（上接C1版）浙江维康药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告（下转C3版）

　　（上接C1版）

　　在剔除拟申购总量中报价最高的部分后，申报价格不低于41.34元/股的配售对象为有效报价的配售对象。本次网下发行有效报价投资者数量为201家，管理的配售对象数量为3，034个，有效申购数量总和为1，946，980万股，具体报价信息详见附表“初步询价报价情况”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购，并及时足额缴纳申购资金。

　　保荐机构（主承销商）将在配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。

　　（五）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较

　　发行人所在行业为“医药制造业”（C27），截止2020年8月7日，中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为57.31倍。

　　主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：

　　数据来源：iFind

　　注1：市盈率计算如存在尾数差异，为四舍五入造成；

　　注2：2019年扣非前/后EPS=2019年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-4日总股本；

　　注3：计算市盈率平均值时剔除了极值影响，因此未将亚宝药业、康恩贝、通化金马的数据计算在内。

　　本次发行价格41.34元/股对应的发行人2019年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为30.51倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，高于可比公司2019年扣非后平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。

　　三、战略配售

　　（一）本次战略配售的总体安排

　　本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售，如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，保荐机构相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售。

　　（二）战略配售获配结果

　　本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。本次发行不安排向其他外部投资者的战略配售。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。

　　（三）战略配售股份回拨

　　依据2020年8月5日（T-6日）公告的《初步询价及推介公告》，本次发行初始战略配售发行数量为100.55万股，占本次发行数量的5.00%。本次发行最终无战略投资者参与战略配售，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额100.55万股回拨至网下发行。

　　三、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人与保荐机构（主承销商）确认，本次网下询价有效报价投资者数量为201家，管理的配售对象数量为3，034个，其对应的有效报价总量为1，946，980万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数量。

　　（二）网下申购

　　在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。

　　1、参与网下申购的有效报价投资者应于2020年8月13日（T日）9：30-15：00通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量等信息，其中申购价格为本次发行价格41.34元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。

　　2、配售对象只能以其在中国证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

　　3、网下投资者在2020年8月13日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

　　4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

　　5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。

　　（三）网下初步配售

　　发行人和保荐机构（主承销商）将根据2020年8月5日（T-6日）刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在2020年8月17日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　2020年8月17日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　1、2020年8月17日（T+2日）8：30-16：00，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2020年8月17日（T+2日）16：00前到账，该日16：00之后到账的均为无效申购。

　　认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　2、认购款项的计算

　　每一配售对象应缴认购款项=发行价格X初步获配数量。

　　3、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。

　　（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX300878”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

　　（4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

　　4、中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息见下表：

　　注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接：www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。

　　5、不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。

　　6、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《发行结果公告》中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　7、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司于2020年8月18日（T+3日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额一配售对象应缴纳认购款金额。

　　8、网下投资者的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　9、如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　（六）其他重要事项

　　1、律师见证：北京市微明律师事务所将对本次发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

　　2、若投资者的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

　　3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

　　4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　四、网上发行

　　（一）网上申购时间

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，网上申购时间为2020年8月13日（T日）9：15-11：30、13：00-15：00。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）申购价格与网上发行数量

　　本次发行的发行价格为41.34元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为573万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内2020年8月13日（9：15至11：30，13：00至15：00）将573万股“维康药业”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“维康药业”；申购代码为“300878”。

　　（四）本次网上发行对象

　　网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2020年8月11日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证一定市值的投资者（中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守的其他监管要求所禁止者除外）均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票，其中自然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》等规定已开通创业板市场交易（国家法律、法规禁止者除外）。

　　投资者相关证券账户市值按2020年8月11日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股份及非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5，000元市值可申购一个申购单位，不足5，000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，即不得超过5，500股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　（五）申购规则

　　1、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过5，500股。

　　对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。

　　3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购。

　　4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

　　（六）网上申购程序

　　1、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。

　　2、市值计算

　　投资者需于2020年8月11日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上（含1万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　3、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（T日9：15-11：30、13：00-15：00）通过深交所联网的各证券公司进行申购委托。

　　（1）投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。

　　（2）投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。

　　（3）投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　（4）投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。

