（上接C33版）南京大学环境规划设计研究院股份公司 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告（下转C35版）

　　（上接C33版）

　　网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写锁定期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排。

　　7、承销方式

　　余额包销。

　　8、拟上市地点

　　深圳证券交易所创业板。

　　9、本次发行的重要日期安排

　　注：1、T日为网上网下发行申购日；

　　2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程；

　　3、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。

　　三、战略配售

　　（一）本次战略配售的总体安排

　　本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售，如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，保荐机构相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售。

　　（二）战略配售获配结果

　　本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。

　　（三）战略配售股份回拨

　　依据2020年8月3日（T-6日）公告的《初步询价及推介公告》，本次发行初始战略配售发行数量为60.00万股，占本次发行数量的5.00%。本次发行最终无战略投资者参与战略配售，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额60.00万股回拨至网下发行。

　　四、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人和主承销商确认，可参与本次网下申购有效报价投资者为237家，其管理的配售对象为4116家，对应的有效报价总量为1，520，490万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。

　　（二）网下申购

　　在初步询价过程中提供有效报价的配售对象必须通过深交所网下发行电子平台参与本次网下申购。

　　1、本次网下申购时间为2020年8月11日（T日）9：30-15：00。参与网下申购的配售对象必须在上述时间内通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量等信息，其中申购价格为本次发行价格71.71元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。

　　2、配售对象只能以其在证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

　　3、网下投资者在2020年8月11日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

　　4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。主承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

　　5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

　　（三）网下初步配售股份

　　发行人和主承销商将根据《初步询价及推介公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与了网下申购的配售对象，并将在2020年8月13日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　2020年8月13日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、报价、申购数量、初步配售数量、应缴纳认购款金额等信息以及列表公示提供有效报价但未参与申购的网下投资者。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　1、《网下发行初步配售结果公告》中获得初步配售的全部网下有效配售对象，需在2020年8月13日（T+2日）8：30-16：00足额缴纳认购资金，认购资金应当于T+2日16：00前到账。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

　　2、应缴纳认购款金额的计算

　　每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。

　　3、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　　（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（3）网下投资者在办理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX300864”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

　　（4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

　　中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下：

　　注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公告信息为准。网站链接：www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。

　　（5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

　　对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　　4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《南京大学环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司于2020年8月14日（T+3日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

　　6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　7、如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　（六）其他重要事项

　　1、律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

　　2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

　　3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

　　4、违约处理：提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、中小板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板、中小板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

　　五、网上发行

　　（一）网上申购时间

　　本次网上申购时间为2020年8月11日（T日）9：15-11：30、13：00-15：00。

　　网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）网上发行数量和价格

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为342.00万股。主承销商将在指定时间内（2020年8月11日9：15至11：30，13：00至15：00）将342.00万股“南大环境”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　本次发行的发行价格为71.71元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“南大环境”；申购代码为“300864”。

　　（四）网上投资者申购资格

　　在中国结算深圳分公司开立证券账户且在2020年8月7日（T-2日）（含T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。

　　投资者相关证券账户市值按2020年8月7日（T-2日）（含T-2日）前20个交易日的日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5，000元市值可申购一个申购单位，不足5，000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过3，000股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　（五）申购规则

　　1、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过3，000股。

　　对于申购量超过主承销商确定的申购上限的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。

　　3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

　　4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

　　（六）网上申购程序

　　1、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。

　　2、市值计算

　　参与本次网上发行的投资者需于2020年8月7日（T-2日）前20个交易日含T-2日）持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值日均值1万元以上（含1万元）。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　3、开立资金账户

　　参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2020年8月11日（T日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　4、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（2020年8月4日（T日）9：15-11：30、13：00-15：00）通过深交所联网的各证券公司进行申购委托。

　　（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡（确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项）到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　（4）参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

　　（5）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。

　　（七）投资者认购股票数量的确定方法

　　网上投资者认购股票数量的确定方法为：

　　1、如网上有效申购数量小于或等于本次最终网上发行数量，则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（网上网下回拨后），则按每500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购500股。

　　中签率=（最终网上发行数量/网上有效申购总量）×100%。

　　（八）配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　1、申购配号确认

　　2020年8月11日（T日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　2020年8月12日（T+1日），向投资者公告配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2、公布中签率

