苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告(下转C32版)

　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

　　特别提示

　　苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“敏芯股份”）首次公开发行不超过1,330万股人民币普通股并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于2020年6月2日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审核同意，于2020年7月14日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕1364号文注册同意。

　　本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为1,330万股。其中初始战略配售预计发行数量为66.50万股，约占本次发行总数量的5.00%。战略投资者承诺的认购资金已足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为63.8263万股，约占本次发行总数量的4.80%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额2.6737万股回拨至网下发行。

　　网上网下回拨机制启动前，战略配售调整后的网下初始发行数量为887.1237万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.06%；网上初始发行数量为379.05万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.94%。最终网下、网上初始发行合计数量1,266.1737万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

　　根据《苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为4,208.49倍，高于100倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将126.65万股股票（向上取整至500股的整数倍）由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为760.4737万股，占扣除战略配售数量后发行总量的60.06%；网上最终发行数量为505.70万股，占扣除战略配售数量后发行总量的39.94%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03170081%。

　　本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：

　　1、网下投资者应根据本公告，于2020年7月31日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格62.67元/股与获配数量，及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金，认购资金及相应新股配售经纪佣金应当于2020年7月31日（T+2日）16:00前到账。

　　参与本次发行的战略投资者和网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的0.50%（保荐机构相关子公司跟投的部分除外）。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.50%（四舍五入精确到分）。

　　网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网下投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年7月31日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　2、本次网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。前述限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下限售期摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。

　　3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　4、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

　　5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

　　一、 战略配售结果

　　（一）参与对象

　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，仅为国泰君安证裕投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）。发行人的高级管理人员与核心员工未设立相关专项资产管理计划参与本次发行的战略配售。

　　截至本报告出具之日，国泰君安证裕投资有限公司已与发行人签署配售协议。

　　（二）获配结果

　　2020年7月27日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为62.67元/股，本次发行总规模为8.33511亿元。

　　依据《业务指引》，本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000万元，国泰君安证裕投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金6,000万元，本次获配股数63.8263万股。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年8月4日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据国泰君安证裕投资有限公司缴款原路径退回。

　　本次发行最终战略配售结果如下：

　　二、 网上摇号中签结果

　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2020年7月30日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

　　凡参与网上发行申购苏州敏芯微电子技术股份有限公司股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有10,114个，每个中签号码只能认购500股敏芯股份股票。

　　三、 网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于2020年7月29日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的316家网下投资者管理的5,131个有效报价配售对象全部按按《发行公告》的要求进行了网下申购，网下申购总数为2,080,010万股。其中1家网下投资者管理的4个配售对象在《首次公开发行股票配售对象限制名单（2020年第6号）》中被列入限制名单，为无效申购，合计申购量为1,310万股；3家网下投资者管理的4个配售对象在《公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第1号）》中被列入黑名单，为无效申购，合计申购量为470万股。剩余315家网下投资者管理的5,123个配售对象为有效申购，网下有效申购数量为2,078,230万股。

　　无效申购的投资者具体名单如下：

　　（二）网下初步配售结果

　　根据《苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：

　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股914股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给东方基金管理有限责任公司管理的东方龙混合型开放式证券投资基金（申购时间为2020-7-29 09:30:15.376）

　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

　　四、 网下配售摇号抽签

　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年8月3日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2020年8月4日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券日报》披露的《苏州敏芯微电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。

