厦门力鼎光电股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要(上接C22版)

　　(上接C22版)

　　A.境内销售

　　报告期内公司内销收入分别为12,289.79万元、11,453.02万元和13,008.76万元，分别占当期主营业务收入的29.15%、21.76%和27.95%。2018年，终端客户Ring、Arlo的部分订单由境内EMS厂商切换到境外EMS厂商，境内EMS厂商采购额有所下降，公司境内销售额经历2017年的快速增长后，2018年略有下降。2019年，内销收入增长13.58%，增量收入主要来源于友宝在线和华晶科技。友宝在线是国内首家智能自动售货机运营商，2019年开始发行人下属子公司厦门云之拓为其大批量提供光学镜头下游产品摄像头；华晶科技是Samsara的EMS厂商，Samsara是一家美国加州物联网公司，主要生产汽车及工业设备的无线改造以及云监控系统，2019年发行人为其提供车载镜头产品。华东、华南等经济较为发达的地区系公司在国内的主要销售区域，报告期内华东、华南地区的销售额占当期主营业务收入的比例分别为24.40%、17.85%和23.32%，占内销收入的比例分别达到83.69%、82.05%和83.43%，销售呈现出一定的区域性特征。

　　B.境外销售

　　随着公司品牌知名度的不断提升和全球营销服务网络的不断完善，公司凭借良好的产品性价比以及对客户需求的快速响应能力，在国际市场的销售额有所提升。公司报告期内分别实现外销收入29,867.23万元、41,188.65元和33,538.98万元，分别占当期主营业务收入的70.85%、78.24%和72.05%。从销售地区来看，公司外销收入主要来源于亚洲（不包含中国大陆）、美洲、欧洲等地区。报告期内，亚洲地区销售占比分别为41.87%、42.77%和38.65%，主要销售区域为中国香港、中国台湾等，亚洲区域聚集了如时捷集团、寰永科技、沅圣科技、泰国SVI、群光电子、晶睿通讯等国际知名EMS厂商或安防视频监控品牌商，公司在亚洲地区的销售金额和占比较高；欧洲地区销售占比分别为16.41%、22.34%和22.16%；北美洲地区销售占比分别为12.57%、13.12%和11.23%。

　　③主营业务收入变动趋势分析

　　报告期内，公司主营业务收入变动情况如下：

　　单位：万元

　　随着电子芯片、互联网等现代科学技术的迅速发展，光学镜头的应用得到日益扩展和深入，已经广泛应用于安防视频监控、车载镜头、VR/AR设备、智能家居、机器视觉、医疗等与人类生活密切相关领域。公司顺应光学镜头行业发展趋势，积极开发新产品、丰富产品线，不断提升产品品质，并不断加大国内外市场开拓力度，通过不断技术改造提升产能，以满足不断增长的市场需求。2017年公司实现主营业务收入42,157.02万元，较上年同期增长76.27%。2018年公司实现主营业务收入52,641.67万元，比上年同期增长24.87%。2019年公司实现主营业务收入46,547.74万元，比上年同期下降11.58%。

　　报告期内，公司主营业务收入的变动情况如下表所示：

　　单位：万元

　　由上表可见，公司主营业务收入主要来源于光学镜头的销售，因此，主营业务收入的变动主要受光学镜头销售收入变动的影响。

　　公司定焦镜头2017年的销售收入较2016年增长了16,051.73万元，2018年的销售收入较2017年增长了3,140.73万元，增幅分别为113.40%和10.40%，2017年和2018年定焦镜头收入增长原因如下：（1）定焦镜头仍是目前安防视频监控市场需求的主流；（2）智能门铃、家庭安防摄像头等新兴消费类电子市场对定焦镜头的需求爆发式增长；（3）定焦镜头易于实现自动化生产，形成规模效应。2019年定焦镜头销售额下滑，主要原因系终端客户Ring将全玻镜头切换为玻塑混合镜头，对发行人采购量下降，且另一主要新兴消费类客户Arlo因市场竞争激烈等原因导致采购量也有所下降。

