北京昭衍新药研究中心股份有限公司 监事会关于公司2020年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明

　　证券代码：603127         证券简称：昭衍新药         公告编号：2020-058

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、公示情况及核查方式

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《北京昭衍新药研究中心股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：

　　1、公司对激励对象的公示情况。

　　公司除在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上公告了《激励计划（草案）》及其摘要、《2020年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2020年股票期权激励计划激励对象名单》外，于2020年6月29日通过公司内网发布了公司《2020年股票期权激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象名单及职务予以公示，公示时间为2020年6月29日至2020年7月8日，共计10天。截至2020年7月8日公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。

　　2、公司监事会对拟激励对象的核查方式。

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司、控股子公司签订的劳动合同、担任的职务等。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、激励对象均为公司实施本计划时在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干。

　　4、激励对象均不存在下述任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此说明。

　　北京昭衍新药研究中心股份有限公司

　　监事会

　　2020年7月8日