　　（七）配号与抽签

　　若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　1、申购配号确认

　　2020年8月13日（T日），深圳证券交易所根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　2020年8月14日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2、公布中签率

　　2020年8月14日（T+1日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2020年8月14日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于当日通过卫星网络将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于2020年8月17日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公布《网上摇号中签结果公告》。

　　4、确认认购股数

　　申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。

　　（八）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年8月17日（T+2日）公告的《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

　　（九）放弃认购股票的处理方式

　　T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。在2020年8月17日（T+2日），网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网上实际发行股份数量。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况详见2020年8月19日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

　　（十）发行地点

　　全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　五、投资者放弃认购股份处理

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。民生证券可能承担的最大包销责任为本次公开发行数量的30%，即603.30万股。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况请见《发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　本次发行可能因下列情形中止：

　　1、网下申购总量小于网下初始发行数量的；

　　2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　4、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　5、根据《管理办法》第三十六条和《实施细则》第五条，中国证监会和深交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐机构（主承销商）、深交所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向深交所备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。

　　发生余股包销情况时，2020年8月19日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向投资者收取佣金、过户费和印花税等费用；本次向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和保荐机构（主承销商）

　　发行人：浙江维康药业股份有限公司

　　地址：浙江省丽水经济开发区遂松路2号

　　法定代表人：刘忠良

　　电话：0578-2950088

　　传真：0578-2950099

　　联系人：谢立恒

　　保荐机构（保荐机构（主承销商））：民生证券股份有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室

　　法定代表人：冯鹤年

　　电话：010-85120190

　　联系人：资本市场部

　　发行人：浙江维康药业股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：民生证券股份有限公司

　　2020年8月12日

　　附表一：网下投资者询价申报情况（符合《初步询价及推介公告》规定的5，428家配售对象）：

　　序号投资者名称配售对象名称申购价格（元）拟申购数量（万股）备注1国元证券股份有限公司国元证券元嘉1号定向资产管理计划79.56120高价剔除2上海景领投资管理有限公司上海景领投资管理有限公司—景领专享6号私募证券投资基金67.03200高价剔除3华林证券股份有限公司华林证券赢美2号定向资产管理计划52.88420高价剔除4华林证券股份有限公司华林证券赢美1号定向资产管理计划52.88420高价剔除5五矿国际信托有限公司五矿国际信托有限公司52.14700高价剔除6万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司自营账户49.9400高价剔除7东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司自营账户49.81400高价剔除8中国光大资产管理有限公司中国光大资产管理有限公司—光大中国焦点基金48.41470高价剔除9南京证券股份有限公司南京证券股份有限公司自营账户48.4700高价剔除10中天证券股份有限公司中天证券股份有限公司自营账户46.92700高价剔除11浙江省交通投资集团财务有限责任公司浙江省交通投资集团财务有限责任公司46.69700高价剔除12建信养老金管理有限责任公司中国建设银行企业年金计划建信养老投资组合46.59700高价剔除13建信养老金管理有限责任公司建信养老金养颐嘉富股票型养老金产品46.59700高价剔除14建信养老金管理有限责任公司上海市陆号职业年金计划建信组合46.59700高价剔除15建信养老金管理有限责任公司江苏省捌号职业年金计划建信组合46.59700高价剔除16方正富邦基金管理有限公司方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金46.55260高价剔除17方正富邦基金管理有限公司方正富邦