　　公司变焦镜头2017年的销售收入较2016年增长了1,772.34万元，2018年的销售收入较2017年增长了7,405.70万元，增幅分别为26.35%和87.15%，公司变焦镜头绝大部分用于安防视频监控领域，目前越来越多的应用场景开始升级为具备光学变焦功能的高端产品，作为摄像头模组的核心部件光学镜头变焦产品占比不断上升，报告期内，公司顺应行业发展趋势，跟踪客户不断变化的需求，2017年和2018年变焦镜头的收入亦保持持续快速增长，复合增长率与定焦镜头基本相同。2019年，变焦镜头销售额下滑，主要原因系终端安讯士部分机种更新换代，以及与威智伦的合作项目进入收尾阶段等。

　　④营业收入季节性波动

　　公司的产品销售呈现一季度略低、四季度略高的季节性波动特征。造成该波动的原因主要系下游应用行业的季节性因素影响。报告期内，按季度的销售情况见下表：

　　单位：万元

　　（2）公司利润的主要来源

　　报告期内，公司主营业务毛利构成及波动情况如下：

　　单位：万元

　　从主营业务毛利结构看，公司毛利主要来源于光学镜头产品，报告期内光学镜头毛利占毛利总额的比重在85%以上。因此，对公司整体毛利率水平影响较大的产品为定焦镜头和变焦镜头产品，在主营业务毛利中的贡献度和主营业务收入中的贡献度相当。其中，定焦镜头产品收入占比较高，报告期内其销售收入占比分别为71.65%、63.35%和65.00%，其对毛利的影响也比较大，其毛利占比分别为71.85%、62.37%和66.95%。

　　4、现金流量分析

　　报告期内，公司现金流量表主要数据如下表所示：

　　单位：万元

　　5、盈利能力未来趋势分析

　　公司管理层认为：公司所处行业具有广阔的发展前景和市场容量，目前公司主营业务经营业绩良好，预计公司财务状况和盈利能力将保持持续向好趋势。但是，公司目前融资渠道较少，在一定程度上制约了公司的快速发展和业务规模的进一步扩大。本次上市和募集资金项目的投资将扩大公司的产能和提升公司研发实力，进一步推动公司快速、稳定的发展。

　　（六）股利分配政策

　　1、最近三年的股利分配政策

　　（1）股份公司成立前的股利分配政策

　　根据《厦门力鼎光电技术有限公司章程》规定：“股东按照实缴的出资比例分取红利。

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。”

　　（2）股份公司成立后的股利分配政策

　　根据《厦门力鼎光电股份有限公司章程》规定：“公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

　　公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

　　公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

　　公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。

　　股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

　　公司持有的本公司股份不参与分配利润。”

　　2、发行前滚存利润的分配政策

　　在本次发行完成后，由公司全体新老股东按照本次发行后的股权比例共同享有公司本次发行之日前所滚存的未分配利润。

　　3、最近三年股利分配情况

　　1、2017年8月10日，力鼎有限通过股东会决议，向全体股东分配2016年度税后利润4,300.00万元。

　　3、2018年公司未对2017年度税后利润进行分配。

　　4、2019年3月5日，股份公司2018年度股东大会审议通过《公司2018年度利润分配预案》，以公司实施利润分配方案的股权登记日总股本24,300万股为基数，向全体股东每10股送红股5股，共计送红股12,150万股（即以截至2018年12月31日公司未分配利润12,150万元转增公司股本12,150万股）；剩余未分配利润结转以后年度。

　　4、发行后股利分配政策

　　公司本次发行完成前滚存利润的分配政策参见招股意向书摘要“重大事项提示”之“六、公司股利分配政策”。

　　（七）发行人控股子公司或纳入发行人合并会计报表的其他企业的基本情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，发行人拥有9家境内子公司，1家境外子公司，基本情形如下：

　　1、厦门立鼎光电技术有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　2、厦门富力或姆光电技术有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　3、厦门欣立鼎精密光学有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　4、厦门云之拓科技有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　5、上饶市力鼎光电有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　6、漳州亿威达光学有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　7、漳州力鼎光电技术有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　8、漳州高新区新立鼎光电技术有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　9、漳州高新区汇鼎光电技术有限公司

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　10、EVETAR USA,INC.