　　2020年8月12日（T+1日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公告网上发行中签率。

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2020年8月12日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和主承销商2020年8月13日（T+2日）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上中签结果公告》中公告中签结果。

　　4、确认认购股数

　　申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。

　　（九）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年8月13日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。

　　（十）放弃认购股票的处理方式

　　T+2日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足的部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2020年8月14日（T+3日）15：00前如实向中国结算深圳分公司申报。截至2020年8月14日（T+3日）16：00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司进行无效处理。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　（十一）发行地点

　　全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　六、投资者放弃认购部分股份处理

　　在网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。

　　如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的70%，网下和网上投资者放弃认购部分的股份，以及因结算参与人资金不足而无效认购的股份由保荐机构（主承销商）包销。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况请见2020年8月17日（T+4日）刊登的《南京大学环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》。

　　七、中止发行情况

　　当出现以下情况时，本次发行将中止：

　　1、申购日（T日），网下有效申购总量未及网下初始发行数量；

　　2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　5、根据《管理办法》第三十六条和《实施细则》第五条，中国证监会和深交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐机构（主承销商）、深交所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向深交所备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行

　　八、余股包销

　　网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　发生余股包销情况时，2020年8月17日（T+4日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　九、发行费用

　　本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　十、发行人和保荐机构（主承销商）

　　发行人：南京大学环境规划设计研究院股份公司

　　法定代表人：陆朝阳

　　联系地址：江苏省南京市鼓楼区汉口路22号逸夫管理科学楼

　　联系人：李良

　　电话：025-83685680

　　传真：025-83682796

　　保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

　　法定代表人：江禹

　　联系地址：北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层

　　联系人：股票资本市场部

　　联系电话：021-38966571、025-83387681

　　联系邮箱：htlhecm@htsc.com

　　发行人：南京大学环境规划设计研究院股份公司

　　保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

　　2020年8月10日

　　附表：初步询价报价情况

　　序号投资者名称配售对象名称证券账户拟申购价格（元）申购数量（万股）备注1爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司自营投资账户089904071770.57380低价未入围2安徽国元信托有限责任公司安徽国元信托有限责任公司自营账户080002921071.9400高价剔除3安信基金管理有限责任公司安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金089905730871.81270有效报价4安信基金管理有限责任公司安信基金工行安信证券专户089905886671.81400有效报价5安信基金管理有限责任公司安信价值精选股票型证券投资基金089906379271.81400有效报价6安信基金管理有限责任公司安信基金建行安信证券资产管理计划089905798071.81400有效报价7安信基金管理有限责任公司安信消费医药主题股票型证券投资基金089907342871.81400有效报价8安信基金管理有限责任公司安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金089907560071.81400有效报价9安信基金管理有限责任公司安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金089907765571.81400有效报价10安信基金管理有限责任公司安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金089907837171.81400有效报价11安信基金管理有限责任公司安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金089908761071.81400有效报价12安信基金管理有限责任公司安信基金农业银行安信证券1号资产管理计划089910602771.81400有效报价13安信基金管理有限责任公司安信新回报灵活配置混合型证券投资基金089910812071.81400有效报价14安信基金管理有限责任公司安信新优选灵活配置混合型证券投资基金089911614471.81400有效报价15安信基金管理有限责任公司安信新目标灵活配置混合型证券投资基金089911614371.81400有效报价16安信基金管理有限责任公司安信新价值灵活配置混合型证券投资基金089911614571.81230有效报价17安信基金管理有限责任公司安信新成长灵活配置混合型证券投资基金089912330671.81400有效报价18安信基金管理有限责任公司安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金089912748771.81400有效报价19安信基金管理有限责任公司安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金089912927571.81400有效报价20安信基金管理有限责任公司安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金089915572771.81400有效报价21安信