宁波旭升汽车技术股份有限公司2020年半年度报告摘要

　　公司代码：603305                      　　　　　　　　　　公司简称：旭升股份

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年，受突如其来的新冠肺炎影响，上半年全国经济整体呈现负增长，其中汽车行业经历了前所未有的寒冬，停工停产、线下消费场景缺失成为上半年车市的困境根源。公司在新冠疫情带来严峻挑战的背景下，齐心协力、迎难而上、积极推进复工复产，在全体旭升人坚持不懈的努力下，订单完成率百分之百，交付及时率百分之百，不仅作为复工标杆企业多次被央视等媒体报道，同时也获得国内外众多客户的高度好评。

　　2020年半年度重点工作：

　　（一）受益特斯拉等多个客户需求放量，经营业绩逆势增长

　　报告期内，公司实现营业收入66,435.15万元，同比增长32.06%；实现营业利润16,626.58万元，同比增长63.37%；实现净利润14,071.88万元，同比增长65.97%；截至报告期末，公司总资产39.30亿元，较期初增长57.40%，归属于上市公司股东的净资产31.29亿元，较期初增长101.53%。

　　报告期内，公司经营业绩逆势增长，主要受益于特斯拉等多个客户需求增加所致，具体来看：

　　第一、特斯拉为公司第一大客户，公司为特斯拉全球供应商。根据特斯拉官方公布的销量数据，特斯拉半年度全球的交付量为17.9万辆，其中Model X和Model S共交付2.28万辆，Model 3和Model Y共交付15.63万辆，其中特斯拉上海工厂交付45,754辆。报告期内，鉴于特斯拉上海工厂Model 3及美国工厂Model Y的量产，公司对特斯拉销售额32,556.74万元，同比增长25.14%。报告期内，公司供货特斯拉上海工厂的多个电池包零部件实现量产，供货Model Y的多个专用零部件实现量产；并凭借优秀的产品质量，领先的技术水平，取得特斯拉上海工厂动力总成铝压铸零部件核心供应商，供货产品涵盖前后驱变速箱壳体、前后驱电机壳体、逆变器壳体等产品；此外，公司还取得特斯拉新款Model S/X车型多个底盘及动力总成壳体部件的项目定点。未来随着特斯拉现有车型的进一步爬坡以及国产Model Y等新车型的量产，预计公司对特斯拉销售将进一步保持增长。

　　第二、报告期内公司对采埃孚、北极星等客户保持了良好的销售势头。其中公司对采埃孚销售4,869.83万元，同比增长186.38%，占营业收入比例提升至7.33%，销售增势迅猛；此外，公司对北极星、马瑞利、伊顿、宁德时代等客户销量稳步增长。未来，随着客户终端需求的提升以及新项目新产品的量产，预计非特斯拉客户营收占比将进一步提升。

　　（二）顺利完成非公开发行股票项目，优化产能布局

　　报告期内，公司完成非公开发行股票项目，发行股数32,335,686股，募集资金净额超过10亿元，募集资金将全部用于建设“新能源汽车精密铸锻件项目（二期）”和“汽车轻量化零部件制造项目”，本次募投项目有利于丰富公司产品结构，加码抢占高端铸锻件市场，提升精密机加工能力，优化产能布局，从而进一步提升公司核心竞争能力。

　　（三）提前赎回可转换公司债券，优化资本结构

　　报告期内，公司可转换公司债券触发赎回条款，公司行使提前赎回权，2020年2月28日，“旭升转债”、“旭升转股”在上海证券交易所摘牌。本次“旭升转债”转股完成后，增加了公司自有资本，资产负债结构更为稳健，有利于提高公司抗风险能力。

