（上接C43版）苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告（下转C45版）

　　（上接C43版）

　　本次发行网上网下申购将于2020年7月29日（T日）15:00同时截止。网上、网下申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将于2020年7月29日（T日）根据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启动回拨机制，对战略配售、网下和网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：

　　网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。

　　有关回拨机制的具体安排如下：

　　1、最终战略配售数量与初始战略配售的差额部分首先回拨至网下发行；

　　2、网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效申购倍数未超过50倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者初步有效申购倍数超过50倍但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行无限售期股票数量的80%；

　　3、若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行；

　　4、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行。

　　在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并于2020年7月30日（T+1日）在《苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上发行申购情况及中签率公告》中披露。

　　（六）限售期安排

　　本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。

　　网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。前述配售对象账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售期摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。

　　战略配售部分，国泰君安证裕投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。

　　（七）本次发行的重要日期安排

　　注：1、T日为网上网下发行申购日；

　　2、上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。

　　3、若本次发行价格超出《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数，以及公募产品、社保基金和养老金的报价中位数和加权平均数的孰低值，发行人和保荐机构（主承销商）将：（1）若超出比例不高于10%的，在申购前至少5个工作日发布《投资风险特别公告》；（2）若超出比例超过10%且不高于20%的，在申购前至少10个工作日发布2次以上《投资风险特别公告》；（3）若超出比例高于20%的，在申购前至少15个工作日发布3次以上《投资风险特别公告》；

　　4、如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申购电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。

　　（八）拟上市地点

　　上海证券交易所科创板。

　　（九）承销方式

　　余额包销。

　　三、战略配售

　　（一）参与对象

　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，仅为国泰君安证裕投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）。发行人的高级管理人员与核心员工未设立相关专项资产管理计划参与本次发行的战略配售。

　　截至本报告出具之日，国泰君安证裕投资有限公司已与发行人签署配售协议。

　　（二）获配结果

　　2020年7月27日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为62.67元/股，本次发行总规模约为83,351.10万元。

　　依据《业务指引》，本次发行规模不足10亿元，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为5.00%但不超过人民币4,000万元，国泰君安证裕投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金6,000万元，本次获配股数63.8263万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年8月4日（T+4日）之前，依据国泰君安证裕投资有限公司缴款原路径退回。

　　本次发行最终战略配售结果如下：

　　（三）战略配售回拨

　　依据2020年7月21日公告的《发行安排与初步询价公告》，本次发行初始战略配售预计发行数量为不超过66.50万股，占本次发行总数量不超过5.00%，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行。

　　本次发行最终战略配售股数63.8263万股，占本次发行数量的4.80%，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额2.6737万股将回拨至网下发行。

　　（四）限售期安排

　　国泰君安证裕投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。

　　四、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的有效报价配售对象为5,131个，其对应的有效拟申购总量为2,080,010万股。参与初步询价的配售对象可通过上交所网下申购电子平台查询其报价是否为有效报价及有效拟申购数量。

　　（二）网下申购

　　在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与本次发行的网下申购，通过该平台以外方式进行申购的视为无效。

　　1、网下申购时间为2020年7月29日（T日）9:30-15:00。网下投资者必须在上交所网下申购电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为本次发行价格62.67元/股，申购数量为其有效报价对应的有效拟申购数量。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。

　　2、在网下申购阶段，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在2020年7月31日（T+2日）缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金。

　　3、网下申购时，投资者配售对象名称、证券账户名称、证券账户号码以及银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。

　　4、有效报价配售对象未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、证券业协会备案。

　　5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

　　（三）公布初步配售结果

　　2020年7月31日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、申购数量、初步获配数量，以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

　　（四）认购资金的缴付

　　2020年7月31日（T+2日）16:00前，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算上海分公司网下发行专户足额划付认购资金和新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年7月31日（T+2日）16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。

　　1、认购款项的计算

　　每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量+新股配售经纪佣金

　　参与本次发行的战略投资者和网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.50%（保荐机构相关子公司跟投的部分除外）。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。

　　2、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　　（2）认购款项须划至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，每个配售对象只能选择其中之一进行划款。中国结算上海分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国结算网站（http://www.chinaclear.cn）“服务支持—业务资料—银行账户信息表”栏目中“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下发行专户一览表”和“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”，其中，“中国证券登记结算有限责任公司上海分公司QFII结算银行网下发行专户一览表”中的相关账户仅适用于QFII结算银行托管的QFII划付相关资金。