基金管理有限责任公司安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金089916854171.81270有效报价22安信基金管理有限责任公司安信盈利驱动股票型证券投资基金089918484571.81260有效报价23安信基金管理有限责任公司安信基金股票精选1号资产管理计划089917486871.81210有效报价24安信基金管理有限责任公司安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）089921182571.81400有效报价25安信基金管理有限责任公司安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金089921366671.81250有效报价26安信基金管理有限责任公司安信民稳增长混合型证券投资基金089921539871.81400有效报价27安信基金管理有限责任公司安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金089921874071.81400有效报价28安信基金管理有限责任公司安信价值成长混合型证券投资基金089921930271.81400有效报价29安信基金管理有限责任公司安信稳健增利混合型证券投资基金089922057071.81400有效报价30安信基金管理有限责任公司安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）089922430771.81400有效报价31安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司089904393371.46400低价未入围32安信证券股份有限公司安信证券国家开发投资公司市值管理定向资产管理计划089906373771.77400无效233百年保险资产管理有限责任公司陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司-传统-百年089917044671.91400高价剔除34百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-万能保险产品089906490071.8400有效报价35百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品089905359171.8400有效报价36百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品089905359271.8400有效报价37百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-百年传统089912277171.8400有效报价38百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-传统自营089912276771.8400有效报价39百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-平衡自营089912276971.8400有效报价40百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-百年分红自营089912883571.8400有效报价41宝盈基金管理有限公司宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金089904268371.72400有效报价42宝盈基金管理有限公司宝盈策略增长混合型证券投资基金089904407571.72400有效报价43宝盈基金管理有限公司宝盈资源优选混合型证券投资基金089902389571.72400有效报价44宝盈基金管理有限公司宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金089900281471.72390有效报价45宝盈基金管理有限公司宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金089904065771.72400有效报价46宝盈基金管理有限公司宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金089905200571.72400有效报价47宝盈基金管理有限公司宝盈中证100指数增强型证券投资基金089905422771.72400有效报价48宝盈基金管理有限公司宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金089906380271.72400有效报价49宝盈基金管理有限公司宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金089906574471.72400有效报价50宝盈基金管理有限公司宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金089906706471.72230有效报价51宝盈基金管理有限公司宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金089906934671.72400有效报价52宝盈基金管理有限公司宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金089907484071.72400有效报价53宝盈基金管理有限公司宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金089907404571.72400有效报价54宝盈基金管理有限公司宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金089909492471.72400有效报价55宝盈基金管理有限公司宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金089909041971.72120有效报价56宝盈基金管理有限公司宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金089909761371.72400有效报价57宝盈基金管理有限公司宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金089910807771.72400有效报价58宝盈基金管理有限公司宝盈-中铁信托2号特定客户资产管理计划089909522671.72170有效报价59宝盈基金管理有限公司宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金089918738371.72400有效报价60宝盈基金管理有限公司宝盈人工智能主题股票型证券投资基金089917515571.72400有效报价61宝盈基金管理有限公司宝盈研究精选混合型证券投资基金089921421171.72400有效报价62宝盈基金管理有限公司宝盈龙头优选股票型证券投资基金089921963771.72400有效报价63宝盈基金管理有限公司宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金089922586271.72400有效报价64北大方正人寿保险有限公司北大方正人寿保险有限公司089920306471.9400高价剔除65北京诚盛投资管理有限公司诚盛卓悦私募证券投资基金089921017071.8230有效报价66北京诚盛投资管理有限公司诚盛稳健私募证券投资基金089920333871.8300有效报价67北京诚盛投资管理有限公司诚盛1期专享私募证券投资基金089917968971.8400有效报价68北京诚盛投资管理有限公司北京诚盛投资管理有限公司-诚盛2期私募证券投资基金089909945771.8400有效报价69北京沣沛投资管理有限公司沣沛尊享私募证券投资基金089917796771.8210有效报价70北京沣沛投资管理有限公司沣沛进取一号私募基金089915