　　五、 保荐机构（主承销商）联系方式

　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：

　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

　　法定代表人：贺青

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　联系人：资本市场部

　　联系电话：021-38676888

　　发行人：苏州敏芯微电子技术股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

　　2020年7月31日

　　附表：网下投资者初步配售明细表

　　94上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉8号私募证券投资基金25087354,710.91273.5554,984.4695上海迎水投资管理有限公司迎水东风1号私募证券投资基金25087354,710.91273.5554,984.4696上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水合力2号私募证券投资基金26090756,841.69284.2157,125.9097上海迎水投资管理有限公司迎水合力3号私募证券投资基金26090756,841.69284.2157,125.9098上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水潜龙10号私募证券投资基金26090756,841.69284.2157,125.9099上海迎水投资管理有限公司迎水东风2号私募证券投资基金26090756,841.69284.2157,125.90100上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥1号私募证券投资基金27094259,035.14295.1859,330.32101上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水聚宝2号私募证券投资基金27094259,035.14295.1859,330.32102上海迎水投资管理有限公司迎水冠通3号私募证券投资基金28097761,228.59306.1461,534.73103上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水潜龙1号私募证券投资基金28097761,228.59306.1461,534.73104上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水潜龙8号私募证券投资基金28097761,228.59306.1461,534.73105上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥3号私募证券投资基金2901,01263,422.04317.1163,739.15106上海迎水投资管理有限公司迎水绿洲5号私募证券投资基金2901,01263,422.04317.1163,739.15107上海迎水投资管理有限公司迎水龙凤呈祥26号私募证券投资基金3001,04765,615.49328.0865,943.57108上海迎水投资管理有限公司迎水东风10号私募证券投资基金3001,04765,615.49328.0865,943.57109上海迎水投资管理有限公司迎水巡洋8号私募证券投资基金3001,04765,615.49328.0865,943.57110上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥12号私募证券投资基金3101,08267,808.94339.0468,147.98111上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水聚宝1号私募证券投资基金3101,08267,808.94339.0468,147.98112上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥11号私募证券投资基金3201,11770,002.39350.0170,352.40113上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水和谐2号私募证券投资基金3201,11770,002.39350.0170,352.40114上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉4号私募证券投资基金3201,11770,002.39350.0170,352.40115上海迎水投资管理有限公司迎水合力4号私募证券投资基金3201,11770,002.39350.0170,352.40116上海迎水投资管理有限公司迎水冠通9号私募证券投资基金3201,11770,002.39350.0170,352.40117上海迎水投资管理有限公司迎水巡洋1号私募证券投资基金3201,11770,002.39350.0170,352.40118上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉5号私募证券投资基金3301,15272,195.84360.9872,556.82119上海迎水投资管理有限公司迎水龙凤呈祥30号私募证券投资基金3501,22276,582.74382.9176,965.65120上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水潜龙6号私募证券投资基金3501,22276,582.74382.9176,965.65121上海迎水投资管理有限公司迎水剑乔私募投资基金3501,22276,582.74382.9176,965.65122上海迎水投资管理有限公司迎水东风7号私募证券投资基金3501,22276,582.74382.9176,965.65123上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水起航7号私募证券投资基金3501,22276,582.74382.9176,965.65124上海迎水投资管理有限公司迎水聚宝3号私募证券投资基金3501,22276,582.74382.9176,965.65125上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥20号私募证券投资基金3601,25778,776.19393.8879,170.07126上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉7号私募证券投资基金3601,25778,776.19393.8879,170.07127上海迎水投资管理有限公司迎水绿洲1号私募证券投资基金3601,25778,776.19393.8879,170.07128上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥7号私募证券投资基金3701,29280,969.64404.8581,374.49129上海迎水投资管理有限公司迎水合力8号私募证券投资基金3701,29280,969.64404.8581,374.49130上海迎水投资管理有限公司迎水绿洲4号私募证券投资基金3801,32783,163.09415.8283,578.91131上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水安枕飞天1号私募证券投资基金3801,32783,163.09415.8283,578.91132上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水合力1号私募证券投资基金3901,36185,293.87426.4785,720.34133上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水潜龙5号私募证券投资基金3901,36185,293.87426.4785,720.34134上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥6号私募证券投资基金4001,39687,487.32437.4487,924.76135上海迎水投资管理有限公司迎水龙凤呈祥27号私募证券投资基金4001,39687,487.32437.4487,924.76136上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水和谐1号私募证券投资基金4001,39687,487.32437.4487,924.76137上海迎水投资管理有限公司迎水冠通10号私募证券投资基金4001,39687,487.32437.4487,924.76138上海迎水投资管理有限公司迎水泰顺3号私募证券投资基金4001,39687,487.32437.4487,924.76139上