　　（3）为保障款项及时到账、提高划款效率，建议配售对象向与其在中国证券业协会备案的银行收付款账户同一银行的网下认购资金专户划款。划款时必须在汇款凭证备注中注明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码688286，若不注明或备注信息错误将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“B123456789688286”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。款项划出后请及时登陆上交所网下申购电子平台查询资金到账情况。

　　3、网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　4、保荐机构（主承销商）按照中国结算上海分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于2020年8月4日（T+4日）在《发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　对未在2020年7月31日（T+2日）16:00前足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金的配售对象，保荐机构（主承销商）将按照下列公式计算的结果向下取整确定新股认购数量：

　　向下取整计算的新股认购数量少于中签获配数量的，不足部分视为放弃认购，由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时，将中止发行。

　　5、若获得配售的配售对象缴纳的认购款金额大于获得配售数量对应的认购款金额，2020年8月4日（T+4日），中国结算上海分公司根据保荐机构（主承销商）提供的网下配售结果数据向配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额。

　　6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　（五）网下发行限售期安排

　　网下投资者2020年7月31日（T+2日）缴款后，发行人和保荐机构（主承销商）将对网下获配投资者进行配号，通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户（向上取整计算）。

　　确定原则如下：

　　1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

　　2、发行人和保荐机构（主承销商）将通过摇号抽签方式确定具体账户。本次摇号采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一获配对象获配一个编号，并于2020年8月3日（T+3日）进行摇号抽签，最终摇号确定的具体账户数不低于最终获配户数的10%（向上取整计算）。

　　3、摇号未中签的网下投资者管理的获配股票将可以在上市首日进行交易、开展其他业务。

　　4、将于2020年8月4日（T+4日）公告的《发行结果公告》中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经刊出，即视同已向摇中的网下配售对象送达相应安排通知。

　　五、网上发行

　　（一）申购时间

　　本次网上申购时间为2020年7月29日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）申购价格

　　本次发行的发行价格为62.67元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“敏芯申购”；申购代码为“787286”。

　　（四）网上发行对象

　　持有上交所证券账户卡的自然人、法人、证券投资基金法人、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）。本次发行的保荐机构（主承销商）的证券自营账户不得参与本次发行的申购。

　　2020年7月29日（T日）前在中国结算上海分公司开立证券账户且在2020年7月27日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上申购。

　　投资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。

　　（五）网上发行方式

　　本次网上发行通过上交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上初始发行数量为379.05万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（2020年7月29日（T日）9:30至11:30，13:00至15:00）将379.05万股“敏芯股份”股票输入在上交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　（六）网上申购规则

　　1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次战略配售、网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　2、本次网上发行通过上交所交易系统进行。持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买者除外）。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值10,000元以上（含10,000元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即3,500股。

　　3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

　　4、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。

　　5、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

　　6、投资者必须遵守相关法律法规及中国证监会的有关定，并自行承担相应的法律责任。

　　7、网上投资者申购日2020年7月29日（T日）申购无需缴纳申购款，2020年7月31日（T+2日）根据中签结果缴纳认购款。

　　（七）网上申购规则

　　1、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者应已在中国结算上海分公司开立证券账户，且已开通科创板交易权限。

　　2、市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需于2020年7月27日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值日均值1万元以上（含1万元）。市值计算具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　3、开立资金账户

　　参与本次网上发行的投资者，应在网上申购日2020年7月29日（T日）前在与上交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　4、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入上交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（2020年7月29日（T日）9:30-11:30、13:00-15:00）通过上交所联网的各证券公司进行申购委托。

　　（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与上交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　（4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

　　（5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。

　　（八）投资者认购股票数量的确定方法

　　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　　1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量（回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（回拨后），则按每500股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购500股新股。

　　中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

　　（九）配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　1、申购配号确认

　　2020年7月29日（T日），上交所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　2020年7月30日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2、公布中签率

　　2020年7月30日（T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》刊登的《网上发行申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2020年7月30日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）2020年7月31日（T+2日）将在《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》刊登的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》中公布中签结果。

　　4、确定认购股数

　　投资者根据中签号码，确定认购股数，每一中签号码只能认购500股。

　　（十）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年7月31日（T+2日）公告的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。2020年7月31日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