897971.8260有效报价71北京宏道投资管理有限公司北京宏道投资管理有限公司-观道1号精选证券投资基金089918960771.9400高价剔除72北京宏道投资管理有限公司北京宏道投资管理有限公司-观道2号精选私募证券投资基金089915846071.9400高价剔除73北京宏道投资管理有限公司北京宏道投资管理有限公司-观道3号精选私募证券投资基金089915658471.9400高价剔除74北京泓澄投资管理有限公司北京泓澄投资管理有限公司—泓澄优选私募证券投资基金089914232771.9400高价剔除75北京乐瑞资产管理有限公司乐瑞强债添利1号证券投资私募基金089920701571.72400有效报价76北京清和泉资本管理有限公司清和泉成长10期私募证券投资基金089920670071.92280高价剔除77北京清和泉资本管理有限公司清和泉金牛山2期私募证券投资基金089908335571.92230高价剔除78北京清和泉资本管理有限公司清和泉成长2期证券投资基金089909978671.92400高价剔除79北京睿策投资管理有限公司睿策多策略一期私募基金089912405571.8400有效报价80北京睿策投资管理有限公司睿策专户二号私募基金089913587071.8400有效报价81北京睿策投资管理有限公司赛智稳健私募基金089917865671.8150有效报价82北京睿策投资管理有限公司赛智稳健二期私募基金089917504271.8400有效报价83北京睿策投资管理有限公司赛智稳健三期私募基金089917840471.8400有效报价84北京天演资本管理有限公司天演春晓三期私募证券投资基金089922642171.74310有效报价85北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）-中子星-星海3号私募基金089912657271.76400有效报价86北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金089907397171.9360高价剔除87北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金089909583671.9300高价剔除88北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金089914912971.9400高价剔除89北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金089914170571.9160高价剔除90兵工财务有限责任公司兵工财务有限责任公司自营账户080002747971.8400有效报价91博道基金管理有限公司博道启航混合型证券投资基金089917507171.72400有效报价92博道基金管理有限公司博道卓远混合型证券投资基金089918041471.72400有效报价93博道基金管理有限公司博道中证500指数增强型证券投资基金089918249671.72400有效报价94博道基金管理有限公司博道沪深300指数增强型证券投资基金089919084271.72400有效报价95博道基金管理有限公司博道远航混合型证券投资基金089919084171.72400有效报价96博道基金管理有限公司博道叁佰智航股票型证券投资基金089919554571.72400有效报价97博道基金管理有限公司博道志远混合型证券投资基金089920252071.72250有效报价98博道基金管理有限公司博道伍佰智航股票型证券投资基金089920352871.72400有效报价99博道基金管理有限公司博道嘉泰回报混合型证券投资基金089921038171.72400有效报价100博道基金管理有限公司博道久航混合型证券投资基金089921221871.72400有效报价101博道基金管理有限公司博道嘉瑞混合型证券投资基金089921224571.72400有效报价102博道基金管理有限公司博道嘉元混合型证券投资基金089921849871.72400有效报价103博时基金管理有限公司博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）089904253971.79400有效报价104博时基金管理有限公司全国社保基金一零三组合089904167471.79400有效报价105博时基金管理有限公司博时平衡配置混合型证券投资基金089904350971.79400有效报价106博时基金管理有限公司博时价值增长贰号证券投资基金089904387971.79400有效报价107博时基金管理有限公司招商银行股份有限公司企业年金计划089904553371.79400有效报价108博时基金管理有限公司广东省能源集团有限公司企业年金计划089904677671.79400有效报价109博时基金管理有限公司全国社保基金四零二组合089904659671.79400有效报价110博时基金管理有限公司博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金089901426771.79390有效报价111博时基金管理有限公司博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金089901148671.79400有效报价112博时基金管理有限公司博时第三产业成长混合型证券投资基金089900756871.79400有效报价113博时基金管理有限公司博时新兴成长混合型证券投资基金089902535471.79400有效报价114博时基金管理有限公司博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）089900734971.79370有效报价115博时基金管理有限公司博时价值增长089904065671.79400有效报价116博时基金管理有限公司博时裕富沪深300指数证券投资基金089904174071.79400有效报价117博时基金管理有限公司博时精选混合型证券投资基金089904191571.79400有效报价118博时基金管理有限公司全国社保基金一零二组合089904167771.79400有效报价119博时基金管理有限公司全国社保基金一零八组合089904168571.79400有效报价120博时基金管理有限公司全国社保基金五零一组合089904277571.79400有效报价121博时基金管理有限公司山西晋城无烟煤矿业集团有限公司企业年金计划089904777471.79400有效报价122博时基金管理有限公司中国石油天然气集团公司企业年金计划089904900571.79400有效报价123博时基金管理有限公司博时特许价值混合型证券投资基金089905089071.79400有效报价124博时基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司企业年金计划089905131671.79400有效报价125博时基金管理有限公司招商证券股份有限公司企业年金计划089905073671.79400有效报价126博时基金管理有限公司山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划089905188271.79400有效报价127博时基金管理有限公司博时策略灵活配置混合型证券投资基金089905336371.79400有效报价128博时基金管理有限公司博时创业成长混合型证券投资基金089905461571.79400有效报价129博时基金管理有限公司博时行业轮动混合型证券投资基金089905526571.79220有效报价130博时基金管理有限公司博时创业板交易型开放式指数证券投资基金089905586671.79360有效报价131博时基金管理有限公司博时回报灵活配置混合型证券投资基金089905647071.79400有效报价132博时基金管理有限公司博时医疗保健行业混合型证券投资基金089905750171.79400有效报价133博时基金管理有限公司博时裕益灵活配置混合型证券投资基金089906062871.79400有效报价134博时基金管理有限公司中国石油化工集团公司企业年金计划089905527471.79400有效报价