　　经厦门市商务局“境外投资证第N3502201600239号”《企业境外投资证书》批准，本公司于2016年6月在美国成立全资子公司EVETAR USA,INC.，注册资本10万美元，主要从事转手贸易，基本情况如下：

　　最近一年的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：以上数据经华兴所审计。

　　第四节  募集资金运用

　　一、募集资金运用计划及概况

　　（一）预计本次发行募集资金规模

　　公司本次拟向社会公开发行人民币普通股（A股）不超过4,100万股，占发行后总股本的10.11%，预计本次发行募集资金35,576.35万元，并将根据向投资者询价情况确定募集资金具体数额。本次发行的人民币普通股均为新股，不安排老股发售。

　　（二）募集资金拟投资项目基本情况

　　经公司第一届董事会第七次会议及2019年第一次临时股东大会决议，公司本次拟公开发行人民币普通股不超过4,100万股，占发行后总股本的10.11%。本次募集资金扣除发行费用后，按轻重缓急顺序投入以下两个项目：

　　单位：万元

　　注：包括建设期12个月，研发期24个月。

　　为加快项目建设满足公司发展需要，在募集资金到位前公司将依据上述项目的建设进度和资金需求，先行以自筹资金投入，待募集资金到位后，按募集资金管理的相关规定置换本次发行前已投入使用的自筹资金。若本次发行实际募集资金净额低于拟投入项目资金需求额，募集资金不足部分由公司通过自筹解决。

　　截至2019年12月31日，光学镜头智能制造项目累计投入0元，研发中心升级项目累计投入534.48万元，合计投入534.48万元。

　　二、募集资金投资项目发展前景的分析

　　（一）募集资金运用对财务状况的影响

　　本次发行完成后，公司的净资产规模和每股净资产将大幅提高，公司资产规模扩大，资本结构进一步得到优化，资金实力及偿债能力将大幅提升。由于募集资金投资项目实施存在建设期，短期内公司的净资产收益率可能因净资产增加而有所下降，但随着投资项目效益的逐渐显现，公司的营业收入和营业利润将保持增长，盈利能力将持续提高，净资产收益率也将随之提升。

　　（二）新增固定资产折旧对经营成果的影响

　　本次募投项目中固定资产及无形资产投资总额为42,969.28万元，公司未来固定资产折旧、无形资产摊销具体情况如下：

　　单位：万元

　　“光学镜头智能制造项目”及“研发中心升级项目”建成后，公司正常年份每年新增折旧摊销4,288.96万元，募集资金投资项目达产当年新增营业收入42,560.10万元，折旧摊销占营业收入的比重仅为10.08%。本次募集资金投资项目新增营业收入远大于新增折旧费用总额，新增固定资产折旧对公司未来盈利能力不会造成重大影响。 

　　第五节  风险因素

　　一、市场竞争风险

　　现代光学镜头产业于19世纪60年代发端于德国，随着现代科学技术的迅速发展及国际产业转移和分工，光学镜头市场已发展成为一个全球化、多极化市场，市场竞争较为激烈。以安防视频监控领域光学镜头市场为例，凭借先发优势日本的腾龙、富士能等企业长期占据国际高端市场；近年来舜宇光学、力鼎光电、福光股份等中国企业开始涉足国际市场，凭借性价比优势在国际市场与日本的腾龙、富士能、CBC等展开竞争；国内市场，则主要还是以中国企业为主。国际市场主要竞争要素是技术、品质和品牌，价格是次要因素；国内市场主要竞争要素是价格，技术和品质居于次要因素。公司产品出口为主，主要参与国际市场竞争，主要竞争对手为日本的腾龙、富士能、CBC以及中国的舜宇光学、福光股份等企业，以高性价比著称。若公司不能持续提供高性价比产品，或者竞争对手通过研发新技术或新产品、降价促销等方式抢占市场份额，公司可能面临市场竞争加剧从而导致产品价格下跌、毛利率下降或重要客户丢失等风险，对公司业绩造成不利影响。

