无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告（下转C2版）

　　保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司

　　特别提示

　　无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称“德林海”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会文同意注册（证监许可［2020］1319号）。

　　申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。

　　本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次公开发行股份数量为1，487万股。其中初始战略配售发行数量为74.35万股，占本次发行总数量的5.00%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为59.5238万股，占发行总数量的4.00%。初始战略配售与最终战略配售股数的差额14.8262万股将回拨至网下发行。

　　网下网上回拨机制启动前，战略配售回拨后网下发行数量为1，003.7262万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.31%；网上初始发行数量为423.75万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.69%。最终网下、网上发行合计数量1，427.4762万股。本次发行价格为人民币67.20元/股。

　　根据《无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为4，109.66倍，超过100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500股的整数倍，即142.75万股）股票由网下回拨至网上。网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为860.9762万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.31%，占本次发行总量的57.90%；网上最终发行数量为566.50万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的39.69%，占本次发行总量的38.10%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03253002%。

　　本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：：

　　1、网下获配投资者应根据本公告，于2020年7月15日（T+2日）16：00前，按照最终确定的发行价格67.20元/股与获配数量，及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年7月15日（T+2日）16：00前到账。

　　参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为0.5%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额*0.5%（四舍五入精确至分）。

　　网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年7月15日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下、网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售账户摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

　　3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　4、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及对应的新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。

　　5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

　　一、战略配售最终结果

　　（一）参与对象

　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，仅为申港证券投资（北京）有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“申港投资”），发行人的高级管理人员与核心员工未设立相关专项资产管理计划参与本次发行的战略配售。

　　申港投资已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2020年7月10日（T-1日）公告的《申港证券股份有限公司关于无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售之专项核查报告》及《广东华商律师事务所关于无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查法律意见书》。

　　（二）获配结果

　　2020年7月9日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为67.20元/股，本次发行总规模为9.99亿元。

　　根据《业务指引》规定，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为5%，但不超过人民币4，000万元，申港投资已足额缴纳战略配售认购资金6，000万元，本次获配股数59.5238万股，初始缴纳金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年7月17日（T+4日）之前，根据申港投资缴款原路径退回。

　　综上，本次发行最终战略配售结果如下：

　　二、网上摇号中签结果

　　根据《无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人与保荐机构（主承销商）已于2020年7月14日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室桂花厅进行本次发行网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。

　　现将中签结果公告如下：

　　凡参与网上发行申购德林海股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有11，330个，每个中签号码只能认购500股德林海股票。

　　三、网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第144号］）的要求、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于2020年7月13日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的284家网下投资者管理的4，812个有效报价配售对象数量均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者。

　　（二）网下初步配售结果

　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

　　注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系四舍五入造成。

　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。其中余股1，027股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给睿远成长价值混合型证券投资基金（申购时间为2020-07-13 09：30：26）。

　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

　　四、网下配售摇号抽签

　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年7月16日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年7月17日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《无锡德林海环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。