　　（十一）放弃认购股票的处理方式

　　对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2020年8月3日（T+3日）15:00前如实向中国结算上海分公司申报，并由中国结算上海分公司提供给保荐机构（主承销商）。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　（十二）发行地点

　　全国与上交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　六、投资者放弃认购部分股份处理

　　网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%，即不超过886.3216万股时，将中止发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见2020年8月4日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

　　七、中止发行情况

　　当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将采取中止发行措施：

　　1、网下申购总量小于网下初始发行数量的；

　　2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的；

　　3、扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　5、根据《证券发行与承销管理办法》第三十六条和《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第二十六条：中国证监会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向上交所备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。

　　八、余股包销

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%（含70%），但未达到扣除最终战略配售数量后本次发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　发生余股包销情况时，2020年8月4日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金、战略配售募集资金和网下网上发行募集资金扣除承销保荐费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　九、发行费用

　　本次网下发行不向配售对象收取过户费和印花税等费用。投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　网下投资者在缴纳新股认购资金时，还将全额缴纳新股配售经纪佣金。网下投资者应当根据申购金额，预留充足的申购资金，确保获配后按时足额缴付认购资金及经纪佣金。配售对象使用在协会注册的银行账户办理认购资金及经纪佣金划转。本次发行的新股配售经纪佣金费率为0.50%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确至分）。