　　二、技术风险

　　（一）产品研发风险

　　公司光学镜头产品广泛应用于安防视频监控、机器视觉、车载成像系统，以及智能家居、视讯会议、运动DV、VR/AR设备、无人机、动作捕捉、3D Sensing、计算机视觉等新兴消费类电子领域。下游应用领域，特别是新兴消费类电子领域终端产品具有更新换代快、产品生命周期较短等特点，对光学镜头的成像质量要求不断提高，公司往往提前针对下游应用领域终端产品发展趋势进行研判，并相应投入光学镜头产品研发和设计。如公司对下游应用领域终端产品未来发展趋势研判出现偏差甚至错误，或者公司产品研发和设计未能跟上终端产品更新换代节奏、要求，将导致公司新产品不能满足客户和市场需求，对公司生产经营造成不利影响。

　　（二）技术人员流失及核心技术泄密的风险

　　经过多年的发展，公司已建立了一套较为完善的技术管理制度，培养了一支高效、稳定的技术研发团队，积累了多项拥有自主知识产权的核心技术和产品，技术研发团队和核心技术已成为公司核心竞争力的重要资源之一。公司通过完善创新机制、薪酬与考核制度以及员工持股等方式来稳定和吸引人才，通过申请专利、与员工签订《保密协议》等方式保护公司知识产权，但如果公司因为管理不当或竞争对手窃密，导致技术人员流失或核心技术泄密，都将对公司生产经营和未来持续发展造成不利影响。

　　三、主要财务风险

　　（一）应收账款坏账准备风险

　　随着公司营业收入的增长，公司应收账款进一步增加，报告期各期末公司应收账款账面价值分别为6,703.15万元、6,566.65万元和6,155.70万元，占资产总额的比例分别为18.33%、11.06%和7.56%。公司应收账款主要由时捷集团、群光电子、沅圣科技、捷普集团、松下电器、威智伦、工业富联等客户产生，该等客户均为国际知名EMS厂商或安防视频监控品牌商，资信优良、资金雄厚。但如果公司客户发生信用恶化和支付困难，将会导致公司应收账款不能收回。

　　（二）存货跌价风险

　　报告期各期末，公司存货账面价值分别为7,142.86万元、9,399.35万元和8,967.12万元，占资产总额的比例分别为19.54%、15.83% 和11.01%。公司产品客制化程度较高，具有较强的专用性，公司根据客户订单和销售预测备料并组织生产，如果客户不能按订单约定提货或销售预测出现偏差，都将造成公司产品滞销，库存产品和原材料存在跌价的可能。

　　四、税收优惠政策风险

　　（一）企业所得税优惠政策到期风险

　　本公司于2015年10月取得高新技术企业证书（证书编号GR201535100262），经主管税务机关备案，2015-2017年享受15%企业所得税优惠税率；本公司于2018年10月通过复审，取得高新技术企业证书（证书编号GR201835100341），经主管税务机关备案，享受15%企业所得税优惠税率，期限三年。如果公司未来未能通过复审继续取得高新技术企业资格，或国家关于高新技术企业的税收优惠政策发生变化，则公司税负将增加，从而对公司经营业绩造成一定不利影响。

　　（二）增值税出口退税政策调整风险

　　公司产品出口比例较高。报告期内，公司产品享受增值税出口退税政策，退税率按产品类别不同，分别为15%、16%、17%、13%、10%等。如果未来国家根据宏观经济发展和产业政策调整的变化，下调退税率或调整其他出口退税政策，将会导致公司主营业务成本将相应上升，对公司的生产经营造成一定不利影响。

　　五、募集资金投资项目风险

　　（一）募集资金投资项目实施风险

　　本次募集资金拟投资于“光学镜头智能制造项目”、“研发中心升级项目”，各项目均符合国家的产业政策、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章规定，与公司的主营业务和发展战略紧密相关。本次募集资金投资项目的可行性分析是基于当前市场环境、技术发展趋势等因素做出的，投资项目经过了慎重、充分的可行性研究论证，但仍存在因市场环境发生变化、技术和产品更新等不可预见的因素导致项目延期或无法实施，或导致投资项目不能产生预期收益的可能。