　　五、保荐机构（主承销商）联系方式

　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

　　保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司

　　联系电话：021-20639435、021-20639436

　　联系人：资本市场部

　　发行人：无锡德林海环保科技股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：申港证券股份有限公司

　　2020年7月15日

　　附表：网下投资者初步配售明细表

　　序号投资者名称配售对象名称证券账户申购数量（万股）配售数量（股）获配金额（元）经纪佣金（元）应缴款总金额（元）机构类型1睿远基金管理有限公司睿远成长价值混合型证券投资基金D8901689725003,280220,416.001,102.08221,518.08A2睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期3号集合资产管理计划B8823600575001,817122,102.40610.51122,712.91C3睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期2号集合资产管理计划B8823600655001,817122,102.40610.51122,712.91C4睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期15号集合资产管理计划B8823600735001,817122,102.40610.51122,712.91C5睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期13号集合资产管理计划B8823600815001,817122,102.40610.51122,712.91C6睿远基金管理有限公司睿远基金睿见1号集合资产管理计划B8823621145001,817122,102.40610.51122,712.91C7睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期1号集合资产管理计划B8823621225001,817122,102.40610.51122,712.91C8睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期14号集合资产管理计划B8823621305001,817122,102.40610.51122,712.91C9睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期12号集合资产管理计划B8823628975001,817122,102.40610.51122,712.91C10睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期7号集合资产管理计划B8823629025001,817122,102.40610.51122,712.91C11睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期10号集合资产管理计划B8823629105001,817122,102.40610.51122,712.91C12睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期4号集合资产管理计划B8823633305001,817122,102.40610.51122,712.91C13睿远基金管理有限公司睿远基金睿见2号集合资产管理计划B8823636995001,817122,102.40610.51122,712.91C14睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期11号集合资产管理计划B8823650235001,817122,102.40610.51122,712.91C15睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期17号集合资产管理计划B8823655025001,817122,102.40610.51122,712.91C16睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期5号集合资产管理计划B8823655105001,817122,102.40610.51122,712.91C17睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期6号集合资产管理计划B8823673345001,817122,102.40610.51122,712.91C18睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期8号集合资产管理计划B8823682415001,817122,102.40610.51122,712.91C19睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期9号集合资产管理计划B8823695145001,817122,102.40610.51122,712.91C20睿远基金管理有限公司睿远基金睿见5号集合资产管理计划B8823729735001,817122,102.40610.51122,712.91C21睿远基金管理有限公司睿远基金睿见3号集合资产管理计划B8825078615001,817122,102.40610.51122,712.91C22睿远基金管理有限公司睿远基金稳见1号集合资产管理计划B8826391895001,817122,102.40610.51122,712.91C23睿远基金管理有限公司睿远基金睿见6号集合资产管理计划B8826827185001,817122,102.40610.51122,712.91C24睿远基金管理有限公司睿远基金睿见7号集合资产管理计划B8826835865001,817122,102.40610.51122,712.91C25睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业信托单一资产管理计划B8828208615001,817122,102.40610.51122,712.91C26睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期16号集合资产管理计划B8828354505001,817122,102.40610.51122,712.91C27睿远基金管理有限公司睿远基金睿见8号集合资产管理计划B8829854335001,817122,102.40610.51122,712.91C28睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业国信资管单一资产管理计划B8830754015001,817122,102.40610.51122,712.91C29睿远基金管理有限公司睿远基金稳见2号集合资产管理计划B8831570915001,817122,102.40610.51122,712.91C30睿远基金管理有限公司睿远基金睿见9号集合资产管理计划B8831822245001,817122,102.40610.51122,712.91C31睿远基金管理有限公司渊远睿远基金1号集合资产管理计划B8832414925001,817122,102.40610.51122,712.91C32睿远基金管理有限公司睿远基金合盈1号集合资产管理计划B8832664265001,817122,102.40610.51122,712.91C33睿远基金管理有限公司睿远基金稳见7号集合资产管理计划B8832798855001,817122,102.40610.51122,712.91C34睿远基金管理有限公司睿远基金合盈2号集合资产管理计划B8832815235001,817122,102.40610.51122,712.91C35睿远基金管理有限公司睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金D8902071245002,253151,401.60757.01152,158.61A36深圳果实资本管理有限公司深圳果实资本管理有限公司-鹏山资产-果实长期成长1号基金B8802933854001,45397,641.60488.2198,129.81C37深圳果实资本管理有限公司深圳果实资本管理有限公司-果实成长精选1号私募基金B8813306774601,671112,291.20561.46112,852.66C38华宝信托有限责任公司华宝信托有限责任公司自营账户D8902678785001,817122,102.40610.51122,712.91C39北京清和泉资本管理有限公司清和泉成长2期证券投资基金B8805442315001,817122,102.40610.51122,712.91C40上海珺容资产管理有限公司珺容九华中性2号私募证券投资基金B88294880519069046,368.00231.8446,599.84C41上海名禹资产管理有限公司名禹精英1期私募证券投资基金B8819064105001,817122,102.40610.51122,712.91C42上海名禹资产管理有限公司上海名禹资产管理有限公司-名禹灵越证券投资基金B8883310013501,27185,411.20427.0685,838.26C43财通证券股份有限公司财通证券股份有限公司自营投资账户D8907679255001,817122,102.40610.51122,712.91C44德邦基金管理有限公司德邦基金君合创新一号单一资产管理计划B8832199402901,05370,761.60353.8171,115.41C45德邦基金管理有限公司德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金D8900045503701,667112,022.40560.11112,582.51A46德邦基金管理有限公司德邦新回报灵活配置混合型证券投资基金D8900649322501,12675,667.20378.3476,045.54A47德邦基金管理有限公司德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金D8900739995002,253151,401.60757.01152,158.61A48德