红利精选股票型证券投资基金46.55300高价剔除18方正富邦基金管理有限公司方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金46.55330高价剔除19方正富邦基金管理有限公司方正富邦创新动力股票型证券投资基金46.55340高价剔除20方正富邦基金管理有限公司方正富邦沪深300交易型开放式指数证券投资基金46.55430高价剔除21方正富邦基金管理有限公司方正富邦中证主要消费红利指数增强型证券投资基金（LOF）46.55430高价剔除22方正富邦基金管理有限公司方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金46.55700高价剔除23方正富邦基金管理有限公司方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金46.55700高价剔除24北大方正人寿保险有限公司北大方正人寿保险有限公司46.55700高价剔除25交银康联人寿保险有限公司交银康联人寿保险有限公司—自有146.4700高价剔除26上海远策投资管理中心（有限合伙）远策智享私募证券投资基金46.18470高价剔除27上海远策投资管理中心（有限合伙）远策逆向思维私募证券投资基金46.18640高价剔除28上海远策投资管理中心（有限合伙）远策财富稳增私募证券投资基金46.18700高价剔除29五矿证券有限公司五矿证券有限公司44.8700高价剔除30上海众量资产管理有限公司众量资产知行通达股票多策略3号私募证券投资基金44.69240高价剔除31越秀资产管理有限公司越秀资产管理有限公司-越秀投资SPC-量化基金44.69410高价剔除32上海众量资产管理有限公司众量资产知行通达股票多策略7号证券投资私募基金44.69700高价剔除33太平资产管理有限公司恒大人寿万能组合B643.2200高价剔除34太平资产管理有限公司太平资产太平之星87号资管产品43.2200高价剔除35太平资产管理有限公司太平资产太平之星90号资管产品43.2200高价剔除36太平资产管理有限公司太平之星57号资管产品43.2300高价剔除37太平资产管理有限公司太平之星16号投资产品43.2400高价剔除38太平资产管理有限公司太平资产乾坤26号资管产品43.2410高价剔除39太平资产管理有限公司太平人寿保险有限公司投连银保产品43.2500高价剔除40太平资产管理有限公司太平资产太平之星88号资管产品43.2500高价剔除41上海世诚投资管理有限公司华泰托管世诚诚博主动管理私募证券投资基金43.2620高价剔除42上海世诚投资管理有限公司华量世诚一号私募证券投资基金43.2680高价剔除43上海世诚投资管理有限公司世诚诚宁主动管理私募证券投资基金43.2700高价剔除44上海世诚投资管理有限公司世诚诚信主动管理私募证券投资基金43.2700高价剔除45太平资产管理有限公司受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品43.2700高价剔除46太平资产管理有限公司受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险产品43.2700高价剔除47太平资产管理有限公司受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红43.2700高价剔除48太平资产管理有限公司受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红43.2700高价剔除49太平资产管理有限公司太平养老保险股份有限公司自有资金（网下配售截至2013年3月5日）43.2700高价剔除50太平资产管理有限公司前海人寿保险股份有限公司万能型保险产品43.2700高价剔除51太平资产管理有限公司太平之星17号投资产品43.2700高价剔除52太平资产管理有限公司太平之星18号投资产品43.2700高价剔除53太平资产管理有限公司太平之星19号投资产品43.2700高价剔除54太平资产管理有限公司太平之星21号投资产品43.2700高价剔除55太平资产管理有限公司太平之星量化1号资管产品43.2700高价剔除56太平资产管理有限公司太平之星量化2号资管产品43.2700高价剔除57太平资产管理有限公司量化3号权益型资管产品43.2700高价剔除58太平资产管理有限公司量化9号资管产品43.2700高价剔除59太平资产管理有限公司量化10号资管产品43.2700高价剔除60太平资产管理有限公司量化7号资管产品43.2700高价剔除61太平资产管理有限公司太平之星64号43.2700高价剔除62太平资产管理有限公司乾坤34号资管产品43.2700高价剔除63太平资产管理有限公司乾坤35号资管产品43.2700高价剔除64太平资产管理有限公司太平资产量化6号（人工智能）资产管理产品43.2700高价剔除65中银国际证券股份有限公司中银国际证券股份有限公司自营投资账户43.19700高价剔除66山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司自营账户42.45700高价剔除67中融基金管理有限公司中融竞争优势股票型证券投资基金42.42230高价剔除68中融基金管理有限公司中融高股息精选混合型证券投资基金42.42250高价剔除69中融基金管理有限公司中融融安灵活配置混合型证券投资基金42.42300高价剔除70中融基金管理有限公司中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金42.42300高价剔除71中融基金管理有限公司中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金42.42440高价剔除72中融基金管理有限公司中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金42.42500高价剔除73中融基金管理有限公司中融新经济灵活配置混合型证券投资基金42.42600高价剔除74中融基金管理有限公司中融中证煤炭指数分级证券投资基金42.42700高价剔除75中融基金管理有限公司中融品牌优选混合型证券投资基金42.42700高价剔除76国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—万能三号42.32700高价剔除77国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—传统一号42.32700高价剔除78国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—传统二号42.32700高价剔除79国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