　　（二）公司规模扩大导致的管理风险

　　随着本次发行募集资金的到位和投资项目的实施，公司的资产、业务、人员规模将进一步扩大，对公司的管理和运营水平提出了更高的要求。如公司管理团队的管理水平、业务水平未能相应提高，或者公司组织结构、人力资源不能满足规模扩大后的管理要求，公司将面临一定的管理风险。

　　（三）新增产能不能消化的风险

　　本次发行募集资金投资项目“光学镜头智能制造项目”达产后，公司产品产能将大幅提高，光学镜头产品将新增产能3,000万件。公司已针对新增产能从开拓客户到销售机制等方面制定了相应的计划，但如果下游应用领域客户需求低于预期，或者公司产品市场开拓不利，可能导致本次募集资金投资项目投产后面临不能及时消化新增产能的风险。

　　（四）新增固定资产折旧的风险

　　截至2019年12月31日，公司固定资产原值22,442.21万元，净值16,455.54万元，根据本次募集资金项目可行性研究报告，预计募集资金项目完成后将新增固定资产及无形资产42,969.28万元，年均将新增固定资产折旧与无形资产摊销4,288.96万元。如果届时公司募集资金项目不能如期达产或者销售计划不能如期实现，公司将面临因折旧、摊销增加而导致短期内利润下滑的风险。

　　六、实际控制人不当控制风险

　　截至本招股意向书摘要签署日，本公司实际控制人为吴富宝、吴泓越父子，其中吴富宝先生通过亿威达投资、伊威达合伙、鼎之杰合伙、欣立鼎合伙等主体间接持有本公司51.4232%股权，吴泓越先生通过亿威达投资间接持有本公司15.7439%股权，二者合计持有本公司67.1671%股权；本次发行完成后，吴富宝先生、吴泓越先生间接持股比例降至60.3759%，仍处于控制地位。

　　发行人在《公司章程》等规章制度中对控股股东、实际控制人的诚信义务、关联股东和关联董事的回避表决制度、关联交易决策制度等做出了规定，并建立了独立董事的监督制约机制，同时，公司控股股东和实际控制人出具了避免同业竞争及规范关联交易的承诺函。但公司仍存在实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排、关联交易和利润分配等重大事项实施影响，从而影响公司决策的科学性和合理性，并损害公司及中小股东的利益的可能。

　　七、关于本次发行上市摊薄即期回报的风险

　　本次发行上市完成后，公司净资产规模将有较大幅度增长，而募集资金投资项目的建设和达产存在一定的周期，不能立即产生收入和利润。因此，本次发行上市完成后，公司预计发行当年净利润增长幅度将小于净资产增长幅度，净资产收益率较以前年度将有较大幅度下降，存在公司即期回报被摊薄的风险。

　　八、社保和公积金被追缴的风险

　　报告期内，公司部分员工存在未足额缴纳社会保险及住房公积金的情况。因此，该部分未足额缴纳社会保险和住房公积金存在被追缴的风险。公司控股股东针对公司存在被追缴社会保险和住房公积金的风险已经作出了承诺，具体承诺内容详见招股意向书“第五节 发行人基本情况/十二、发行人员工及其社会保障情况/（二）社会保障情况”。

　　九、劳务价格波动风险

　　近几年来，我国经济持续快速增长，对劳动力的需求旺盛，但劳动力人口扩张明显放缓，劳动力供不应求及结构性矛盾日益凸显。同时，随着企业生产技术的进步，对劳动力的技能要求也越来越高，但目前具有一定技能的技术人才亦相对短缺，企业只有通过提高对技能人才的薪资待遇，才能吸引和留住人才。报告期内公司致力于提高生产自动化水平，减少单位产能的劳动用工数量，但人力成本仍然是公司生产成本的重要组成部分，人力成本上升等问题将给公司生产经营和盈利能力带来负面影响，因此公司未来经营中存在劳务价格波动的风险。