邦基金管理有限公司德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金D89014704913058539,312.00196.5639,508.56A49德邦基金管理有限公司德邦乐享生活混合型证券投资基金D89016745518081154,499.20272.554,771.70A50德邦基金管理有限公司德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金D8999056353101,39693,811.20469.0694,280.26A51合众人寿保险股份有限公司合众人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品B8811057845002,253151,401.60757.01152,158.61A52合众人寿保险股份有限公司合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红B8811469765002,253151,401.60757.01152,158.61A53合众人寿保险股份有限公司合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能B8812184985002,253151,401.60757.01152,158.61A54中欧基金管理有限公司中欧新赢12号资产管理计划B8806427885001,817122,102.40610.51122,712.91C55中欧基金管理有限公司中欧基金-中信-共赢1号资产管理计划B8811672105001,817122,102.40610.51122,712.91C56中欧基金管理有限公司中欧基金-天赢1号资产管理计划B8812907205001,817122,102.40610.51122,712.91C57中欧基金管理有限公司中国人寿财产保险股份有限公司委托中欧基金管理有限公司固定收益组合B8814868925001,817122,102.40610.51122,712.91C58中欧基金管理有限公司中国人寿保险股份有限公司委托中欧基金管理有限公司多策略绝对收益组合B8815055235001,817122,102.40610.51122,712.91C59中欧基金管理有限公司新华人寿保险股份有限公司委托中欧基金管理有限公司价值均衡型组合B8820727935001,817122,102.40610.51122,712.91C60中欧基金管理有限公司中国太平洋人寿股票相对收益型产品（保额分红）委托投资计划B8821011865001,817122,102.40610.51122,712.91C61中欧基金管理有限公司中欧基金-北大未名1号资产管理计划B8821959153001,09073,248.00366.2473,614.24C62中欧基金管理有限公司中欧基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股权益类组合单一资产管理计划B8828388225001,817122,102.40610.51122,712.91C63中欧基金管理有限公司中欧基金国寿成长股票型组合单一资产管理计划B8831283855001,817122,102.40610.51122,712.91C64中欧基金管理有限公司中欧永裕混合型证券投资基金D8900031565002,253151,401.60757.01152,158.61A65中欧基金管理有限公司中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金D8900222575002,253151,401.60757.01152,158.61A66中欧基金管理有限公司中欧明睿新常态混合型证券投资基金D8900228335002,253151,401.60757.01152,158.61A67中欧基金管理有限公司中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金D8900262855002,253151,401.60757.01152,158.61A68中欧基金管理有限公司中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金D8900277445002,253151,401.60757.01152,158.61A69中欧基金管理有限公司中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金D8900282795002,253151,401.60757.01152,158.61A70中欧基金管理有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金D8900380385002,253151,401.60757.01152,158.61A71中欧基金管理有限公司中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金D8900412015002,253151,401.60757.01152,158.61A72中欧基金管理有限公司中欧消费主题股票型证券投资基金D8900430755002,253151,401.60757.01152,158.61A73中欧基金管理有限公司中欧医疗健康混合型证券投资基金D8900572605002,253151,401.60757.01152,158.61A74中欧基金管理有限公司中欧康裕混合型证券投资基金D8900867485002,253151,401.60757.01152,158.61A75中欧基金管理有限公司中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金D8900915495002,253151,401.60757.01152,158.61A76中欧基金管理有限公司中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金D8900948225002,253151,401.60757.01152,158.61A77中欧基金管理有限公司中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金D8900992125002,253151,401.60757.01152,158.61A78中欧基金管理有限公司中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金D8901118103301,48799,926.40499.63100,426.03A79中欧基金管理有限公司中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金D8901127355002,253151,401.60757.01152,158.61A80中欧基金管理有限公司中欧时代智慧混合型证券投资基金D8901168865002,253151,401.60757.01152,158.61A81中欧基金管理有限公司中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金D8901170283201,44196,835.20484.1897,319.38A82中欧基金管理有限公司中欧品质消费股票型发起式证券投资基金D8901181895002,253151,401.60757.01152,158.61A83中欧基金管理有限公司中欧量化驱动混合型证券投资基金D8901296932401,08172,643.20363.2273,006.42A84中欧基金管理有限公司中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金D8901300265002,253151,401.60757.01152,158.61A85中欧基金管理有限公司中欧医疗创新股票型证券投资基金D8901481685002,253151,401.60757.01152,158.61A86中欧基金管理有限公司中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金D8901492795002,253151,401.60757.01152,158.61A87中欧基金管理有限公司中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金D8901528405002,253151,401.60757.01152,158.61A88中欧基金管理有限公司中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金D8901671125002,253151,401.60757.01152,158.61A89中欧基金管理有限公司中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8901809665002,253151,401.60757.01152,158.61A90中欧基金管理有限公司中欧启航三年持有期混合型证券投资基金D8901991275002,253151,401.60757.01152,158.61A91中欧基金管理有限公司中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)D8907591345002,253151,401.60757.01152,158.61A92中欧基金管理有限公司中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金D8907659995002,253151,401.60757.01152,158.61A93中欧基金管理有限公司中欧价值发现股票型证券投资基金D8907755045002,253151,401.60757.01152,158.61A94中欧基金管理有限公司中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）D8907775225002,253151,401.60757.01152,158.61A95中欧基金管理有限公司中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）D89078030511049533,264.00166.3233,430.32A96中欧基金管理有限公司中欧新动力股票型证券投资基金D8907852825002,253151,401.60757.01152,158.61A

