重庆正川医药包装材料股份有限公司前次募集资金使用情况报告

　　证券代码：603976           证券简称：正川股份        公告编号：2020-040

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司前次募集资金使用情况报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国证券监督管理委员会：

　　现根据贵会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规定，将本公司截至2020年6月30日的前次募集资金使用情况报告如下。

　　一、前次募集资金的募集及存放情况

　　(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1359号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,700万股，发行价为每股人民币14.32元，共计募集资金38，664.00万元，坐扣承销和保荐费用2,330.04万元后的募集资金为36,333.96万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2017年8月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用663.87万元后，公司本次募集资金净额为35,670.09万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕8-34号）。

　　(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况

　　截至2020年6月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　[注]：该项募集资金专户已于2020年3月注销。

　　二、前次募集资金使用情况

　　前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

　　三、前次募集资金变更情况

　　本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。

　　四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　生产及配料系统自动化升级改造项目、一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目承诺投资总额分别为3,500.00万元、32,170.09万元，截至2020年6月30日，上述项目实际投资总额分别为3,093.34万元、33,697.18万元，实际投资总额与承诺投资总额差异分别为-406.66万元、1,527.09万元。生产及配料系统自动化升级改造项目实际投资总额与承诺的差异主要系公司对主要设备进行升级改造后效果已达预期，个别设备升级对生产效率贡献较小,出于成本与效益的原则放弃改造,因此节约了部分募集资金。一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目实际投资总额与承诺的差异主要系项目的所需资金金额远高于募集资金承诺投资额，因此公司将募集资金存放银行期间的利息收入及生产及配料系统自动化升级改造项目节省的募集资金余额继续投入到该项目中。

　　五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　本公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

　　六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目累计实现收益低于承诺20%以上，主要系：1.项目订单未达预期。原因有两点，其一，限抗令后，医药玻璃市场增长较慢，且管制瓶市场竞争激烈；其二，募投项目实施主体重庆正川永成医药材料有限公司（以下简称正川永成）设立于2013年，本项目实施前，正川永成尚未开展药用玻璃业务，获得客户认可需要一定的时间。正川股份已与客户建立长期合作，客户增加或者变更合格供应商名录的程序较繁琐，因此客户更倾向于采购正川股份玻璃瓶，正川永成承继业务需要一定的过渡期。2.中硼硅市场空间尚未完全打开，且原工艺考虑采用全电熔炉生产工艺，但从目前国际主流生产工艺和产品质量的稳定性来看，绝大部分采用全氧燃烧的熔制工艺，因此从工艺布局上需增加制氧系统等设备设施，公司对此进行了重新规划，并于2018年上半年完成了相应的征地手续，因此项目延期，导致项目整体进度较计划延后，未能按预期达产。3.未能按预期达产，产能不及预期，单位产品分摊的固定成本较多，毛利率低于预期。

　　七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

　　本公司不存在使用前次募集资金用于认购股份情况。

　　八、闲置募集资金的使用

　　2018年10月29日，公司第二届董事会第十三次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过1.4亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过 12个月的安全性高、流动性好的有保本约定的短期理财产品或结构性存款，上述额度在公司第二届董事会第十三次会议审议通过之日起一年的有效期内可循环滚动使用。公司在上述额度和有效期内循环滚动使用闲置募集资金办理了3个月定期存款和7天通知存款。

　　2019年11月12日，公司第三届董事会第三次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度不超过4,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过 12个月的安全性高、流动性好的有保本约定的短期理财产品或结构性存款，上述额度在公司第三届董事会第三次会议审议通过之日起一年的有效期内可循环滚动使用。公司在上述额度和有效期内循环滚动使用闲置募集资金办理了3个月定期存款和7天通知存款。

　　九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

　　截至2020年6月30日，本公司前次募集资金已全部使用完毕。

　　十、其他差异说明

　　本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　附件：1. 前次募集资金使用情况对照表

　　2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　特此公告

　　重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

　　2020年7月30日

　　附件1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2020年6月30日

　　编制单位：重庆正川医药包装材料股份有限公司   单位：人民币万元

　　■

　　■

　　注：根据2020年1月8日公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于部分募集资金项目结项并将剩余募集资金投资其他募投项目的议案》，公司首次公开发行股票的部分募投项目“生产及配料系统自动化升级改造项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，同意该项目予以结项；同时，为提高节余募集资金使用效率，同意将节余募集资金本息合计4,580,089.74元用于投资公司首次公开发行股票的募投项目“一级耐水药用玻璃包装材料生产研发基地一期项目”。公司认为，本次部分募集资金项目结项并将节余募集资金（包括利息收入） 用于其他募投项目的事项不存在变相改变募集资金投向的情形。

　　附件2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2020年6月30日

　　编制单位：重庆正川医药包装材料股份有限公司                  单位：人民币万元

　　■