　　135博时基金管理有限公司中国华能集团公司企业年金计划089905539071.79400有效报价136博时基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司企业年金计划089905894971.79400有效报价137博时基金管理有限公司中国银行股份有限公司企业年金计划089905167171.79400有效报价138博时基金管理有限公司中国中信集团公司企业年金计划089905502371.79400有效报价139博时基金管理有限公司云南省农村信用社企业年金计划089905433971.79400有效报价140博时基金管理有限公司国网辽宁省电力有限公司企业年金计划089905421071.79400有效报价141博时基金管理有限公司中国电力建设集团有限公司企业年金计划089905644971.79400有效报价142博时基金管理有限公司中国农业银行离退休人员福利负债特定资产管理计划089905456571.79400有效报价143博时基金管理有限公司中国建筑股份有限公司企业年金计划089905545471.79400有效报价144博时基金管理有限公司博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金089907166071.79400有效报价145博时基金管理有限公司中国第一汽车集团公司企业年金计划089905547071.79400有效报价146博时基金管理有限公司博时互联网主题混合089907626871.79400有效报价147博时基金管理有限公司博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金089907735971.79400有效报价148博时基金管理有限公司博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金089907655571.79400有效报价149博时基金管理有限公司博时国企改革主题股票型证券投资基金089907805871.79400有效报价150博时基金管理有限公司博时丝路主题股票型证券投资基金089907873571.79400有效报价151博时基金管理有限公司博时新起点灵活配置混合型证券投资基金089908255571.79400有效报价152博时基金管理有限公司博时新策略灵活配置混合型证券投资基金089908488971.79400有效报价153博时基金管理有限公司博时新收益灵活配置混合型证券投资基金089909706771.79400有效报价154博时基金管理有限公司博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金089910191071.79400有效报价155博时基金管理有限公司博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）089910506171.79280有效报价156博时基金管理有限公司博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金089911741171.79400有效报价157博时基金管理有限公司博时乐臻定期开放混合型证券投资基金089912080271.79400有效报价158博时基金管理有限公司博时优选配置混合型养老金产品089909688571.79400有效报价159博时基金管理有限公司博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金089912374471.79400有效报价160博时基金管理有限公司博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金089912390271.79400有效报价161博时基金管理有限公司博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金089912783271.79400有效报价162博时基金管理有限公司博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金089913076071.79400有效报价163博时基金管理有限公司基本养老保险基金九零一组合089913382671.79400有效报价164博时基金管理有限公司博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金089913748471.79400有效报价165博时基金管理有限公司博时逆向投资混合型证券投资基金089913797771.79400有效报价166博时基金管理有限公司基本养老保险基金八零一组合089913326771.79400有效报价167博时基金管理有限公司博时新兴消费主题混合型证券投资基金089913909371.79400有效报价168博时基金管理有限公司博时军工主题股票型证券投资基金089914349671.79400有效报价169博时基金管理有限公司博时战略新兴产业混合型证券投资基金089914275771.79400有效报价170博时基金管理有限公司中国人寿财产保险股份有限公司委托博时基金多策略绝对收益组合089914323571.79400有效报价171博时基金管理有限公司博时中石化价值精选股票型养老金产品089914415971.79400有效报价172博时基金管理有限公司博时中证500指数增强型证券投资基金089914953171.79400有效报价173博时基金管理有限公司博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金089915493871.79190有效报价174博时基金管理有限公司博时GARP策略股票型养老金产品089915168871.79400有效报价175博时基金管理有限公司博时基金-邮储岳升1号资产管理计划089912734971.79400有效报价176博时基金管理有限公司博时量化多策略股票型证券投资基金089916668171.79310有效报价177博时基金管理有限公司博时量化价值股票型证券投资基金089917427371.79400有效报价178博时基金管理有限公司全国社保基金四一九组合089917564771.79400有效报价179博时基金管理有限公司基本养老保险