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉3号私募证券投资基金4101,43189,680.77448.490,129.17140上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉1号私募证券投资基金4201,46691,874.22459.3792,333.59141上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥18号私募证券投资基金4301,50194,067.67470.3494,538.01142上海迎水投资管理有限公司迎水绿洲3号私募证券投资基金4301,50194,067.67470.3494,538.01143上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水麦余2号私募证券投资基金4301,50194,067.67470.3494,538.01144上海迎水投资管理有限公司迎水东风3号私募证券投资基金4301,50194,067.67470.3494,538.01145上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥17号私募证券投资基金4401,53696,261.12481.3196,742.43146上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥2号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84147上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥16号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84148上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥19号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84149上海迎水投资管理有限公司迎水龙凤呈祥28号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84150上海迎水投资管理有限公司迎水龙凤呈祥29号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84151上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉2号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84152上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉6号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84153上海迎水投资管理有限公司迎水翡玉9号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84154上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水麦余1号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84155上海迎水投资管理有限公司迎水巡洋9号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84156上海迎水投资管理有限公司迎水起航15号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84157上海迎水投资管理有限公司迎水绿洲8号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84158上海迎水投资管理有限公司迎水绿洲9号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84159上海迎水投资管理有限公司迎水泰顺1号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84160上海迎水投资管理有限公司迎水泰顺2号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84161上海迎水投资管理有限公司迎水泰顺5号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84162上海迎水投资管理有限公司迎水飞龙5号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84163上海艾方资产管理有限公司星辰之艾方多策略15号私募证券投资基金17059337,163.31185.8237,349.13164上海迎水投资管理有限公司迎水长阳1号私募证券投资基金26090756,841.69284.2157,125.90165上海艾方资产管理有限公司星辰之艾方多策略14号私募证券投资基金19066341,550.21207.7541,757.96166上海艾方资产管理有限公司艾方金科6号私募证券投资基金23080350,324.01251.6250,575.63167上海艾方资产管理有限公司上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略11号私募证券投资基金23080350,324.01251.6250,575.63168上海艾方资产管理有限公司艾方金科8号私募证券投资基金27094259,035.14295.1859,330.32169上海艾方资产管理有限公司艾方金科5号私募证券投资基金12041926,258.73131.2926,390.02170华宝信托有限责任公司华宝信托有限责任公司自营账户4501,57198,454.57492.2798,946.84171合众人寿保险股份有限公司合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红4501,681105,348.27526.74105,875.01172合众人寿保险股份有限公司合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能4501,681105,348.27526.74105,875.01173嘉合基金管理有限公司嘉合锦程价值精选混合型证券投资基金24089756,214.99281.0756,496.06174合众人寿保险股份有限公司合众人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品4501,681105,348.27526.74105,875.01175中欧基金管理有限公司中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01176中欧基金管理有限公司中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01177中欧基金管理有限公司中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01178中欧基金管理有限公司中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01179中欧基金管理有限公司中欧盛世成长分级股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01180中欧基金管理有限公司中欧新动力股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01181中欧基金管理有限公司中欧价值发现股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01182中欧基金管理有限公司中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01183中欧基金管理有限公司中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01184中欧基金管理有限公司中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金4501,681105,348.27526.74105,875.01185中欧基金管理有限公司中欧医疗创新股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01186中欧基金管理有限公司中欧品质消费股票型发起式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01187中欧基金管理有限公司中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01