　　97中欧基金管理有限公司中欧盛世成长分级股票型证券投资基金D8907920435002,253151,401.60757.01152,158.61A98中欧基金管理有限公司中欧价值智选回报混合型证券投资基金D8908076362701,21681,715.20408.5882,123.78A99中欧基金管理有限公司中欧明睿新起点混合型证券投资基金D8998995095002,253151,401.60757.01152,158.61A100中欧基金管理有限公司中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金D8999019745002,253151,401.60757.01152,158.61A101中欧基金管理有限公司中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金D8999022055002,253151,401.60757.01152,158.61A102中欧基金管理有限公司中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金D8999025985002,253151,401.60757.01152,158.61A103中欧基金管理有限公司中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金D8999031625002,253151,401.60757.01152,158.61A104银河基金管理有限公司银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金D8900009545002,253151,401.60757.01152,158.61A105银河基金管理有限公司银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金D89003041218081154,499.20272.554,771.70A106银河基金管理有限公司银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金D89003486418081154,499.20272.554,771.70A107银河基金管理有限公司银河旺利灵活配置混合型证券投资基金D8900382083501,577105,974.40529.87106,504.27A108银河基金管理有限公司银河君尚灵活配置混合型证券投资基金D89004622717076651,475.20257.3851,732.58A109银河基金管理有限公司银河君信灵活配置混合型证券投资基金D8900585755002,253151,401.60757.01152,158.61A110银河基金管理有限公司银河君荣灵活配置混合型证券投资基金D89006003517076651,475.20257.3851,732.58A111银河基金管理有限公司银河君盛灵活配置混合型证券投资基金D8900644533601,622108,998.40544.99109,543.39A112银河基金管理有限公司银河君耀灵活配置混合型证券投资基金D89006535213058539,312.00196.5639,508.56A113银河基金管理有限公司银河君润灵活配置混合型证券投资基金D8900695685002,253151,401.60757.01152,158.61A114银河基金管理有限公司银河睿利灵活配置混合型证券投资基金D89007033122099166,595.20332.9866,928.18A115银河基金管理有限公司银河量化优选混合型证券投资基金D89008847316072048,384.00241.9248,625.92A116银河基金管理有限公司银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金D8901118282401,08172,643.20363.2273,006.42A117银河基金管理有限公司银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金D8901168783201,44196,835.20484.1897,319.38A118银河基金管理有限公司银河和美生活主题混合型证券投资基金D8901540545002,253151,401.60757.01152,158.61A119银河基金管理有限公司银河沪深300指数增强型发起式证券投资基金D89018075412054036,288.00181.4436,469.44A120银河基金管理有限公司银河新动能混合型证券投资基金D8901921755002,253151,401.60757.01152,158.61A121银河基金管理有限公司银河研究精选混合型证券投资基金D8907111785002,253151,401.60757.01152,158.61A122银河基金管理有限公司银河稳健证券投资基金D8907122895002,253151,401.60757.01152,158.61A123银河基金管理有限公司银河收益证券投资基金D8907122975002,253151,401.60757.01152,158.61A124银河基金管理有限公司银河银泰理财分红证券投资基金D8907132775002,253151,401.60757.01152,158.61A125银河基金管理有限公司银河竞争优势成长混合型证券投资基金D8907654943901,757118,070.40590.35118,660.75A126银河基金管理有限公司银河行业优选混合型证券投资基金D8907683955002,253151,401.60757.01152,158.61A127银河基金管理有限公司银河沪深300价值指数证券投资基金D8907771745002,253151,401.60757.01152,158.61A128银河基金管理有限公司银河蓝筹精选混合型证券投资基金D8907812125002,253151,401.60757.01152,158.61A129银河基金管理有限公司银河创新成长混合型证券投资基金D8907850125002,253151,401.60757.01152,158.61A130银河基金管理有限公司银河主题策略混合型证券投资基金D8908000405002,253151,401.60757.01152,158.61A131银河基金管理有限公司银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金D8908208383901,757118,070.40590.35118,660.75A132银河基金管理有限公司银河美丽优萃混合型证券投资基金D8908237895002,253151,401.60757.01152,158.61A133银河基金管理有限公司银河康乐股票型证券投资基金D8998834355002,253151,401.60757.01152,158.61A134银河基金管理有限公司银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金D8999030155002,253151,401.60757.01152,158.61A135银河基金管理有限公司银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金D89990447722099166,595.20332.9866,928.18A136上海一村投资管理有限公司一村源启7号私募证券投资基金B88272406511039926,812.80134.0626,946.86C137上海一村投资管理有限公司一村基石2号私募证券投资基金B8827270054601,671112,291.20561.46112,852.66C138上海一村投资管理有限公司一村源启8号私募证券投资基金B88274189719069046,368.00231.8446,599.84C139上海一村投资管理有限公司一村椴树3号私募证券投资基金B88286937813047231,718.40158.5931,876.99C140上海一村投资管理有限公司一村椴树2号私募证券投资基金B88287140612043629,299.20146.529,445.70C141上海一村投资管理有限公司一村椴树1号私募证券投资基金B88287156113047231,718.40158.5931,876.99C142上海一村投资管理有限公司一村源启3号私募证券投资基金B8829590269032721,974.40109.8722,084.27C143西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司自营账户D8904564695001,817122,102.40610.51122,712.91C144南京双安资产管理有限公司南京双安资产管理有限公司-双安誉信量化对冲2号基金B8803619925001,817122,102.40610.51122,712.91C145南京双安资产管理有限公司南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观对冲3号基金B8803625905001,817122,102.40610.51122,712.91C146南京双安资产管理有限公司南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观对冲5号基金B8803653785001,817122,102.40610.51122,712.91C147南京双安资产管理有限公司南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观对冲7号基金B8805198045001,817122,102.40610.51122,712.91C148南京双安资产管理有限公司南京双安资产管理有限公司-双安誉信宏观对冲6号基金B8808006