—分红三号42.32700高价剔除80国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司—自有资金42.32700高价剔除81国华人寿保险股份有限公司国华人寿保险股份有限公司-传统六号42.32700高价剔除82福建泽源资产管理有限公司泽源1号私募证券投资基金42.08560高价剔除83福建泽源资产管理有限公司泽源6号私募证券投资基金42.08700高价剔除84福建泽源资产管理有限公司泽源8号私募证券投资基金42.08700高价剔除85福建泽源资产管理有限公司泽源3号私募证券投资基金42.08700高价剔除86福建泽源资产管理有限公司泽源2号私募证券投资基金42.08700高价剔除87首创证券有限责任公司首创证券有限责任公司自营账户41.78700高价剔除88北京睿策投资管理有限公司赛智稳健私募基金41.72280高价剔除89北京睿策投资管理有限公司睿策多策略一期私募基金41.72700高价剔除90北京睿策投资管理有限公司睿策专户二号私募基金41.72700高价剔除91北京睿策投资管理有限公司赛智稳健二期私募基金41.72700高价剔除92北京睿策投资管理有限公司赛智稳健三期私募基金41.72700高价剔除93中银国际证券股份有限公司中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金41.71300高价剔除94西藏源乘投资管理有限公司西藏源乘投资管理有限公司-源乘十三号私募证券投资基金41.71350高价剔除95中银国际证券股份有限公司中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金41.71450高价剔除96中国人保资产管理有限公司基本养老保险基金一零零六组合41.71700高价剔除97上海煜德投资管理中心（有限合伙）煜德投资佳和精选3号私募证券投资基金41.71700高价剔除98上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道优选8号私募证券投资基金41.71700高价剔除99上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道成长优选4号基金41.71700高价剔除100上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道成长优选3号私募证券投资基金41.71700高价剔除101上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道成长优选2号基金41.71700高价剔除102国联证券股份有限公司国联证券股份有限公司自营账户41.71700高价剔除103中银国际证券股份有限公司中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金41.71700高价剔除104上海证券有限责任公司上海证券有限责任公司自营账户41.71700高价剔除105西藏源乘投资管理有限公司西藏源乘投资管理有限公司-源乘一号基金41.71700高价剔除106上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享238号定向资产管理计划41.7150高价剔除107上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享223号定向资产管理计划41.7160高价剔除108上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享111号定向资产管理计划41.7180高价剔除109上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享230号定向资产管理计划41.7180高价剔除110上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享80号定向资产管理计划41.7190高价剔除111上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享29号定向资产管理计划41.7250高价剔除112上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享33号定向资产管理计划41.7380高价剔除113上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享34号定向资产管理计划41.7380高价剔除114上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享81号定向资产管理计划41.7380高价剔除115上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享64号定向资产管理计划41.7420高价剔除116上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享66号定向资产管理计划41.7420高价剔除117上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享65号定向资产管理计划41.7420高价剔除118上海海通证券资产管理有限公司海通鑫享89号定向资产管理计划41.7560高价剔除119中国人民养老保险有限责任公司人民养老智远股票型养老金产品41.7610高价剔除120中国人民养老保险有限责任公司中国人民保险集团股份有限公司企业年金计划人保组合41.7700高价剔除121中国人民养老保险有限责任公司人民养老智胜精选股票型养老金产品41.7700高价剔除122中国人民养老保险有限责任公司中国农业银行股份有限公司企业年金计划人保组合41.7700高价剔除123中国人民养老保险有限责任公司中国航空集团公司企业年金计划人保组合41.7700高价剔除124中国人民养老保险有限责任公司中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划人保组合41.7700高价剔除125中国人民养老保险有限责任公司中国石油天然气集团有限公司企业年金计划人保组合41.7700高价剔除126中国人民养老保险有限责任公司兴业银行股份有限公司企业年金计划人保组合41.7700高价剔除127中国人民养老保险有限责任公司中央国家机关及所属事业单位（陆号）职业年金计划人保组合41.7700高价剔除128中国人民养老保险有限责任公司山东省（壹号）职业年金计划人保组合41.7700高价剔除129中国人民养老保险有限责任公司山东省（肆号）职业年金计划人保组合41.7700高价剔除130中国人民养老保险有限责任公司北京市（捌号）职业年金计划人保组合41.7700高价剔除

