86江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：赵洪波

　　客服电话：400-666-2288

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　87广州证券股份有限公司    注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼

　　法定代表人：刘东

　　客服电话：95396

　　网址：www.gzs.com.cn

　　88浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

　　办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

　　法定代表人：吴承根

　　客服电话：95345

　　网址：www.stocke.com.cn

　　89中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人：宁敏

　　客服电话：4006208888

　　网址：www.bocichina.com

　　90新时代证券股份有限公司    注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：叶顺德

　　客服电话：95399

　　网址：www.xsdzq.cn

　　91西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　法定代表人：廖庆轩

　　客服电话：95355、400-809-6096

　　网址：www.swsc.com.cn

　　92国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　客服电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　93开源证券有限责任公司    注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　客服电话：400-860-8866

　　网址：www.kysec.cn

　　94华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：章宏韬

　　客服电话：95318

　　网址：www.hazq.com

　　95华鑫证券有限责任公司    注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　　法定代表人：俞洋

　　客服电话：95323

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　96国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　客服电话：4006600109

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　97中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　客服电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　98申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李琦

　　客服电话：4008000562

　　网址：www.hysec.com

　　99华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　客服电话：95584

　　网址：www.hx168.com.cn

　　100九州证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

　　法定代表人：魏先锋

　　客服电话：95305

　　网址：www.jzsec.com

　　101诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　客服电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　102上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　103蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　104深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　法定代表人：薛峰

　　客服电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

　　105上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　客服电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　106北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　客服电话：4008188000

　　网址：www.myfund.com

　　107浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　客服电话：4008-773-772

　　网址：www.5ifund.com

　　108江苏金百临投资咨询股份有限公司    注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号

　　办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号楼

　　法定代表人：费晓燕

　　客服电话：0510-9688988

　　网址：www.jsjbl.com

　　109上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

　　法定代表人：其实

　　客服电话：4001818188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　110浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：聂婉君

　　客服电话：400-876-9988

　　网址：www.zscffund.com

　　111上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人：李兴春

　　客服电话：95733

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　112鼎信汇金（北京）投资管理有限公司    注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

　　办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

　　法定代表人：齐凌峰

　　客服电话：400-158-5050

　　网址：www.9ifund.com

　　113浙江金观诚基金销售有限公司    注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：徐黎云

　　客服电话：400-068-0058

　　网址：www.jincheng-fund.com

　　114嘉实财富管理有限公司    注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022)

　　法定代表人：赵学军

　　客服电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　115宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

　　法定代表人：戎兵

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　116一路财富（北京）基金销售股份有限公司    注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

　　办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

　　法定代表人：吴雪秀

　　客服电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　117北京增财基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　法定代表人：罗细安

　　客服电话：010-67000988

　　公司网站：www.zcvc.com.cn

　　118上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：尹彬彬

　　客服电话：400-166-6788

　　网址：www.66liantai.com

　　119汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

　　法定代表人：金佶

　　客服电话：021-34013999

　　网址：www.hotjijin.com

　　120上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

　　法定代表人：王之光

　　客服电话：4008219031

　　网址：www.lufunds.com

　　121泰诚财富基金销售（大连）有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：李春光

　　客服电话：4000411001

　　网址：www.taichengcaifu.com

　　122北京钱景基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　客服电话：400-893-6885

　　网址：www.qianjing.com

　　123北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

　　法定代表人：郑毓栋

　　客服电话：400-618-0707

　　网址：www.hongdianfund.com

　　124北京微动利基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342室

　　办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室

　　法定代表人：季长军

　　客服电话：400-188-5687

　　网址：www.buyforyou.com.cn

　　125深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　法定代表人：洪弘

　　客服电话：400-166-1188

　　网址：8.jrj.com.cn

　　126上海凯石财富基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

　　法定代表人：陈继武

　　客服电话：4006-433-389

　　网址：www.vstonewealth.com

　　127深圳富济基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　法定代表人：刘鹏宇

　　客服电话：0755-83999907

　　网址：www.fujifund.cn

　　128珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元

　　法定代表人：肖雯

　　客服电话：020-89629066

　　网址：www.yingmi.cn

　　129北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　客服电话：010-62675369

　　网址：www.xincai.com

　　130上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：王廷富

　　客服电话：400-799-1888

　　网址：www.520fund.com.cn

　　131南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）

　　法定代表人：王锋

　　客服电话：95177

　　网址：www.snjijin.com

　　132北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层

　　法定代表人：王伟刚

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：www.hcjijin.com

　　133万家财富基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层

　　法定代表人：李修辞

　　客服电话：010-59013895

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　134北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　法定代表人：梁蓉

　　客服电话：400-6262-818

　　网址：www.5irich.com

　　135北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：叶精一

　　客服电话：400-066-8586

　　网址：www.igesafe.com

　　136北京肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

　　法定代表人：江卉

　　客服电话：95118

　　网址：fund.jd.com

　　137北京蛋卷基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服电话：4001599288

　　网址：danjuanapp.com

　　138北京恒天明泽基金销售有限公司    注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtwm.com

　　139上海华夏财富投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　客服电话：400-817-5666