295001,817122,102.40610.51122,712.91C149南京双安资产管理有限公司南京双安资产管理有限公司-双安誉信量化对冲3号基金B8811661175001,817122,102.40610.51122,712.91C150国都证券股份有限公司国都创鑫1号单一资产管理计划D89020614420072648,787.20243.9449,031.14C151国都证券股份有限公司国都证券股份有限公司自营账户D8905945685001,817122,102.40610.51122,712.91C152泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司短融增益2号资产管理产品B8800399935001,817122,102.40610.51122,712.91C153泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司稳泰价值2号资产管理产品B8801055165001,817122,102.40610.51122,712.91C154泰康资产管理有限责任公司中国邮政集团公司企业年金计划B8801155875002,253151,401.60757.01152,158.61A155泰康资产管理有限责任公司泰康资产丰益股票型养老金产品B8801492775002,253151,401.60757.01152,158.61A156泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司短融增益5号资产管理产品B8801557655001,817122,102.40610.51122,712.91C157泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司短融增益6号资产管理产品B8801557735001,817122,102.40610.51122,712.91C158泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司稳泰价值3号资产管理产品B8801560545001,817122,102.40610.51122,712.91C159泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司主题精选资产管理产品B8802985555001,817122,102.40610.51122,712.91C160泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司银泰7号B8803850355001,817122,102.40610.51122,712.91C161泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司银泰8号B8803850515001,817122,102.40610.51122,712.91C162泰康资产管理有限责任公司中国铁路济南局集团有限公司企业年金计划B8803855725002,253151,401.60757.01152,158.61A163泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司多因子增强策略资产管理产品B8804077225001,817122,102.40610.51122,712.91C164泰康资产管理有限责任公司中国工商银行股份有限公司企业年金计划B8805609785002,253151,401.60757.01152,158.61A165泰康资产管理有限责任公司泰康资产开泰稳健增值6号资产管理产品B8807107015001,817122,102.40610.51122,712.91C166泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司银泰12号B8808423045001,817122,102.40610.51122,712.91C167泰康资产管理有限责任公司中国农业银行离退休人员福利负债专户B8808924065001,817122,102.40610.51122,712.91C168泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产品B8810240275002,253151,401.60757.01152,158.61A169泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司-投连-进取B8810240355002,253151,401.60757.01152,158.61A170泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红B8810240515002,253151,401.60757.01152,158.61A171泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司分红型保险产品B8810240695002,253151,401.60757.01152,158.61A172泰康资产管理有限责任公司泰康资产兴赢7号专户B8810419275001,817122,102.40610.51122,712.91C173泰康资产管理有限责任公司国网浙江省电力公司企业年金计划B8810606205002,253151,401.60757.01152,158.61A174泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司—万能—个险万能B8810641665002,253151,401.60757.01152,158.61A175泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能B8810641745002,253151,401.60757.01152,158.61A176泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司价值甄选资产管理产品B8810671435001,817122,102.40610.51122,712.91C177泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司稳健增利3号资产管理产品B8812134435001,817122,102.40610.51122,712.91C178泰康资产管理有限责任公司泰康资产丰泽混合型养老金产品B8812825075002,253151,401.60757.01152,158.61A179泰康资产管理有限责任公司泰康资产丰利股票型养老金产品B8812825315002,253151,401.60757.01152,158.61A180泰康资产管理有限责任公司泰康资产丰达股票型养老金产品B8812851655002,253151,401.60757.01152,158.61A181泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户B8813052585002,253151,401.60757.01152,158.61A182泰康资产管理有限责任公司山东省农村信用社联合社企业年金计划B8813389845002,253151,401.60757.01152,158.61A183泰康资产管理有限责任公司前海再保险股份有限公司传统B8813390795002,253151,401.60757.01152,158.61A184泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司行业配置资产管理产品B8813906775001,817122,102.40610.51122,712.91C185泰康资产管理有限责任公司泰康资产多元价值股票型养老金产品B8814002525002,253151,401.60757.01152,158.61A186泰康资产管理有限责任公司泰康资产绝对收益策略混合型养老金产品B8814004725002,253151,401.60757.01152,158.61A187泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司银泰89号专户B8815415535001,817122,102.40610.51122,712.91C188泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投资产品B8815561635001,817122,102.40610.51122,712.91C189泰康资产管理有限责任公司泰康汇选悦泰个人养老保障管理产品资产委托专户B8816058945002,253151,401.60757.01152,158.61A190泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司尊享配置资产管理产品B8816086305001,817122,102.40610.51122,712.91C191泰康资产管理有限责任公司工银如意养老1号企业年金集合计划B8816247335002,253151,401.60757.01152,158.61A192泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司MSCI中国国际指数资产管理产品B8816315782901,05370,761.60353.8171,115.41C193泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司投连安盈回报投资账户B8817157885002,253151,401.60757.01152,158.61A194泰康资产管理有限责任公司泰康资产丰盈股票型养老金产品B8817165225002,253151,401.60757.01152,158.61A