　　131中国人民养老保险有限责任公司北京市（拾壹号）职业年金计划人保组合41.7700高价剔除132中国人民养老保险有限责任公司湖南省（柒号）职业年金计划人保组合41.7700高价剔除133中国人民养老保险有限责任公司交通银行股份有限公司企业年金计划人保组合41.7700高价剔除134中国人民养老保险有限责任公司人民养老灵动创睿混合型养老金产品41.7700高价剔除135中国人民养老保险有限责任公司江苏省伍号职业年金计划41.7700高价剔除136中国人民养老保险有限责任公司江苏省陆号职业年金计划41.7700高价剔除137中国人民养老保险有限责任公司江苏省玖号职业年金计划41.7700高价剔除138中国人民养老保险有限责任公司人民养老灵动聚鑫混合型养老金产品41.7700高价剔除139中国人民养老保险有限责任公司人民养老灵动添利混合型养老金产品41.7700高价剔除140中国人民养老保险有限责任公司人民养老汇悦股票型养老金产品41.7700高价剔除141中国人民养老保险有限责任公司人民养老智丰红利股票型养老金产品41.7700高价剔除142中国人民养老保险有限责任公司江西省捌号职业年金计划41.7700高价剔除143中国人民养老保险有限责任公司广西壮族自治区捌号职业年金计划人保组合41.7700高价剔除144中国人民养老保险有限责任公司四川省捌号职业年金计划人保组合41.7700高价剔除145中国人民养老保险有限责任公司河北省柒号职业年金计划人保组合41.7700高价剔除146中国人民养老保险有限责任公司四川省肆号职业年金计划人保组合41.7700高价剔除147中国人民养老保险有限责任公司人民养老智鑫股票型养老金产品41.7700高价剔除148中国人民养老保险有限责任公司河北省玖号职业年金计划人保组合41.7700高价剔除149中国人民养老保险有限责任公司广西壮族自治区拾壹号职业年金计划人保组合41.7700高价剔除150中国人民养老保险有限责任公司河南省捌号职业年金计划人保组合41.7700高价剔除151中国人民养老保险有限责任公司人民养老灵动瑞泰混合型养老金产品41.7700高价剔除152上海海通证券资产管理有限公司海通核心优势一年持有期混合型集合资产管理计划41.7700高价剔除153上海人寿保险股份有限公司上海人寿保险股份有限公司-分红241.7700高价剔除154上海人寿保险股份有限公司上海人寿保险股份有限公司—万能产品141.7700高价剔除155上海人寿保险股份有限公司上海人寿保险股份有限公司—传统产品141.7700高价剔除156英大保险资产管理有限公司英大保险资管-工商银行-英大资产-泰和资产管理产品41.7700高价剔除157泰信基金管理有限公司泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金41.69140高价剔除158泰信基金管理有限公司泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金41.69170高价剔除159泰信基金管理有限公司泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金41.69240高价剔除160泰信基金管理有限公司泰信竞争优选灵活配置混合型证券投资基金41.69270高价剔除161浙江浙商证券资产管理有限公司浙商汇金精选定增集合资产管理计划41.69300高价剔除162上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方9号私募投资基金41.69310高价剔除163上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方22号私募投资基金41.69320高价剔除164华创证券有限责任公司华创证券稳惠3号集合资产管理计划41.69380高价剔除165上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方16号私募投资基金41.69400高价剔除166上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方34号私募投资基金41.69410高价剔除167上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方11号私募投资基金41.69440高价剔除168上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方27号私募投资基金41.69450高价剔除169上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方10号私募投资基金41.69470高价剔除170上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方32号私募投资基金41.69470高价剔除171泰信基金管理有限公司泰信蓝筹精选股票型证券投资基金41.69490高价剔除172浙江浙商证券资产管理有限公司浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