明阳智慧能源集团股份公司关于授予 限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告

　　证券代码：601615      证券简称：明阳智能       公告编号：2020-089

　　转债代码：113029      转债简称：明阳转债                         

　　转股代码：191029      转股简称：明阳转股                         

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　调整前转股价格：12.58元/股

　　调整后转股价格：12.46元/股

　　转股价格调整生效日期：2020年7月10日

　　明阳智慧能源集团股份公司（以下简称 “公司”）于2020年7月8日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的议案》，鉴于公司2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）完成首次授予登记，根据《明阳智慧能源集团股份公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，明阳转债的转股价格由目前的12.58元/股调整为12.46元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、 明阳转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会核准，公司于2019年12月16日公开发行了1,700万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额170,000万元，并于2020年1月7日在上海证券交易所上市交易,转债简称“明阳转债”，转债代码“113029”。明阳转债自2020年6月22日起进入转股期，转股简称“明阳转股”，转股代码“191029”。明阳转债初始转股价格为12.66元/股，因公司实施2019年度利润分配调整转股价格为12.58元/股。详见公司于2020年6月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-065）。

　　二、 转股价格调整依据

　　2020年5月20日，公司召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《向首次授予激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2020年5月20日为授予日，向符合条件的激励对象共计220名，授予限制性股票2,339万股，授予价格为人民币5.222元/股。

　　在办理缴款的过程中，因个人原因，有3名激励对象自愿放弃认购授予的部分限制性股票，限制性股票首次授予总量由2,339万股调整为2,334.04万股。除上述事项外，授予日、授予价格及授予股票来源等与董事会审议通过情况一致。

　　2020年7月8日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授予登记工作已经完成。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：2020-087）。

　　根据《募集说明书》相关条款规定，在“明阳转债”发行之后，当公司发生送股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整。

　　因此，“明阳转债”转股价格将进行调整，本次调整符合公司《募集说明书》的规定。

　　三、 转股价格调整公式

　　根据《募集说明书》相关条款及有关规定，具体的转股价格调整公式如下：

　　派发现金股利： P=P0-D

　　送股或转增股本：P=P0/(1+N)

　　增发新股或配股：P=(P0+A×K)/(1+K)

　　三项同时进行时：P=(P0—D+A×K)/(1+N+K)

　　其中，P0为调整前转股价，N为每股送股或转增股本率，K为每股增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派发现金股利，P为调整后转股价(调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入)

　　“明阳转债”的转股价格依据上述增发新股或配股：P=(P0+A×K)/(1+K)的调整公式调整，即此次调整前转股价P0为12.58元/股，增发新股价A为5.222元/股，每股增发新股率K为1.69%（23,340,400股/1,379,730,303股，以2020年7月6日的总股数1,379,730,303股计算），因此“明阳转债”的转股价格由目前的12.58元/股调整为12.46元/股。

　　调整后的转股价格自2020年7月10日起生效，明阳转债2020年7月9日停止转股，2020年7月10日起恢复转股。

　　特此公告。

　　明阳智慧能源集团股份公司董事会

　　2020年7月9日