　　195泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司投连沪港深精选投资账户B8817197165002,253151,401.60757.01152,158.61A196泰康资产管理有限责任公司泰康资产红利成长股票型养老金产品B8817204165002,253151,401.60757.01152,158.61A197泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资账户B8817260305002,253151,401.60757.01152,158.61A198泰康资产管理有限责任公司山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计划B8817395675002,253151,401.60757.01152,158.61A199泰康资产管理有限责任公司泰康资产灵活配置1号混合型养老金产品B8819131085002,253151,401.60757.01152,158.61A200泰康资产管理有限责任公司长江金色晚晴（集合型）企业年金计划B8819504985002,253151,401.60757.01152,158.61A201泰康资产管理有限责任公司中德安联人寿保险有限公司安赢慧选6号B88196193122099166,595.20332.9866,928.18A202泰康资产管理有限责任公司国网山东省电力公司县供电公司企业年金计划B8819642565002,253151,401.60757.01152,158.61A203泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司优势制造资产管理产品B88196756327098165,923.20329.6266,252.82C204泰康资产管理有限责任公司山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计划B8819680695002,253151,401.60757.01152,158.61A205泰康资产管理有限责任公司山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划B8820510355002,253151,401.60757.01152,158.61A206泰康资产管理有限责任公司中国建设银行股份有限公司企业年金计划B8820815015002,253151,401.60757.01152,158.61A207泰康资产管理有限责任公司泰康资产研究精选股票型养老金产品B8821233824802,162145,286.40726.43146,012.83A208泰康资产管理有限责任公司泰康之星3号资产管理计划B8821443125001,817122,102.40610.51122,712.91C209泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司品质优选资产管理产品B8821847863001,09073,248.00366.2473,614.24C210泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司多因子优化资产管理产品B8821863225001,817122,102.40610.51122,712.91C211泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司量化精选资产管理产品B8821863804601,671112,291.20561.46112,852.66C212泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司周期精选资产管理产品B8822558622801,01768,342.40341.7168,684.11C213泰康资产管理有限责任公司山东电力集团公司（A计划）企业年金计划B8823160455002,253151,401.60757.01152,158.61A214泰康资产管理有限责任公司中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划B8823341905002,253151,401.60757.01152,158.61A215泰康资产管理有限责任公司四川省电力公司（子公司）企业年金计划B8823382255002,253151,401.60757.01152,158.61A216泰康资产管理有限责任公司中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金计划B8823601835002,253151,401.60757.01152,158.61A217泰康资产管理有限责任公司交通银行股份有限公司企业年金计划B8823651415002,253151,401.60757.01152,158.61A218泰康资产管理有限责任公司中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划B8823701465002,253151,401.60757.01152,158.61A219泰康资产管理有限责任公司中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划B8823702515002,253151,401.60757.01152,158.61A220泰康资产管理有限责任公司中国铁路南宁局集团有限公司企业年金计划B8823705605002,253151,401.60757.01152,158.61A221泰康资产管理有限责任公司国网辽宁省电力有限公司企业年金计划B8823710035002,253151,401.60757.01152,158.61A222泰康资产管理有限责任公司中国铁路太原局集团有限公司企业年金计划B8823796035002,253151,401.60757.01152,158.61A223泰康资产管理有限责任公司中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划B8823811715002,253151,401.60757.01152,158.61A224泰康资产管理有限责任公司华润（集团）有