　　十、发行人及保荐机构（主承销商）

　　（一）发行人：苏州敏芯微电子技术股份有限公司

　　法定代表人：李刚

　　注册地址：苏州工业园区金鸡湖大道99号NW-09楼102室

　　联系人：董铭彦

　　联系电话：0512-62956055

　　（二）保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

　　法定代表人：贺青

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　联系人：资本市场部

　　联系电话：021-38676888

　　发行人：苏州敏芯微电子技术股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

　　2020年7月28日

　　附表：投资者报价信息统计表

　　编号网下投资者名称配售对象名称申购价格（元）申购数量（万股）备注1兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司自营账户73450高价剔除2华夏未来资本管理有限公司华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1号基金73450高价剔除3上海于翼资产管理合伙企业（有限合伙）东方点赞12号证券私募基金72440高价剔除4上海于翼资产管理合伙企业（有限合伙）东方点赞3号证券私募基金72450高价剔除5上海于翼资产管理合伙企业（有限合伙）东方点赞11号证券私募基金72450高价剔除6上海于翼资产管理合伙企业（有限合伙）于翼东方点赞18号私募证券投资基金72450高价剔除7上海于翼资产管理合伙企业（有限合伙）东方点赞证券投资基金72450高价剔除8深圳睿泉毅信投资管理有限公司睿泉成长2号私募证券投资基金69.98180高价剔除9上海雷钧资产管理有限公司雷钧安享1号私募证券投资基金66.71340高价剔除10上海雷钧资产管理有限公司雷钧瞭望者7号私募证券投资基金66.71450高价剔除11上海天井投资管理合伙企业（有限合伙）上海天井投资管理合伙企业(有限合伙)-天井稳健二号私募证券投资基金66.71450高价剔除12银泰证券有限责任公司银泰证券有限责任公司自营投资账户66.58450高价剔除13东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司自营账户65.5450高价剔除14中铁宝盈资产管理有限公司中铁宝盈千合宽星量化多策略特定资产管理计划63.14210高价剔除15千合资本管理有限公司千合资本-昀锦4号私募证券投资基金63.14250高价剔除16千合资本管理有限公司千合资本-昀锦3号私募证券投资基金63.14450高价剔除17千合资本管理有限公司千合资本管理有限公司-昀锦2号私募证券投资基金63.14450高价剔除18国家电投集团财务有限公司国家电投集团财务有限公司63.01200高价剔除19深圳市万顺通资产管理有限公司深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通一号基金62.95450高价剔除20深圳市万顺通资产管理有限公司深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通六号私募基金62.9450高价剔除21深圳市万顺通资产管理有限公司深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通八号私募基金62.85450高价剔除22农银汇理基金管理有限公司农银汇理大盘蓝筹混合型证券投资基金62.78320高价剔除23农银汇理基金管理有限公司农银汇理行业轮动混合型证券投资基金62.78350高价剔除24农银汇理基金管理有限公司农银汇理工业4.0灵活配置混合型证券投资基金62.78370高价剔除25恒生前海基金管理有限公司恒生前海消费升级混合型证券投资基金62.78390高价剔除26农银汇理基金管理有限公司农银汇理策略趋势混合型证券投资基金62.78450高价剔除27农银汇理基金管理有限公司农银汇理创新医疗混合型证券投资基金62.78450高价剔除28农银汇理基金管理有限公司农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金62.78450高价剔除29农银汇理基金管理有限公司农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金62.78450高价剔除30农银汇理基金管理有限公司农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金62.78450高价剔除31农银汇理基金管理有限公司农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金62.78450高价剔除32农银汇理基金管理有限公司农银汇理主题轮动灵活配置混合型证券投资基金62.78450高价剔除33农银汇理基金管理有限公司农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金62.78450高价剔除34农银汇理基金管理有限公司农银汇理研究精选灵活配置混合型证券投资基金62.78450高价剔除35农银汇理基金管理有限公司农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金62.78450高价剔除36农银汇理基金管理有限公司农银汇理行业领先混合型证券投资基金62.78450高价剔除37农银汇理基金管理有限公司农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金62.78450高价剔除38农银汇理基金管理有限公司农银汇理消费主题混合型证券投资基金62.78450高价剔除39农银汇理基金管理有限公司农银汇理策略精选混合型证券投资基金62.78450高价剔除40农银汇理基金管理有限公司农银汇理中小盘混合型证券投资基金62.78450高价剔除41农银汇理基金管理有限公司农银汇理策略价值混合型证券投资基金62.78450高价剔除42农银汇理基金管理有限公司农银汇理平衡双利混合型证券投资基金62.78450高价剔除43农银汇理基金管理有限公司农银汇理行业成长混合型证券投资基金62.78450高价剔除44福建滚雪球投资管理有限公司滚雪球西湖1号投资基金62.77110高价剔除45福建滚雪球投资管理有限公司福建滚雪球融晨1号基金62.77150高价剔除46长城基金管理有限公司长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金62.77210高价剔除47兴业基金管理有限公司兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金62.77300高价剔除48福建滚雪球投资管理有限公司福建至诚滚雪球一号62.77320高价剔除49长城基金管理有限公司长城双动力混合型证券投资基金62.77340高价剔除50长城基金管理有限公司长城核心优势混合型证券投资基金62.77360高价剔除51长城基金管理有限公司长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金62.77400高价剔除52爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司自营投资账户62.77410高价剔除53兴业基金管理有限公司兴业聚华混合型证券投资基金62.77450高价剔除54兴业基金管理有限公司兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金62.77450高价剔除55兴业基金管理有限公司兴业基金-兴诚1号特定多客户资产管理计划62.77450高价剔除56兴业基金管理有限公司兴业成长动力灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除57兴业基金管理有限公司兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除58兴业基金管理有限公司兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除59兴业基金管理有限公司兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