金41.69500高价剔除173上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）方圆财富3号私募证券投资基金41.69520高价剔除174上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方25号私募投资基金41.69560高价剔除175上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方12号私募投资基金41.69590高价剔除176泰信基金管理有限公司泰信优质生活股票型证券投资基金41.69700高价剔除177泰信基金管理有限公司泰信先行策略开放式证券投资基金41.69700高价剔除178泰信基金管理有限公司泰信中小盘精选股票型证券投资基金41.69700高价剔除179国盛证券有限责任公司国盛证券有限责任公司自营账户41.69700高价剔除180上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方6号私募投资基金41.69700高价剔除181上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方28号私募投资基金41.69700高价剔除182上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）上海方圆达创投资合伙企业（有限合伙）-方圆-东方33号私募投资基金41.69700高价剔除183浙江浙商证券资产管理有限公司浙商汇金灵活定增集合资产管理计划41.69700高价剔除184浙江浙商证券资产管理有限公司浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金41.69700高价剔除185东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司自营账户41.68700高价剔除186重庆国际信托股份有限公司重庆国际信托股份有限公司自营账户41.68700高价剔除187爱建证券有限责任公司爱建证券有限责任公司自营投资账户41.67650高价剔除188财信证券有限责任公司财信证券麓山2号集合资产管理计划41.66700高价剔除189财信证券有限责任公司财富证券直通车19号单一资产管理计划41.66700高价剔除190湖南省信托有限责任公司湖南省信托有限责任公司自营账户41.66700高价剔除191财信证券有限责任公司财信证券有限责任公司41.65700高价剔除192中信证券股份有限公司中信证券-志新52号定向资产管理计划41.63120高价剔除193中信证券股份有限公司中信证券-志新118号定向资产管理计划41.63170高价剔除194中信证券股份有限公司中信证券志新168号定向资产管理计划41.63200高价剔除195中信证券股份有限公司中信证券信养天禧股票型养老金产品41.63220高价剔除196中信证券股份有限公司中信证券信诚人寿中信银行定向资产管理计划（传统）41.63300高价剔除197中信证券股份有限公司中信证券避险共赢3号集合资产管理计划41.63340高价剔除198中信证券股份有限公司中信证券信养天顺股票型养老金产品41.63400高价剔除199中信证券股份有限公司中信证券蓝筹精选518号单一资产管理计划41.63410高价剔除200中信证券股份有限公司中信证券量化优选股票型集合资产管理计划41.63450高价剔除201中信证券股份有限公司中信证券估值优选10号集合资产管理计划41.63450高价剔除202深圳市康曼德资本管理有限公司康曼德201号私募证券投资基金41.63460高价剔除203中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司金城1号定向资产管理计划41.63500高价剔除204深圳市康曼德资本管理有限公司康曼德202号私募证券投资基金41.63700高价剔除205深圳市康曼德资本管理有限公司康曼德量化1期主动管理型私募证券投资基金41.63700高价剔除206上汽颀臻（上海）资产管理有限公司上汽颀臻（上海）资产管理有限公司-上汽投资-颀瑞1号41.63700高价剔除207中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司自营账户41.63700高价剔除208中信证券股份有限公司中国建设银行股份有限公司企业年金计划41.63700高价剔除209中信证券股份有限公司中国中信集团公司企业年金计划41.63700高价剔除210中信证券股份有限公司国家电力投资集团公司企业年金计划41.63700高价剔除211中信证券股份有限公司哈尔滨铁路局企业年金计划41.63700高价剔除212中信证券股份有限公司中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划41.63700高价剔除213中信证券股份有限公司中国石油天然气集团公司企业年金计划41.63