限公司企业年金计划B8823989795002,253151,401.60757.01152,158.61A225泰康资产管理有限责任公司中国铁路广州局集团有限公司企业年金计划B8824218405002,253151,401.60757.01152,158.61A226泰康资产管理有限责任公司中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划B8824318375002,253151,401.60757.01152,158.61A227泰康资产管理有限责任公司中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划B8824410285002,253151,401.60757.01152,158.61A228泰康资产管理有限责任公司陕西延长石油（集团）有限责任公司企业年金计划B8824508075002,253151,401.60757.01152,158.61A229泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险股份有限公司企业年金计划B8824534235002,253151,401.60757.01152,158.61A230泰康资产管理有限责任公司贵州省农村信用社联合社企业年金计划B8824659255002,253151,401.60757.01152,158.61A231泰康资产管理有限责任公司中国广核集团有限公司企业年金计划B8825271595002,253151,401.60757.01152,158.61A232泰康资产管理有限责任公司北京公共交通控股（集团）有限公司企业年金计划B8825740835002,253151,401.60757.01152,158.61A233泰康资产管理有限责任公司国网冀北电力有限公司企业年金计划B8825784015002,253151,401.60757.01152,158.61A234泰康资产管理有限责任公司中国石油化工集团公司企业年金计划B8825841275002,253151,401.60757.01152,158.61A235泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司中证500量化增强资产管理产品B8826635445001,817122,102.40610.51122,712.91C236泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司量化增强资产管理产品B8826635785001,817122,102.40610.51122,712.91C237泰康资产管理有限责任公司山东省（陆号）职业年金计划B8826659365002,253151,401.60757.01152,158.61A238泰康资产管理有限责任公司山东省（肆号）职业年金计划B8826713015002,253151,401.60757.01152,158.61A239泰康资产管理有限责任公司建信养老2号集合团体型养老保障管理产品B8827289123101,39693,811.20469.0694,280.26A240泰康资产管理有限责任公司国网湖北省电力有限公司企业年金计划B8827523985002,253151,401.60757.01152,158.61A241泰康资产管理有限责任公司中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年金计划B8827562745002,253151,401.60757.01152,158.61A242泰康资产管理有限责任公司中国冶金科工集团有限公司企业年金计划B8827565205002,253151,401.60757.01152,158.61A243泰康资产管理有限责任公司中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业年金计划B8827614235002,253151,401.60757.01152,158.61A244泰康资产管理有限责任公司湖北省（叁号）职业年金计划B8827618975002,253151,401.60757.01152,158.61A245泰康资产管理有限责任公司北京市（叁号）职业年金计划B8827631585002,253151,401.60757.01152,158.61A246泰康资产管理有限责任公司北京市（壹号）职业年金计划B8827640815002,253151,401.60757.01152,158.61A247泰康资产管理有限责任公司北京市（柒号）职业年金计划B8827671865002,253151,401.60757.01152,158.61A248泰康资产管理有限责任公司招商银行股份有限公司企业年金计划B8827692485002,253151,401.60757.01152,158.61A249泰康资产管理有限责任公司中国石油天然气集团公司企业年金计划B8827802285002,253151,401.60757.01152,158.61A250泰康资产管理有限责任公司湖北省（贰号）职业年金计划B8827830435002,253151,401.60757.01152,158.61A251泰康资产管理有限责任公司新疆维吾尔自治区贰号职业年金计划B8827838815002,253151,401.60757.01152,158.61A252泰康资产管理有限责任公司新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划B8827841125002,253151,401.60757.01152,158.61A253泰康资产管理有限责任公司陕西省（肆号）职业年金计划B8827883285002,253151,401.60757.01152,158.61A254泰康资产管理有限责任公司陕西省（壹号）职业年金计划B8827903095002,253151,401.60757.01152,158.61A255泰康资产管理有限责任公司陕西省（叁号）职业年金计划B8827986085002,253151,401.60757.01152,158.61A256泰康资产管理有限责任公司湖南省（肆号）职业年金计划B8828116925002,253151,401.60757.01152,158.61A257泰康资产管理有