基金一三零一组合089917546671.79400有效报价180博时基金管理有限公司博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金089917625771.79400有效报价181博时基金管理有限公司博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金089917765971.79400有效报价182博时基金管理有限公司博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）089919364171.79400有效报价183博时基金管理有限公司博时基金-赢利4号资产管理计划089912378471.79400有效报价184博时基金管理有限公司博时汇悦回报混合型证券投资基金089918441971.79210有效报价185博时基金管理有限公司博时基金工行300增强资产管理计划089917899771.79400有效报价186博时基金管理有限公司博时基金工行500增强资产管理计划089917904471.79400有效报价187博时基金管理有限公司博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金089919831371.79400有效报价188博时基金管理有限公司博时基金中国太平洋人寿股票红利型（保额分红）单一资产管理计划089919898771.79400有效报价189博时基金管理有限公司博时基金-指数增强4号单一资产管理计划089919583171.79400有效报价190博时基金管理有限公司博时基金-光大银行-量化多策略资产管理计划089911016671.79370有效报价191博时基金管理有限公司中国人寿保险(集团)公司委托博时基金管理有限公司定增组合089913956871.79400有效报价192博时基金管理有限公司博时基金中国太平洋人寿股票红利型(寿自营) 单一资产管理计划089920020671.79400有效报价193博时基金管理有限公司博时中证500交易型开放式指数证券投资基金089919382971.79400有效报价194博时基金管理有限公司博时网盈股票型养老金产品089916550071.79400有效报价195博时基金管理有限公司博时基金-人保寿险A股混合类组合单一资产管理计划089920321871.79400有效报价196博时基金管理有限公司博时基金-诚泰1号资产管理计划089915322571.79360有效报价197博时基金管理有限公司博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金089920258271.79400有效报价198博时基金管理有限公司博时基金-国新2号单一资产管理计划089920800071.79400无效2199博时基金管理有限公司博时博裕沪深300指数增强股票型养老金产品089921042671.79310有效报价200博时基金管理有限公司山东省（肆号）职业年金计划089919301971.79400有效报价201博时基金管理有限公司上海市贰号职业年金计划089920251171.79400有效报价202博时基金管理有限公司上海市叁号职业年金计划089920323171.79400有效报价203博时基金管理有限公司湖北省（肆号）职业年金计划089919845271.79400有效报价204博时基金管理有限公司新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划089919948171.79400有效报价205博时基金管理有限公司湖南省（壹号）职业年金计划089920120071.79400有效报价206博时基金管理有限公司上海市肆号职业年金计划089920249771.79400有效报价207博时基金管理有限公司上海市陆号职业年金计划089920289471.79400有效报价208博时基金管理有限公司上海市柒号职业年金计划089920352071.79400有效报价209博时基金管理有限公司北京市（肆号）职业年金计划089919844671.79400有效报价210博时基金管理有限公司中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年金计划089919428171.79400有效报价211博时基金管理有限公司北京市（陆号）职业年金计划089919863471.79400有效报价212博时基金管理有限公司博时中证可持续发展100交易型开放式指数证券投资基金089921318971.79400有效报价213博时基金管理有限公司江苏省肆号职业年金计划089920633171.79400有效报价214博时基金管理有限公司博时产业新趋势灵活配置混合型证券投资基金089921674671.79400有效报价215博时基金管理有限公司天津市叁号职业年金计划089920803871.79400有效报价216博时基金管理有限公司博时网泰混合型养老金产品089920532571.79400有效报价217博时基金管理有限公司天津市柒号职业年金计划089920794271.79400有效报价218博时基金管理有限公司四川省壹号职业年金计划089921679171.79400有效报价219博时基金管理有限公司江苏省贰号职业年金计划089920579971.79400有效报价220博时基金管理有限公司广西壮族自治区伍号职业年金计划089920839571.79400有效报价221博时基金管理有限公司河北省贰号职业年金计划089921596671.79400有效报价222博时基金管理有限公司广西壮族自治区贰号职业年金计划089920836271.79400有效报价223博时基金管理有限公司重庆市壹拾号职业年金计划089921120171.79400有效报价224博时基金管理有限公司河南省捌号职业年金计划089920863771.79400有效报价225博时基金管理有限公司山东省（捌号）职业年金计划089919308671.79400有效报价226博时基金管理有限公司博时研究优选3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金089921911271.79400有效报价227博时基金管理有限公司博时基金-诚通金控1号单一资产管理计划089921591771