　　序号网下投资者名称配售对象名称拟申购数量(万股)初步配售数量（股）获配金额（元）新股配售佣金（元）应缴款总额（元）1东方基金管理有限责任公司东方龙混合型开放式证券投资基金4502,595162,628.65813.14163,441.792东方基金管理有限责任公司东方精选混合型开放式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.013东方基金管理有限责任公司东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.014东方基金管理有限责任公司东方创新科技混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.015东方基金管理有限责任公司东方岳灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.016东方基金管理有限责任公司东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.017东方基金管理有限责任公司东方策略成长混合型开放式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.018东方基金管理有限责任公司东方新价值混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.019东方基金管理有限责任公司东方新策略灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0110东方基金管理有限责任公司东方新能源汽车主题混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0111东方基金管理有限责任公司东方核心动力混合型证券投资基金4201,56998,329.23491.6598,820.8812东方基金管理有限责任公司东方新兴成长混合型证券投资基金4101,53296,010.44480.0596,490.4913东方基金管理有限责任公司东方惠新灵活配置混合型证券投资基金3301,23377,272.11386.3677,658.4714东方基金管理有限责任公司东方新思路灵活配置混合型证券投资基金3101,15872,571.86362.8672,934.7215东方基金管理有限责任公司东方成长回报平衡混合型证券投资基金2801,04665,552.82327.7665,880.5816东方基金管理有限责任公司东方主题精选混合型证券投资基金22082251,514.74257.5751,772.3117东方基金管理有限责任公司东方互联网嘉混合型证券投资基金21078549,195.95245.9849,441.9318东方基金管理有限责任公司东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金20074746,814.49234.0747,048.5619国盛证券有限责任公司国盛证券有限责任公司自营账户4501,57198,454.57492.2798,946.8420华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0121华泰柏瑞基金管理有限公司上证红利交易型开放式指数证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0122华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金4501,681105,348.27526.74105,875.0123华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0124华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0125华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0126华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0127华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0128华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0129华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0130华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0131华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0132华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0133华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0134华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0135华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0136华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0137华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0138华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0139鑫元基金管理有限公司鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金2801,04665,552.82327.7665,880.5840鑫元基金管理有限公司鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金13048630,457.62152.2930,609.9141东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0142东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.0143上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳芬芳10号私募证券投资基金10034921,871.83109.3621,981.1944上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳国轩一号私募证券投资基金13045328,389.51141.9528,531.4645上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳翰祥私募证券投资基金13045328,389.51141.9528,531.4646上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳水滴3号私募投资基金14048830,582.96152.9130,735.8747上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳量化集合13号私募证券投资基金15052332,776.41163.8832,940.2948上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳嘉年华 3 