除60兴业基金管理有限公司兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除61兴业基金管理有限公司兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除62兴业基金管理有限公司兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除63兴业基金管理有限公司兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金62.77450高价剔除64福建滚雪球投资管理有限公司滚雪球兴泉3号私募证券投资基金62.77450高价剔除65福建滚雪球投资管理有限公司福建滚雪球同驰3号私募基金62.77450高价剔除66福建滚雪球投资管理有限公司嘉耀滚雪球1号证券投资基金62.77450高价剔除67建信养老金管理有限责任公司中国建设银行企业年金计划建信养老投资组合62.77450高价剔除68建信养老金管理有限责任公司建信养老金养颐嘉富股票型养老金产品62.77450高价剔除69建信养老金管理有限责任公司上海市陆号职业年金计划建信组合62.77450高价剔除70建信养老金管理有限责任公司江苏省捌号职业年金计划建信组合62.77450高价剔除71建信养老金管理有限责任公司河南省伍号职业年金计划建信组合62.77450高价剔除72长城基金管理有限公司长城创新驱动混合型证券投资基金62.77450高价剔除73长城基金管理有限公司长城价值优选混合型证券投资基金62.77450高价剔除74长城基金管理有限公司长城量化小盘股票型证券投资基金62.77450高价剔除75长城基金管理有限公司长城研究精选混合型证券投资基金62.77450高价剔除76长城基金管理有限公司长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除77长城基金管理有限公司长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除78长城基金管理有限公司长城新优选混合型证券投资基金62.77450高价剔除79长城基金管理有限公司长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除80长城基金管理有限公司长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除81长城基金管理有限公司长城医疗保健混合型证券投资基金62.77450高价剔除82长城基金管理有限公司长城中小盘成长混合型证券投资基金62.77450高价剔除83长城基金管理有限公司长城久泰沪深300指数证券投资基金62.77450高价剔除84长城基金管理有限公司长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金62.77450高价剔除85长城基金管理有限公司长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）62.77450高价剔除86长城基金管理有限公司长城品牌优选混合型证券投资基金62.77450高价剔除87长城基金管理有限公司长城安心回报混合型证券投资基金62.77450高价剔除88长城基金管理有限公司长城消费增值混合型证券投资基金62.77450高价剔除89财通基金管理有限公司财通基金-投乐定增9号资产管理计划62.76130高价剔除90华福证券有限责任公司兴源19号定向资产管理计划62.76200高价剔除91华商基金管理有限公司华商润丰灵活配置混合型证券投资基金62.76220高价剔除92中英益利资产管理股份有限公司中英益利资管—建设银行—中英益利安益1号资产管理产品62.76220高价剔除93财通基金管理有限公司财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金62.76240高价剔除94财通基金管理有限公司财通基金玉泉917号单一资产管理计划62.76270高价剔除95华商基金管理有限公司华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金62.76280高价剔除96汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金62.76280高价剔除97华商基金管理有限公司华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金62.76290高价剔除98财通基金管理有限公司财通可持续发展主题股票型证券投资基金62.76300高价剔除99财通基金管理有限公司中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金62.76300高价剔除100华商基金管理有限公司华商高端装备制造股票型证券投资基金62.76330高价剔除101中英益利资产管理股份有限公司中英益利-中英人寿福临6号资产管理产品62.76330高价剔除102华商基金管理有限公司华商新常态灵活配置混合型证券投资基金62.76340高价剔除103华商基金管理有限公司华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金62.76350高价剔除104中英益利资产管理股份有限公司中英益利资管—建设银行—中英益利安融2号资产管理产品62.76350高价剔除105华商基金管理有限公司华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金62.76360高价剔除106中英益利资产管理股份有限公司中英益利-中英人寿福临5号资产管理产品62.76370高价剔除107财通基金管理有限公司财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金62.76380高价剔除108中英益利资产管理股份有限公司中英益利资产—中国银行—中英益利福睿一号股票型投资产品62.76400高价剔除109润晖投资管理香港有限公司润晖投资管理香港有限公司-润晖中国股票成长基金62.76400高价剔除110汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信新动力混合型证券投资基金62.76410高价剔除111财通基金管理有限公司财通基金-玉泉79号-常州投资资产管理计划62.76430高价剔除112财通基金管理有限公司财通多策略精选混合型证券投资基金62.76440高价剔除113财通基金管理有限公司财通成长优选混合型证券投资基金62.76450高价剔除114财通基金管理有限公司财通集成电路产业股票型证券投资基金62.76450高价剔除115财通基金管理有限公司财通智慧成长混合型证券投资基金62.76450高价剔除116财通基金管理有限公司财通多策略升级混合型证券投资基金62.76450高价剔除117财通基金管理有限公司财通多策略福享混合型证券投资基金62.76450高价剔除118财通基金管理有限公司财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金62.76450高价剔除119财通基金管理有限公司财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金62.76450高价剔除120财通基金管理有限公司财通价值动量混合型证券投资基金62.76450高价剔除121长信基金管理有限责任公司长信银利精选混合型证券投资基金62.76450高价剔除122长信基金管理有限责任公司长信金利趋势混合型证券投资基金62.76450高价剔除123长信基金管理有限责任公司长信增利动态策略混合型证券投资基金62.76450高价剔除124长信基金管理有限责任公司长信双利优选混合型证券投资基金62.76450高价剔除125长信基金管理有限责任公司长信内需成长混合型证券投资基金62.76450高价剔除126长信基金管理有限责任公司长信量化先锋混合型证券投资基金62.76450高价剔除127长信基金管理有限责任公司长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金62.76450高价剔除

　　（下转C45版）