灵康药业集团股份有限公司 2020年半年度报告摘要

　　公司代码：603669                      　　　　　　　　　　公司简称：灵康药业

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，医疗体制改革持续深化，推进第二批集采落地、注射剂一致性评价启动等各项医药政策密集出台。突如其来的“新冠肺炎”传播和流行已经成为全球的公共卫生重大事件，扰乱了正常的生活节奏，整体经济负重前行，医药行业迎来了前所未有的挑战和机遇。公司在董事会的领导下，在确保员工安全、健康的前提下，积极、有序恢复公司各项生产经营活动，持续丰富“创新战略”的内涵和实践，通过产品结构、业务模式、管理制度等方面的改革创新，积极应对市场，有效降低运营风险。

　　1、加大产品研发力度，夯实产品储备

　　公司继续加大研发创新投入，引进优秀的研发人才，改善研发环境，提高研发能力，加强研发计划管理，落实研发规划，完善产品研发管线布局，夯实产品储备。不断推进左卡尼汀注射液、注射用兰索拉唑、注射用氟氯西林钠、注射用头孢地嗪钠、盐酸氨溴索注射液、注射用美洛西林钠舒巴坦钠、注射用哌拉西林钠舒巴坦钠、注射用头孢唑肟钠等8个发补品种的注册进度及上市工作；积极推动仿制药质量和疗效一致性评价工作，为相关产品取得市场竞争优势做好准备工作；紧盯国际仿制药市场的发展前沿和需求动向，积极跟踪世界专利药品的生命周期，拓展产品研发，为公司的发展和业绩提供有力的保障；集中技术力量，按照法规要求准备再注册资料，完成相关药品的再注册工作。

　　2、筹划启动公开发行A股可转换公司债券事项

　　为落实公司长期发展战略，报告期内，公司筹划启动了公开发行A股可转换公司债券事项，拟通过公开发行A股可转换公司债券募集资金不超过52,500万元，投资于“海南灵康制药美安生产基地建设项目（一期）”，该项目建成后，将进一步丰富公司产品管线并优化公司的产品结构，提升高附加值产品的收入占比，同时进一步扩大现有优势品种的生产规模。目前已就《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见进行了回复。

　　3、持续推进精细化营销，加强营销队伍建设

　　顺应新时期医药行业发展形势，公司对现有营销模式进行调整，进一步细分产品线，设立事业部，扩充营销团队，加强对下游渠道的掌控力度，进一步提高利润率；不断优化营销网络建设及营销组织机构，完善营销人员激励考核机制，实行精细化管理，提高营销队伍的综合能力和业务素养，在加强内部营销人才培养的同时，吸纳行业精英营销人才，激发营销活力；持续优化升级产品结构，整合内部资源，依托现有的市场推广及销售网络优势，采取专业化学术营销模式，不断探索品种的差异化及新治疗领域，采取针对性的销售策略，积极拓展市场的广度和深度，保持品种的市场优势地位；持续推动注射用石杉碱甲、注射用尼麦角林、注射用盐酸拉贝洛尔、注射用乙酰半胱氨酸等重点产品的市场分类开发及上量工作。

　　4、不断完善质量体系，强化安全生产管理

　　认真贯彻新《药品管理法》，进一步完善质量管理体系，优化质量管理流程，加强生产过程质量监控，坚持GMP管理常态化，学习2020年版《中华人民共和国药典》（征求意见稿）的相关知识，提升质量管理水平。加强原料采购成本控制和生产成本考核，通过寻找更多供应商，做到询价、比价、议价，从中选择物美价廉的供方，减少采购成本，提高采购效率；在坚持质量第一的基本原则下，继续优化和规范生产工艺，降低物料消耗；根据销售计划，合理安排生产，保质保量完成生产任务。