号私募证券投资基金19066341,550.21207.7541,757.9649上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳天科1号私募证券投资基金20069843,743.66218.7243,962.3850上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳映山红稳健一号私募证券投资基金20069843,743.66218.7243,962.3851上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳茂溪2号私募基金21073345,937.11229.6946,166.8052上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳芬芳5号私募证券投资基金27094259,035.14295.1859,330.3253上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳量化集合15号私募证券投资基金3101,08267,808.94339.0468,147.9854上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳水滴8号私募证券投资基金3101,08267,808.94339.0468,147.9855上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳芬芳6号私募证券投资基金3701,29280,969.64404.8581,374.4956上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳嘉年华1号私募证券投资基金4401,53696,261.12481.3196,742.4357国联证券股份有限公司国联证券股份有限公司自营账户4501,57198,454.57492.2798,946.8458上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳量化集合10号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.8459上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳量化集合12号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.8460上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳量化集合1号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.8461上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳量化集合2号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.8462上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳量化集合9号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.8463上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳水滴9号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.8464上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳稳盈FOF1号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.8465上海嘉恳资产管理有限公司嘉恳水滴1号私募投资基金28097761,228.59306.1461,534.7366上海迎水投资管理有限公司迎水东风8号私募证券投资基金10034921,871.83109.3621,981.1967上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水起航8号私募证券投资基金10034921,871.83109.3621,981.1968上海迎水投资管理有限公司迎水汇金8号私募证券投资基金11038424,065.28120.3324,185.6169上海迎水投资管理有限公司迎水乾艺私募证券投资基金11038424,065.28120.3324,185.6170上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥22号私募证券投资基金12041926,258.73131.2926,390.0271上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥23号私募证券投资基金12041926,258.73131.2926,390.0272上海迎水投资管理有限公司迎水绿洲7号私募证券投资基金12041926,258.73131.2926,390.0273上海迎水投资管理有限公司迎水飞龙2号私募证券投资基金12041926,258.73131.2926,390.0274上海迎水投资管理有限公司迎水合力10号私募证券投资基金13045328,389.51141.9528,531.4675上海迎水投资管理有限公司迎水巡洋6号私募证券投资基金14048830,582.96152.9130,735.8776上海迎水投资管理有限公司迎水合力7号私募证券投资基金14048830,582.96152.9130,735.8777上海迎水投资管理有限公司迎水潜龙22号私募证券投资基金15052332,776.41163.8832,940.2978上海迎水投资管理有限公司迎水东风6号私募证券投资基金15052332,776.41163.8832,940.2979上海迎水投资管理有限公司迎水巡洋3号私募证券投资基金16055834,969.86174.8535,144.7180上海迎水投资管理有限公司迎水钱塘1号私募证券投资基金16055834,969.86174.8535,144.7181上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水征东1号私募证券投资基金17059337,163.31185.8237,349.1382上海迎水投资管理有限公司迎水文龙私募证券投资基金17059337,163.31185.8237,349.1383上海迎水投资管理有限公司迎水合力5号私募证券投资基金19066341,550.21207.7541,757.9684上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水安枕飞天5号私募证券投资基金20069843,743.66218.7243,962.3885上海迎水投资管理有限公司迎水冠通4号私募证券投资基金20069843,743.66218.7243,962.3886上海迎水投资管理有限公司迎水冠通1号私募证券投资基金22076848,130.56240.6548,371.2187上海迎水投资管理有限公司迎水麟1号私募证券投资基金22076848,130.56240.6548,371.2188上海迎水投资管理有限公司迎水飞龙6号私募证券投资基金22076848,130.56240.6548,371.2189上海迎水投资管理有限公司迎水安枕飞天3号私募证券投资基金23080350,324.01251.6250,575.6390上海迎水投资管理有限公司迎水冠通2号私募证券投资基金23080350,324.01251.6250,575.6391上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水钱塘2号私募证券投资基金23080350,324.01251.6250,575.6392上海迎水投资管理有限公司迎水澳浦私募证券投资基金23080350,324.01251.6250,575.6393上海迎水投资管理有限公司上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥21号私募证券投资基金25087354,710.91273.5554,984.46