　　第六节 其他重要事项

　　一、重要合同

　　（一）采购合同

　　公司一般与供应商签署《基本交易合同书》，规定了买卖双方交易相关的基本事项，设定了购买货物的一般程序，规定了双方的基本权利义务，对具体标的物的名称、型号、规格、数量、单价、总价、付款方式、质量要求、交期等在具体订单或个别合同中规定。

　　截至招股意向书签署日，公司与主要供应商签订的正在履行的《基本交易合同书》情况如下：

　　（二）销售合同

　　公司与客户签订年度或长期基本交易合同（框架合同），合同仅对基本条款进行约定，每次供货的型号、数量、价格等以订单方式确定。

　　截至招股意向书签署日，公司正在履行的框架合同情况如下：

　　（三）借款合同及相应抵押合同

　　1、2017年7月13日，力鼎光电与中国建设银行股份有限公司厦门市分行签订《最高额授信总合同》（编号为SXZGDY2017154），授信本金最高限额为人民币5,548.53万元，期限为2017年7月13日至2022年7月13日。

　　2017年7月13日，海沧立鼎与中国建设银行股份有限公司厦门市分行签订《最高额抵押合同》（编号为ZGDY2017154），以权属证明号为“厦国土房证第00785780号”、“厦国土房证第00785781号”、“厦国土房证第00785782号”、“厦国土房证第00785783号”、“厦国土房证第00785784号”土地和房屋为抵押物财产为上述最高额授信做担保，担保责任的最高限额为人民币5,548.53万元。

　　截至本招股意向书摘要签署日，上述最高额授信项下无正在履行的借款合同。

　　（四）承销保荐协议

　　本公司与国金证券股份有限公司签订了《关于厦门力鼎光电股份有限公司向社会首次公开发行面值1.00元之人民币普通股之承销协议》、《〈关于厦门力鼎光电股份有限公司向社会首次公开发行面值1.00元之人民币普通股之承销协议〉之补充协议》和《关于首次公开发行股票并上市之保荐协议》。以上协议的签署符合《中华人民共和国证券法》以及相关法规和政策性文件的规定。

　　（五）其他合同

　　1、2017年1月18日，力鼎有限与漳州高新技术产业开发区管理委员会签订《工业项目投资协议书》，约定力鼎有限在漳州高新区南靖园区进行力鼎光学镜头项目的投资建设，项目总用地面积200亩，总投资约5亿元。2019年3月25日，双方签订《补充协议》，对相关费用承担等事项进行了补充约定。

　　2、2018年12月20日，力鼎光电（发包方）与福建省博鸿建筑工程集团有限公司（承包方）签订《建设工程施工合同》，约定由福建省博鸿建筑工程集团有限公司承建力鼎光电增资扩产消费类光学镜头以及配套工程，合同价为60,068,902元，工期为420日历天。

　　二、对外担保情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司无对外担保。

　　三、重大诉讼或仲裁事项

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司无重大诉讼或仲裁事项。

　　四、控股股东、实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的重大诉讼或仲裁事项

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司控股股东、实际控制人、控股子公司、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在重大诉讼或仲裁事项。

　　五、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况

　　截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在涉及刑事诉讼的情况。

　　第七节  本次发行各方当事人和发行时间安排

　　一、本次发行各方当事人的情况

　　二、本次发行上市的重要日期

　　第八节  备查文件

　　一、本招股意向书摘要的备查文件

　　投资者可以查阅与本次公开发行有关的正式法律文件，该等文件也在指定的网站上披露，具体如下：

　　1、发行保荐书及发行保荐工作报告；

　　2、财务报表及审计报告；

　　3、内部控制鉴证报告；

　　4、经注册会计师核验的非经常性损益明细表；

　　5、法律意见书及律师工作报告；

　　6、公司章程（草案）；

　　7、中国证监会核准本次发行的文件；

　　8、其他与本次发行有关的重要文件。

　　二、查阅时间

　　本次发行承销期间，除法定节假日以外的每日上午9:00-11:30，下午13:30-16:30。

　　三、查阅地点

　　投资者可于本次发行承销期间，到本公司或保荐人（主承销商）的办公地点查阅。

　　四、查阅网址

　　上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn

　　厦门力鼎光电股份有限公司

　　2020年7月9日