　　5、持续推进公司治理建设，有效防范企业风险

　　公司继续按照中国证监会、上交所等监管部门的要求和法律法规的规定，进一步完善公司治理结构，规范公司运作。公司将不断加强信息披露工作，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整，进一步做好投资者关系管理工作，建立与投资者良性互动的沟通渠道，树立良好的社会公众形象。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用    □不适用

　　其他说明：

　　注1、 企业会计准则变化引起的会计政策变更

　　（1）公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　1）执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　（2）公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：603669          证券简称：灵康药业          公告编号：2020-044

　　灵康药业集团股份有限公司

　　第三届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议通知于2020年8月1日以电话、电子邮件、传真等形式发出，会议于2020年8月6日在浙江灵康药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由董事长陶灵萍召集并主持，应出席本次会议的董事6人，实际出席本次会议的董事6人。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2020年半年度报告及摘要》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年半年度报告及摘要》。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权0票。

　　2、审议通过了《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的公告》（公告编号：2020-046）。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　灵康药业集团股份有限公司董事会

　　2020年8月8日

　　证券代码：603669          证券简称：灵康药业          公告编号：2020-045

　　灵康药业集团股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议通知于2020年8月1日以电话、电子邮件、传真等形式发出，会议于2020年8月6日在浙江灵康药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席吕宽宪先生召集并主持,会议应出席3人,实际出席3人。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定, 会议形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经出席会议的监事讨论及表决，一致通过以下决议：

　　1、审议并通过了《2020年半年度报告及摘要》

　　监事会对公司2020年半年度报告及摘要进行了审核，认为：

　　（1）公司2020年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2020年半年度报告及摘要公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）监事会在提出本意见前，未发现所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；

　　（4）监事会在提出本意见前，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

　　2、审议并通过了《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号：2020-046）。

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权

　　特此公告。

　　灵康药业集团股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月8日

　　证券代码：603669          证券简称：灵康药业        公告编号：2020-046

　　灵康药业集团股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕828号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向社会公开方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票6,500万股，发行价为每股人民币11.70元，共计募集资金76,050.00万元，扣除发行费用人民币5,755.03万元后，实际募集资金净额70,294.97万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验[2015]150号《验资报告》进行确认。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　本公司以前年度已使用募集资金69,662.55万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,224.91万元；2020年半年度实际使用募集资金411.99万元，2020年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为32.32万元；累计已使用募集资金70,074.54万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,257.23万元。

　　公司将终止的冻干粉针剂生产线建设项目、粉针剂生产线建设项目和研发中心建设项目及结项的药品物流中心项目、营销网络建设项目和ERP系统建设项目历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额8,126.82万元用于永久补充流动资金。

　　截至2020年6月30日，募集资金余额为550.84万元（包括尚未支付的发行外部费用200.00万元）。

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《灵康药业集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2015年5月25日与中国民生银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。为了便于公司募投项目的实施，公司与募投项目实施单位浙江灵康药业有限公司、海南灵康制药有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司、子公司募集资金专项账户开户行中国农业银行股份有限公司杭州朝阳支行、中信银行股份有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议和四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、报告期内募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　特此公告。

　　灵康药业集团股份有限公司

　　2020年8月8日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年半年度

　　编制单位：灵康药业集团股份有限公司        单位：人民币万元

　　[注1]：募集资金承诺投资总额为70,299.04万元，募集资金净额为70,294.97万元，资金缺口由公司自筹解决。

　　[注2]：经2017年12月29日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过，公司终止了冻干粉针剂生产线建设项目和粉针剂生产线建设项目。

　　[注3]：2019年4月25日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目终止或结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对研发中心建设项目进行终止，对ERP系统建设项目、药品物流中心项目、营销网络建设项目进行结项，并将结余募集资金（含结余募集资金、历年使用闲置募集资金进行现金管理产生的收入与利息收入扣减手续费净额）永久补充流动资金，用于公司主营业务的发展。该议案已经2019年5月17日召开的2018年年度股东大会审议通过。