　　188中欧基金管理有限公司中欧时代智慧混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01189中欧基金管理有限公司中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01190中欧基金管理有限公司中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01191中欧基金管理有限公司中欧康裕混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01192中欧基金管理有限公司中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01193中欧基金管理有限公司中欧医疗健康混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01194中欧基金管理有限公司中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01195中欧基金管理有限公司中欧消费主题股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01196中欧基金管理有限公司中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01197中欧基金管理有限公司中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01198中欧基金管理有限公司中欧养老产业混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01199中欧基金管理有限公司中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01200中欧基金管理有限公司中欧永裕混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01201中欧基金管理有限公司中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01202中欧基金管理有限公司中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01203中欧基金管理有限公司中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01204中欧基金管理有限公司中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01205中欧基金管理有限公司中欧明睿新起点混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01206中欧基金管理有限公司中欧量化驱动混合型证券投资基金3001,12170,253.07351.2770,604.34207中欧基金管理有限公司中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）13048630,457.62152.2930,609.91208中航证券有限公司中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限公司定向资产管理计划4501,57198,454.57492.2798,946.84209中欧基金管理有限公司中欧基金-北大未名1号资产管理计划3501,22276,582.74382.9176,965.65210中欧基金管理有限公司中欧骏远1号股票型资产管理计划4501,57198,454.57492.2798,946.84211中欧基金管理有限公司中欧基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股权益类组合单一资产管理计划4501,57198,454.57492.2798,946.84212中欧基金管理有限公司中欧基金建信人寿资产管理计划4501,57198,454.57492.2798,946.84213中欧基金管理有限公司新华人寿保险股份有限公司委托中欧基金管理有限公司价值均衡型组合4501,57198,454.57492.2798,946.84214中欧基金管理有限公司中欧基金-建信资本3号资产管理计划4501,57198,454.57492.2798,946.84215中欧基金管理有限公司中国人寿保险股份有限公司委托中欧基金管理有限公司多策略绝对收益组合4501,57198,454.57492.2798,946.84216中欧基金管理有限公司中国人寿财产保险股份有限公司委托中欧基金管理有限公司固定收益组合4501,57198,454.57492.2798,946.84217中欧基金管理有限公司中欧财再1号4501,57198,454.57492.2798,946.84218中欧基金管理有限公司中欧基金-天赢1号资产管理计划4501,57198,454.57492.2798,946.84219中欧基金管理有限公司中欧新赢12号资产管理计划4501,57198,454.57492.2798,946.84220国联信托股份有限公司国联信托股份有限公司4501,57198,454.57492.2798,946.84221中欧基金管理有限公司中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01222中欧基金管理有限公司中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)4501,681105,348.27526.74105,875.01223宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化500指数专享20号1期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84224宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）九章幻方中证500量化多策略1号私募基金4501,57198,454.57492.2798,946.84225宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化专享2号3期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84226宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方中证1000量化多策略3号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84227宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方旅行者3号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84228宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化专享14号1期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84229宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方智晟量化专享22号1期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84230宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化皓月24号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84231宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化专享21号2期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84232宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化专享21号3期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84233宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化专享21号1期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84234宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方量化信淮500指数专享19号1期私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84235宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）幻方中证1000量化多策略2号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84236宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）-幻方量化专享7号私募证券投资基金4501,57198,454.57492.2798,946.84237博时基金管理有限公司博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01238博时基金管理有限公司博时GARP策略股票型养老金产品4501,681105,348.27526.74105,875.01239博时基金管理有限公司博时中证500交易型开放式指数证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01240博时基金管理有限公司北京市（肆号）职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01241博时基金管理有限公司北京市（陆号）职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01242博时基金管理有限公司博时产业新趋势灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01243博时基金管理有限公司博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01244博时基金管理有限公司博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01245博时基金管理有限公司博时健康成长主题双周定期可赎回混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01246博时基金管理有限公司博时科技创新混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01247博时基金管理有限公司博时量化价值股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01248博时基金管理有限公司博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01249博时基金管理有限公司博时荣升稳健添利18个月定期开放混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01250博时基金管理有限公司博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01251博时基金管理有限公司博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01252博时基金管理有限公司博时新兴消费主题混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01253博时基金管理有限公司博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01254博时基金管理有限公司博时研究优选3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01255博时基金管理有限公司博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01256博时基金管理有限公司博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）4501,681105,348.27526.74105,875.01257博时基金管理有限公司博时战略新兴产业混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01258博时基金管理有限公司博时中证500指数增强型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01259博时基金管理有限公司博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01260博时基金管理有限公司博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01261博时基金管理有限公司博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01262博时基金管理有限公司博时创业成长混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01263博时基金管理有限公司福建省柒号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01264博时基金管理有限公司广西壮族自治区贰号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01265博时基金管理有限公司广西壮族自治区伍号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01266博时基金管理有限公司博时国企改革主题股票型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01267博时基金管理有限公司河北省贰号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01268博时基金管理有限公司河北省玖号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01269博时基金管理有限公司河南省捌号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01270博时基金管理有限公司湖北省（肆号）职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01271博时基金管理有限公司湖北省（柒号）职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01272博时基金管理有限公司湖南省（壹号）职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01273博时基金管理有限公司博时互联网主题混合4501,681105,348.27526.74105,875.01274博时基金管理有限公司博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01275博时基金管理有限公司博时裕富沪深300指数证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01276博时基金管理有限公司博时回报灵活配置混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01277博时基金管理有限公司博时价值增长4501,681105,348.27526.74105,875.01278博时基金管理有限公司江苏省贰号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01279博时基金管理有限公司江苏省肆号职业年金计划4501,681105,348.27526.74105,875.01280博时基金管理有限公司博时精选混合型证券投资基金4501,681105,348.27526.74105,875.01281博时基金管理有限公司博时均衡成长股票型养老金产品4501,681105,348.27526.74105,875.01

　　(下转C32版)