　　网址：www.amcfortune.com

　　140通华财富（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

　　法定代表人：沈丹义

　　客服电话：4001019301

　　网址：www.tonghuafund.com

　　141北京植信基金销售有限公司    注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：于龙

　　客服电话：4006-802-123

　　网址：www.zhixin-inv.com

　　142和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

　　办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

　　法定代表人：王旋

　　客服电话：4000-555-671

　　网址：www.hgccpb.com

　　143中证金牛（北京）投资咨询有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　客服电话：4008909998

　　网址：www.jnlc.com

　　144北京百度百盈基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

　　办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦

　　法定代表人：张旭阳

　　客服电话：010-59922163

　　网址：www.baiyingfund.com

　　二、注册登记人

　　三、募集成立出具法律意见的律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：俞卫锋

　　联系电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　经办律师：黎明、丁媛

　　联系人：丁媛

　　四、会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　联系人：魏佳亮

　　经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

　　第四节  基金的名称

　　国泰货币市场证券投资基金

　　第五节  基金的类型

　　契约型开放式

　　第六节  投资目标

　　在保证本金安全和资产流动性最大化的前提下，追求超过业绩比较基准的收益。

　　第七节  投资范围和投资对象

　　本基金投资于具有良好流动性货币市场工具，主要包括以下：现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。

　　第八节  投资理念

　　价格终将反映价值，即在市场定价的不均衡中寻求投资收益和组合流动性的均衡。

　　第九节  投资策略

　　本基金主要为投资者提供流动性现金管理工具，主要结合短期利率变动，合理安排债券组合期限和类属比例，在保证本金安全性、流动性的前提下，获得超过基准的较高收益。根据对宏观经济指标长期趋势的判断、市场预期相对于趋势偏离的程度和各类金融工具的流动性特征，决定组合中债券与其他资产的比例分布。考虑法律法规的相关规定、各类属资产的到期收益率、税收、相对收益差额及不同类属资产的流动性指标等因素决定债券组合的类属配置。通过期限配置和收益率曲线配置来建立债券组合。

　　第十节  业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准：同期7天通知存款利率（税后）。

　　注：本基金管理人于2008年12月29日在《中国证券报》刊登了《关于变更国泰货币市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》，本基金管理人经与基金托管人中国农业银行协商一致，并报中国证监会备案同意后，决定变更本基金的业绩比较基准，同时修改本基金合同的相关内容。

　　自2009年1月1日起，本基金的业绩比较基准由原约定的“一年期银行定期储蓄存款的税后利率[即（1-利息税率）* 一年期银行定期储蓄存款利率]”，变更为：“同期7天通知存款利率（税后）”。

　　上述业绩比较基准的变更主要是基于本基金定位于现金管理的工具，采用同期7天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准，更能体现本基金良好的流动性。

　　上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响，并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。

　　第十一节  风险收益特征

　　本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于股票基金、债券基金和混合型基金。

　　第十二节  基金投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截止2019年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　（二）报告期债券回购融资情况

　　注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

　　债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

　　在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

　　（三）基金投资组合平均剩余期限

　　1、投资组合平均剩余期限基本情况

　　报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

　　本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过120天。

　　2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

　　（四）报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

　　本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过240天。

　　（五）报告期末按券种品种分类的债券投资组合

　　（六）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

　　（七）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

　　报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

　　本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

　　报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

　　本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

　　（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（九）投资组合报告附注

　　1、基金计价方法说明

　　本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。

　　本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元。

　　2、本报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　3、其他资产构成

　　第十三节  基金的业绩

　　基金业绩截止日为2018年12月31日，并经基金托管人复核。

　　基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　第十四节  基金的费用和税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金投资交易费用；

　　4、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　7、基金销售服务费，具体计提办法按中国证监会的具体规定及基金合同约定执行；

　　8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　二、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式

　　（一）基金管理人的管理费

　　1、费率：年费率0.33%

　　2、计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.33%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　3、计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（二）基金托管人的基金托管费

　　1、费率：年费率0.08%

　　2、计提标准：

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.08%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.08%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　3、计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（三）基金的销售服务费

　　1、费率：本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的费率。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A类升级为B类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额持有人的费率。

　　2、两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，销售服务费的计算方法如下：

　　H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数

　　H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

　　E为前一日该类基金份额的基金资产净值

　　3、计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（四）其他费用

　　本节第一条第3、4、5、6、8款约定的费用，根据相关法律法规、基金合同及其他相关合同，按照费用实际支出金额，列入当期基金费用。

　　三、基金费率的调整

　　基金管理人、基金托管人和基金销售机构可磋商酌情调整基金管理费、托管费和销售服务费费率。调高该费率的，必须符合相关法律法规及基金合同的约定；调低费率的，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于调整后新费率实施日前三个工作日在至少一种指定报刊和网站等媒介刊登公告。

　　四、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金合同生效之前的费用，包括但不限于律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产列支。国家另有规定的除外。

　　五、税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　第十五节  对基金招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2020年5月28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

　　1、更新了“重要提示”中招募说明书修改事项等相关内容；

　　2、更新了“第三节  基金管理人”中相关人员信息。

　　上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。

　　国泰基金管理有限公司

　　二零二零年七月八日