东兴证券股份有限公司第五届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券          公告编号：2020-043

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议于2020年7月22日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层第一会议室以现场和通讯方式举行。本次会议应参会表决董事12名，实际参会表决董事共12人。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于申请开展证券投资基金托管业务的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　1、公司向证券监管机构申请证券投资基金托管业务资格，并在取得资格后开展证券投资基金托管业务；授权公司经营管理层办理相关资格申请工作。

　　2、设立负责证券投资基金托管业务的专职部门，授权公司经营管理层办理，并制订基金托管业务的基本管理制度、相关业务操作细则。

　　3、根据监管规定，在公司取得证券投资基金托管业务资格后，如涉及对《公司章程》经营范围有关条款的变更，同意对《公司章程》经营范围有关条款进行变更，并授权公司经营管理层办理工商变更登记、换发经营许可证等相关手续。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　二、审议通过《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度会计师事务所，负责公司2020年度财务报告、内部控制等相关审计工作，其中财务报告审计费用140万元，内部控制审计费用25万元，聘用期限1年。如因外部监管规定等因素，审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，同意提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司经营层确定相关审计费用。

　　公司独立董事对上述事项予以事前认可并发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券独立董事关于公司续聘会计师事务所的事前认可意见》及《东兴证券独立董事关于公司续聘会计师事务所的独立意见》。

　　《东兴证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度>的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　四、审议通过《关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议通过《关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2020年7月23日