700高价剔除214中信证券股份有限公司中国华能集团公司企业年金计划41.63700高价剔除215中信证券股份有限公司中国电信集团公司企业年金计划41.63700高价剔除216中信证券股份有限公司招商银行股份有限公司企业年金计划41.63700高价剔除217中信证券股份有限公司全国社保基金四一八组合41.63700高价剔除218中信证券股份有限公司中国银行股份有限公司企业年金计划41.63700高价剔除219中信证券股份有限公司中国第一汽车集团公司企业年金计划41.63700高价剔除220中信证券股份有限公司中国农业银行离退休人员福利负债定向资产41.63700高价剔除221中信证券股份有限公司中信证券信安稳利混合型养老金产品41.63700高价剔除222中信证券股份有限公司中信证券信安增利混合型养老金产品41.63700高价剔除223中信证券股份有限公司中信证券信养天丰股票型养老金产品41.63700高价剔除224中信证券股份有限公司中国人寿再保险有限责任公司委托中信证券管理的A股主动投资组合41.63700高价剔除225中信证券股份有限公司中国工商银行股份有限公司企业年金计划41.63700高价剔除226中信证券股份有限公司中信证券信养天盈股票型养老金产品41.63700高价剔除227中信证券股份有限公司中信证券信养天瑞股票型养老金产品41.63700高价剔除228中信证券股份有限公司中信证券招银多策略1号定向资产管理计划41.63700高价剔除229中信证券股份有限公司中信证券避险共赢6号集合资产管理计划41.63700高价剔除230中信证券股份有限公司基本养老保险基金三一零组合41.63700高价剔除231中信证券股份有限公司中国人寿保险(集团)公司委托中信证券股份有限公司多策略绝对收益组合41.63700高价剔除232中信证券股份有限公司基本养老保险基金中小盘投资管理组合41.63700高价剔除233中信证券股份有限公司全国社会保障基金红利优选产品委托组合41.63700高价剔除234中信证券股份有限公司中信证券-青岛城投金控2号定向资产管理计划41.63700高价剔除235中信证券股份有限公司华夏人寿保险股份有限公司股票价值投资组合02定向资产管理计划41.63700高价剔除236中信证券股份有限公司中信证券信安盈利混合型养老金产品41.63700高价剔除237中信证券股份有限公司中信证券-信诚人寿-建设银行定向资产管理计划（优势领航）41.63700高价剔除238中信证券股份有限公司中信证券信养天年股票型养老金产品41.63700高价剔除239中信证券股份有限公司中信证券信养天和股票型养老金产品41.63700高价剔除240中信证券股份有限公司中国太平洋人寿股票相对收益型产品（保额分红）委托投资单一资产管理计划41.63700高价剔除241中信证券股份有限公司中信证券山东高铁定向资产管理计划41.63700高价剔除242中信证券股份有限公司山东省（伍号）职业年金计划中信证券组合41.63700高价剔除243中信证券股份有限公司山东省（壹号）职业年金计划中信证券组合41.63700高价剔除244中信证券股份有限公司北京市（拾壹号）职业年金计划中信组合41.63700高价剔除245中信证券股份有限公司北京市（壹号）职业年金计划中信组合41.63700高价剔除246中信证券股份有限公司北京市（叁号）职业年金计划中信组合41.63700高价剔除247中信证券股份有限公司湖南省（叁号）职业年金计划中信组合41.63700高价剔除248中信证券股份有限公司湖南省（肆号）职业年金计划中信组合41.63700高价剔除249中信证券股份有限公司中信证券信安鸿利混合型养老金产品41.63700高价剔除250中信证券股份有限公司江苏省壹号职业年金计划中信证券组合41.63700高价剔除251中信证券股份有限公司江苏省肆号职业年金计划中信证券组合41.63700高价剔除252中信证券股份有限公司江苏省柒号职业年金计划中信证券组合41.63700高价剔除253中信证券股份有限公司上海市壹号职业年金计划中信组合41.63700高价剔除254中信证券股份有限公司上海市叁号职业年金计划中信组合41.63700高价剔除255中信证券股份有限公司上海市肆号职业年金计划中信组合41.63700高价剔除256中信证券股份有限公司上海市伍号职业年金计划中信组合41.63700高价剔除257中信证券股份有限公司上海市柒号职业年金计划中信组合41.63700高价剔除258中信证券股份有限公司中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业年金计划中信证券组合41.63700高价剔除259中信证券股份有限公司中信证券金桂丰元1号集合资产管理计划41.63700高价剔除260中信证券股份有限公司中信证券稳健多策略1号集合资产管理计划41.63700高价剔除261中信证券股份有限公司中信证券蓝筹精选666号单一资产管理计划41.63700高价剔除262中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司-社保基金17051组合41.63700高价剔除

　　（下转C3版）