.79400有效报价228博时基金管理有限公司博时基金阳光增利集合资产管理计划089921879371.79400有效报价229博时基金管理有限公司博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金089921809671.79400有效报价230博时基金管理有限公司博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基金089922002771.79400有效报价231博时基金管理有限公司博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金089921949771.79320有效报价232博时基金管理有限公司博时基金-国新5号单一资产管理计划089922375371.79400无效2233博时基金管理有限公司博时基金-诚通金控3号单一资产管理计划089922422071.79300有效报价234博时基金管理有限公司博时均衡成长股票型养老金产品089922407171.79400有效报价235博时基金管理有限公司博时恒裕6个月持有期混合型证券投资基金089922646471.79400有效报价236博时基金管理有限公司博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金089922523471.79400有效报价237博时基金管理有限公司博时科技创新混合型证券投资基金089922200671.79400有效报价238博时基金管理有限公司河北省玖号职业年金计划089921630271.79400有效报价239博时基金管理有限公司四川省玖号职业年金计划089921687271.79400有效报价240博时基金管理有限公司博时灵活配置FOF策略混合型养老金产品089914360971.79400有效报价241博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司-社保基金一六零一一组合089921199071.79400有效报价242博时基金管理有限公司博时基金定增主题单一资产管理计划089922686371.79400有效报价243博时基金管理有限公司博时健康成长主题双周定期可赎回混合型证券投资基金089922802471.79400有效报价244博时基金管理有限公司博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金089922980271.79400有效报价245博时基金管理有限公司博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证券投资基金089923024071.79400有效报价246博时基金管理有限公司博时基金有恒5号集合资产管理计划089921716171.79150有效报价247博时基金管理有限公司博时基金科赢1号单一资产管理计划089923200271.79100无效2248博时基金管理有限公司博时鑫荣稳健混合型证券投资基金089922677771.79400有效报价249博时基金管理有限公司博时基金-精选对冲1号集合资产管理计划089923151171.79400有效报价250博时基金管理有限公司博时基金凯旋1号单一资产管理计划089922237271.79400有效报价251渤海汇金证券资产管理有限公司渤海分级汇金3号集合资产管理计划089906277971.72180有效报价252渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司089903098471.76400有效报价253财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司自营投资账户089905429171.76400有效报价254财通基金管理有限公司财通价值动量混合型证券投资基金089905650871.87400高价剔除255财通基金管理有限公司中证财通中国可持续发展100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金089905940471.87270高价剔除256财通基金管理有限公司财通可持续发展主题股票型证券投资基金089905947871.87280高价剔除257财通基金管理有限公司财通多策略精选混合型证券投资基金089908373171.87400高价剔除258财通基金管理有限公司财通多策略升级混合型证券投资基金089910350271.87400高价剔除259财通基金管理有限公司财通多策略福享混合型证券投资基金089911961371.87400高价剔除260财通基金管理有限公司财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金089912472571.87300高价剔除261财通基金管理有限公司财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金089914913971.87400高价剔除262财通基金管理有限公司财通集成电路产业股票型证券投资基金089918085671.87400高价剔除263财通基金管理有限公司财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金089916846871.87220高价剔除264财通基金管理有限公司财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金089919850071.87400高价剔除265财通基金管理有限公司财通智慧成长混合型证券投资基金089922429771.87400高价剔除266财通基金管理有限公司财通基金安吉100号单一资产管理计划089922634771.87230高价剔除267财通证券资产管理有限公司财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金089916874272.12400高价剔除268财通证券资产管理有限公司财通资管价值成长混合型证券投资基金089918665872.12400高价剔除269财通证券资产管理有限公司财通资管价值发现混合型证券投资基金089921946672.12400高价剔除

　　（下转C35版）