限责任公司湖南省（柒号）职业年金计划B8828124025002,253151,401.60757.01152,158.61A258泰康资产管理有限责任公司湖南省（壹号）职业年金计划B8828148365002,253151,401.60757.01152,158.61A259泰康资产管理有限责任公司安徽省叁号职业年金计划B8828238695002,253151,401.60757.01152,158.61A260泰康资产管理有限责任公司安徽省陆号职业年金计划B8828247005002,253151,401.60757.01152,158.61A261泰康资产管理有限责任公司湖南农村信用社企业年金计划B8828263835002,253151,401.60757.01152,158.61A262泰康资产管理有限责任公司安徽省壹号职业年金计划B8828284615002,253151,401.60757.01152,158.61A263泰康资产管理有限责任公司上海市柒号职业年金计划B8828398785002,253151,401.60757.01152,158.61A264泰康资产管理有限责任公司上海市壹拾壹号职业年金计划B8828401385002,253151,401.60757.01152,158.61A265泰康资产管理有限责任公司上海市壹号职业年金计划B8828401465002,253151,401.60757.01152,158.61A266泰康资产管理有限责任公司上海市玖号职业年金计划B8828455524902,207148,310.40741.55149,051.95A267泰康资产管理有限责任公司江西省肆号职业年金计划B8828473765002,253151,401.60757.01152,158.61A268泰康资产管理有限责任公司江西省壹号职业年金计划B8828486655002,253151,401.60757.01152,158.61A269泰康资产管理有限责任公司上海市伍号职业年金计划B8828561975002,253151,401.60757.01152,158.61A270泰康资产管理有限责任公司上海市捌号职业年金计划B8828580005002,253151,401.60757.01152,158.61A271泰康资产管理有限责任公司中国电力建设集团有限公司企业年金计划B8828671275002,253151,401.60757.01152,158.61A272泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司价值优势资产管理产品B8828705995001,817122,102.40610.51122,712.91C273泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司量化优选资产管理产品B8828763835001,817122,102.40610.51122,712.91C274泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司量化进取资产管理产品B88287931527098165,923.20329.6266,252.82C275泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司量化驱动资产管理产品B8828793733301,19980,572.80402.8680,975.66C276泰康资产管理有限责任公司北京银行股份有限公司企业年金计划B8828808585002,253151,401.60757.01152,158.61A277泰康资产管理有限责任公司江苏省拾壹号职业年金计划B8828855285002,253151,401.60757.01152,158.61A278泰康资产管理有限责任公司江苏省肆号职业年金计划B8828882335002,253151,401.60757.01152,158.61A279泰康资产管理有限责任公司江苏省柒号职业年金计划B8828929235002,253151,401.60757.01152,158.61A280泰康资产管理有限责任公司国网福建省电力有限公司企业年金计划B8829013295002,253151,401.60757.01152,158.61A281泰康资产管理有限责任公司泰康资产核心成长股票型养老金产品B8829073704802,162145,286.40726.43146,012.83A282泰康资产管理有限责任公司河南省肆号职业年金计划B8829274855002,253151,401.60757.01152,158.61A283泰康资产管理有限责任公司国家电力投资集团有限公司企业年金计划B8829299035002,253151,401.60757.01152,158.61A284泰康资产管理有限责任公司中国储备粮管理集团有限公司企业年金计划B8829354335002,253151,401.60757.01152,158.61A285泰康资产管理有限责任公司河南省叁号职业年金计划B8829373755002,253151,401.60757.01152,158.61A286泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司益泰1号资产管理产品B8829413325001,817122,102.40610.51122,712.91C287泰康资产管理有限责任公司泰康永泰（稳健成长组合）企业年金集合计划B8829505985002,253151,401.60757.01152,158.61A288泰康资产管理有限责任公司中国航天科工集团有限公司企业年金计划B8829506535002,253151,401.60757.01152,158.61A289泰康资产管理有限责任公司泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户B8829590135002,253151,401.60757.01152,158.61A290泰康资产管理有限责任公司中国银行股份有限公司企业年金计划B8829630045002,253151,401.60757.01152,158.61A291泰康资产管理有限责任公司河南省电力公司企业年金计划B8829634025002,253151,401.60757.01152,158.61A

　　（下转C2版）