国泰君安证券股份有限公司

　　证券代码：601211       证券简称：国泰君安     公告编号：2020-073

　　第五届监事会第六次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月31日通过电子邮件方式发出第五届监事会第六次临时会议通知，于2020年8月6日以书面审议、通讯表决方式召开会议。截至2020年8月6日，公司收到全部7名监事的书面表决票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的有关规定。

　　会议审议通过《关于提请审议公司A股限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的议案》。

　　监事会认为：公司已按《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司A股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，对拟首次授予A股限制性股票的激励对象（以下简称“激励对象”）姓名和职务履行了必要的公示程序。截至2020年7月22日公示期结束，没有任何组织或个人对激励对象名单提出任何异议。

　　激励对象的范围与条件符合《管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在不得成为激励对象的情形，其作为公司A股限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　表决结果：[7]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　国泰君安证券股份有限公司监事会

　　2020年8月7日

　　证券代码：601211     证券简称：国泰君安    公告编号：2020-074

　　国泰君安证券股份有限公司

　　监事会关于A股限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的规定，对《公司A股限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）拟首次授予A股限制性股票的激励对象（以下简称“激励对象”）的姓名和职务在公司内部进行了公示。按照《管理办法》、《激励计划（草案）》等有关规定，公司监事会充分听取公示意见，对激励对象名单进行审核，公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况

　　公司于2020年7月13日至2020年7月22日在公司内部对激励对象的姓名和职务予以公示。因披露《激励计划（草案）》后出现员工离职等情况，激励对象人数由原来的451人调整为446人。公示期内，没有任何组织或个人对激励对象名单提出任何异议。

　　二、核查意见

　　公司监事会根据《管理办法》、《激励计划（草案）》和公司《章程》等规定，结合对激励对象名单和职务的审核结果及公示情况，发表如下核查意见：

　　1、激励对象均为公司实施A股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）时在任的公司执行董事、高级管理人员和其他核心业务骨干，均在公司或境内全资子公司、分公司任职，已与公司或境内全资子公司签署劳动合同、领取薪酬，均具备《公司法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》规定的任职资格，符合本激励计划规定的激励对象范围和条件。

　　2、激励对象均不存在《管理办法》及《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》规定的不得成为激励对象的情形。

　　3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

　　综上所述，公司监事会认为：公司列入本激励计划的激励对象符合《管理办法》、《试行办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》规定的激励对象范围和条件，不存在不得成为激励对象的情形，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告。

　　国泰君安证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月7日