北京科拓恒通生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告

　　保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司

　　北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“科拓生物”或“发行人”）首次公开发行不超过2,063万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1337号文核准，本次发行的保荐人（主承销商）为瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“瑞信方正”）。发行人的股票简称为“科拓生物”，股票代码为“300858”。

　　本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与保荐人（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、同行业上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行的发行价格为23.70元/股，发行数量为2,063万股，全部为新股发行，无老股转让。

　　回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为1,240万股，为本次发行总量的60.11%，网上初始发行数量为823万股，为本次发行总量的39.89%；回拨机制启动后，网下最终发行数量为206.30万股，为本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为1,856.70万股，为本次发行总量的90.00%。

　　本次发行的网上网下认购缴款工作已于2020年7月17日（T+2日）结束。

　　一、新股认购情况统计

　　保荐人（主承销商）根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

　　（一）网上新股认购情况

　　1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：18,525,665

　　2、网上投资者缴款认购的金额（元）：439,058,260.50

　　3、网上投资者放弃认购数量（股）：41,335

　　4、网上投资者放弃认购金额（元）：979,639.50

　　（二）网下新股认购情况

　　1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,061,443

　　2、网下投资者缴款认购的金额（元）：48,856,199.10

　　3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,557

　　4、网下投资者放弃认购金额（元）：36,900.90

　　放弃认购的网下投资者具体名单如下：

　　二、保荐人（主承销商）包销情况

　　网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐人（主承销商）包销，保荐人（主承销商）包销股份的数量为42,892股，包销金额为1,016,540.40元，保荐人（主承销商）包销比例为0.207911%。

　　2020年7月21日（T+4日），保荐人（主承销商）将包销资金与网上、网下发行募集资金扣除承销保荐费用后一起划转给发行人。发行人将向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。

　　三、保荐人（主承销商）联系方式

　　网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）瑞信方正证券有限责任公司联系。具体联系方式如下：

　　联系电话：010-66539361、010-66539362

　　联系人：股票资本市场部

　　发行人：北京科拓恒通生物技术股份有限公司

　　保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司

　　2020年7月21日