　　（四）深入内控体系建设，多举措降本增效

　　报告期内，公司持续完善企业内控体系建设，对现行制度及业务流程进行全面梳理，并借助数字化车间的运用，进一步提升智能制造、先进制造水平。同时鼓励员工发挥主人翁精神，以合理化建议为切入点，围绕生产、质量、技术、经营管理等提出建设性意见，如产线改造、设备保养、质量改善、技术革新、工艺优化、管理提升等一系列有利于公司降本增效的举措，切实落实执行到位，降低各项成本费用。

　　（五）加强团队凝聚力，积极开展企业文化建设

　　报告期内，公司重视人才梯队建设，持续完善人才培养体系，通过加强内部培训学习等方式，提升员工整体素质与业务水平，打造公司未来发展的后备军。报告期内，为进一步打造“坚持、超越、快乐、感恩”的企业文化，增强团队凝聚力和向心力，公司通过不定期举行各类活动，丰富员工文化生活，塑造旭升特色企业文化。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用    □不适用

　　公司于2020年4月20日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》。根据财政部发布的《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　1、会计政策变更原因及主要内容

　　本次新收入准则修订的主要内容有：

　　①将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

　　②以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

　　③对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

　　④对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　公司自2020年1月1日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对上年同期比较报表不进行追溯调整。

　　2、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据国家会计政策的要求进行相应变更，符合相关法律、法规及《企业会计准则》的有关规定，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2020-071

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律法规的规定，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771号文《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币普通股股票32,335,686股，发行价格人民币32.41元/股，募集资金总额人民币1,047,999,583.26元，扣除各项发行费用合计人民币11,134,491.59元后，实际募集资金净额为人民币1,036,865,091.67元。上述募集资金已于2020年6月1日全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了中汇会验[2020]4268号《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存储。

　　（二）募集金额使用情况和结余情况

　　截至2020年6月30日，募集金额使用情况和结余情况如下(单位：人民币万元)：

　　[注]：期末余额中含已发生尚未支付的发行费用121.54万元。

　　二、募集资金存放与管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并于2020年6月连同保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行、宁波银行股份有限公司大碶支行、中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行签订了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　（二）募集资金的专户存储情况

　　截至2020年6月30日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：

　　注：上述募集资金账户存储余额中含已发生尚未支付的发行费用121.54万元。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金投资项目的资金使用情况。

　　公司2020年半年度募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　根据2020年6月16日本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5,351.22 万元。

　　(三) 本期使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司2020年半年度不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　截至2020年6月30日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　(五) 募集资金使用的其他情况

　　2020年半年度不存在需要说明的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司2020年半年度不存在募集资金投资项目发生变更的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司2020年半年度募集资金的使用和披露信息是真实、准确、完整的，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，不存在募集资金使用违规的情况。

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2020年8月4日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年1-6月

　　编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司    单位：人民币万元

　　[注1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币5,351.22万元。

　　[注2]截至2020年6月30日，汽车轻量化零部件制造项目和新能源汽车精密铸锻件项目（二期）均处于项目建设期，项目尚未达产。

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2020-072

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议通知于2020年7月24日以专人送达方式发出，会议于2020年8月3日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事6人，实到董事6人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年半年度报告全文及摘要》

　　根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号--半年度报告的内容与格式（2017年修订）》和《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》等有关规定，公司严格按照《企业会计准则》及有关规定规范运作，公司2020年半年度报告全文及摘要公允地反映了半年度的财务状况和经营成果。具体内容详见2020年8月4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规的规定，董事会审议通过了《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体内容详见2020年8月4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-071）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2020年8月4日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2020-073

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司关于第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议的通知于2020年7月24日以专人送达方式发出，会议于2020年8月3日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，会议由监事会主席丁忠豪先生主持。公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年半年度报告全文及摘要》

　　监事会认为2020年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；公司2020年半年度报告及其摘要所包含的信息能充分反映报告期内公司的财务状况和经营成果等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；未发现参与公司2020年半年度报告及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。具体内容详见2020年8月4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会认为公司能够严格按照监管机构和公司有关募集资金的规定使用和管理募集资金，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。具体内容详见2020年8月4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-071）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月4日