无锡上机数控股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行委托理财的进展公告

　　证券代码：603185         证券简称：上机数控         公告编号：2020-073

　　转债代码：113586         转债简称：上机转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：南京银行股份有限公司无锡分行

　　● 委托理财金额：5,000万元

　　● 委托理财产品名称：结构性存款

　　● 委托理财期限：160天

　　● 履行的审议程序：无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月27日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源

　　公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。

　　2、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,150万股，每股发行价34.10元，募集资金总额为人民币1,074,150,000.00元，扣除发行费用人民币171,585,594.06元后，本次募集资金净额为人民币902,564,405.94元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第ZA16001号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　注：预计收益为根据预计年化收益率测算

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定期对资金使用情况进行审计与核实。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　公司与南京银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：

　　1、产品名称：结构性存款

　　2、产品类型：保本浮动收益型

　　3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司

　　4、起息日：2020年7月17日

　　5、到期日：2020年12月24日

　　6、预期年化收益率：如果在挂钩标的观察日/期间的 3M USD Libor利率大于等于2.8%，R为1.5%（预期最低收益率）；如果在挂钩标的观察日/期间的 3M USD Libor利率小于2.8%，R为3.3%（预期最高收益率）。

　　7、投资金额：5,000万元

　　上述委托理财产品，属于保本浮动收益型产品，且期限较短，符合安全性高、流动性好的特点，不存在变相改变募集资金用途的行为，也不影响募投项目的正常进行。

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次公司委托理财的资金投向为南京银行的结构性存款产品。

　　（三）风险控制分析

　　公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资南京银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财的交易对方南京银行（股票代码601009）为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的相关财务数据如下：

　　单位：万元

　　截至2020年3月31日，公司货币资金为19,024.86万元，本次委托理财支付的金额占最近一期期末货币资金的78.84%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。

　　公司本次委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。

　　五、风险提示

　　本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司于2019年12月27日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。

　　七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位:万元

　　注：公司于2019年1月14日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为60,000万元，期限为一年。于2019年12月27日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为25,000万元，期限为一年。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司董事会

　　2020年7月21日