中国银河证券股份有限公司

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河      公告编号：2020-064

　　第三届董事会第六十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年8月14日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在公司1518会议室以现场和电话相结合的方式召开第三届董事会第六十次会议（临时）。本次会议通知已于2020年8月10日以电子邮件方式发出。本次会议由陈共炎董事长主持。本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。公司监事和有关高级管理人员列席了会议。

　　会议形成如下决议：

　　1、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司廉洁从业规定（2020年修订）>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　2、通过《关于提请审议公司对客户股票质押项目债权公开转让的议案》

　　一、同意根据北京金融资产交易所债权转让相关交易规则采用动态报价方式进行公司对周伟洪债权的公开转让。

　　二、根据《金融企业国有资产评估监督管理暂行办法》、《企业国有资产交易监督管理办法》的相关规定，公司以向相关机构备案的、截至评估基准日的评估价作为首次正式信息披露的转让底价，如首次披露期满未能征集到意向受让方的，公司经营管理层可以在评估结果90%（含）及以上的范围内再次确定转让底价重新进行信息披露。

　　公司与被执行人周伟洪等主体公证债权文书执行案件具体内容请见公司于2020年3月28日披露的《中国银河证券股份有限公司2019年年度报告》。

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　3、通过《关于提请审议聘任吴建辉先生为公司首席风险官的议案》

　　同意聘任吴建辉先生为公司首席风险官，公司副董事长、总裁陈亮先生不再兼任首席风险官。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于首席风险官任职的公告》。

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　4、通过《关于提请聘任柯素春先生为公司证券事务代表的议案》

　　同意聘任柯素春先生为公司证券事务代表，待柯素春先生取得上海证券交易所任职资格后履职并另行公告。

　　柯素春先生简历参见附件。

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　5、通过《关于提请审议<2019年度信息技术管理专项报告>的议案》

　　议案表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　本次董事会听取了《关于银河证券IT三年（2017-2019）发展规划执行结果评估情况的报告》。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月15日

　　附件：

　　柯素春先生简历

　　柯素春，男，1968年9月出生，大学学历，2000年9月加入本公司，先后担任审计总部审计六部经理、股权融资总部总监、纪检监察室主任、总裁办公室主任，2018年8月至今，担任本公司办公室/党委办公室/董事会办公室主任。

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河      公告编号：2020-065

　　中国银河证券股份有限公司

　　关于首席风险官任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月14日召开第三届董事会第六十次会议（临时），审议通过了《关于提请审议聘任吴建辉先生为公司首席风险官的议案》，同意根据《证券公司全面风险管理规范》的相关规定聘任吴建辉先生担任公司首席风险官，公司副董事长、总裁陈亮先生不再兼任首席风险官。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　吴建辉先生的简历详见附件。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2020年8月15日

　　附件：

　　吴建辉先生简历

　　吴建辉，男，1970年11月出生，经济学博士，高级经济师。现任本公司执行委员会委员、业务总监。1997年4月至2005年12月历任中国联合通信有限公司人事教育部考核任免处员工、人力资源部培训开发处副经理（主持工作）、综合信息处副经理（主持工作）、长期激励处经理；2006年1月至2007年12月任中国银行股份有限公司人力资源部助理总经理，其间兼任中国银行年金理事会副理事长、中银保险有限公司董事；2007年12月至2010年6月任中国投资有限责任公司人力资源部高级经理；2010年7月至2012年4月兼任本公司党委组织部部长、人力资源部总经理；2010年6月至2011年3月担任本公司拟任董事会秘书，2011年3月至2012年8月担任本公司董事会秘书；2011年7月至2018年3月兼任银河创新资本董事；2011年11月起任本公司首席人力官； 2012年1月至2015年1月，先后分管或协助公司主要领导分管本公司人力资源部、董事会办公室、经纪管理总部、研究所、机构客户部、投资顾问部等部门及银河期货、银河创新资本等子公司；2012年12月起任本公司执行委员会委员；2016年1月至2018年1月，赴贵州省遵义市挂职，任遵义市委常委、副市长（分管金融）。2018年1月至今，分管或协助公司主要领导分管本公司风险管理部、人力资源部等部门；2019年4月至今，兼任上海证券交易所第五届理事会风险管理委员会秘书长。吴建辉先生于1994年6月获得兰州大学法学学士学位，1997年6月获得中国人民大学经济学硕士学位，2005年1月获得中国人民大学经济学博士学位。

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河      公告编号：2020-066

　　中国银河证券股份有限公司关于公开发行永续次级债券获得

　　中国证监会复函的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于中国银河证券股份有限公司公开发行永续次级债券有关意见的复函》（机构部函[2020]2153号）。根据该函，中国证监会对公司公开发行永续次级债券无异议。

　　公司将严格遵守相关规定，并按照复函的要求做好发行永续次级债券的相关工作。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2020年8月15日