北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年半年度报告摘要

　　公司代码：688028                      　　　　　　　　　　公司简称：沃尔德

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年半年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2020年半年度利润分配预案为：

　　公司拟以实施2020年半年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.8元(含税)，预计派发现金红利总额为2,240万元，占公司2020年半年度合并报表归属上市公司股东净利润的83.52%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　上述2020年半年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本8,000万股计算，实际派发现金红利总额将以2020年半年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。

　　公司2020年半年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，独立董事对此预案进行审核并发表了明确同意的独立意见，监事会对利润分配方案进行了审核并提出审核意见。本预案尚需公司股东大会审议通过，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成现金分红的派发事项。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　报告期内，公司在确保现有业务市场占有率不断提升的同时，重点发展半导体产业所需进口替代性的高端精微精密金刚石工具，加强航空航天产业所需刀具的研发及规模扩大，加强功能性CVD金刚石材料的研发及商业化进程。

　　报告期内，因新冠疫情影响，公司生产经营受到一定不利影响，一是公司部分员工不能及时复工，导致设备产能利用率不足，部分订单交货周期延迟；二是国际疫情造成国外客户普遍停产或减产，而且复工缓慢，公司的海外老客户订单出现短期内的下滑。公司在做好疫情防控的基础上，及时安排员工安全、有序复工复产。报告期内，公司实现营业收入10,610.05万元，与去年同期相比下降13.61%；实现归属于母公司所有者的净利润2,682.10万元，与去年同期相比下降14.90%。

　　2020年上半年主要开展了以下工作：

　　1、市场开发多元推进，实现稳健发展

　　报告期内，面对全球新冠肺炎疫情爆发严峻形势，公司进一步加强与国内国外客户的沟通联络，并做好在手订单的按期交付，以及新订单的争取工作。充分利用网络音频/视频，和客户保持高频联络沟通；积极主动深挖现有客户、开发新客户，针对海外销售增加了新的营销模式，海外的自有品牌销售获得了较快的增长。同时面对不断变化的市场形势和竞争格局，进一步加强业务人员的培训学习和人才队伍建设，切实做好客户推广和服务，为支撑公司业务发展提供人才保障。

　　2、加大技术研发力度，实现产品的可持续发展

　　报告期内，公司把握市场趋势，各项产品研发项目均有条不紊的进行，新研发立项15项，20项专利申报被受理，其中发明专利9项；已获得专利授权的15项。公司推进技术创新、工艺改造，推选创新奖13项、优化奖35项，提高了加工精度、生产效率，为保持产品的质量稳定性提供了保证。

　　3、规范公司治理，完善管理体系

　　公司严格按照相关规定规范管理，积极健全并完善内控制度建设，规范三会运行，健全公司信息披露、投资者关系管理等方面工作，并通过上证e互动、投资者来电接听等多种方式与投资者进行交流互动，保证投资者与上市公司交流的畅通。报告期内，科学合理安排生产计划，缩短生产周期，降低生产运营时间成本，管控能力和公司治理质量持续提升。

　　4、实施股权激励计划，提升公司竞争力

　　公司一直重视人才建设，为不断加强公司竞争力，报告期内公司实施了股权激励计划，激励对象共77人，有助于进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员、中层技术（业务）等人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，共同推动公司长远发展。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用    □不适用

　　详见本报告“第十节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计 ”中“44.重要会计政策和会计估计的变更 ”“ (1)重要会计政策变更”。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688028    证券简称：沃尔德    公告编号：2020-033

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司关于2020半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1214号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000 万股，发行价为每股人民币26.68元，共计募集资金53,360.00万元，坐扣承销和保荐费用4,058.49万元后的募集资金为49,301.51万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,374.40万元后，公司本次募集资金净额为46,927.11万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕230号）。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　2020年1-6月公司实际使用募集资金5,486.58万元, 2020年1-6月收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为688.43万元；累计已使用募集资金19,449.00万元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为755.02万元。

　　截至2020年06月30日，募集资金余额为28,233.12万元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中，募集资金专户存储余额9,833.12万元，结构性存款余额18,400.00万元。

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日、2020年5月22日分别与江苏银行北京中关村西区支行、上海银行北京安贞支行、华夏银行北京长安支行、中国民生银行股份有限公司北京太平庄支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　1、截至2020年6月30日，本公司有10个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　2、截至2020年06月30日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的结存性存款存放情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上海银行北京安贞支行上海银行“稳进”3号第SDG22002M004SA期3500万元结构性存款中有1800万元为超募资金用于永久补充流动资金，由于结构性存款未到期，未转出，到期后于2020年7月15目转入一般户。

　　三、2020年半年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　本公司 2020年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目的先期投入及置换情况

　　2019 年8月10日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金83,093,143.14元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于2019年8月13日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-004）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2019年8月16日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币3.35亿元的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2019年8月17日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-008）。

　　报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

　　■

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2020年4月14日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经2019年年度股东大会审议通过，公司使用部分超募资金计人民币18,000,000元用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2020年4月15日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-008）。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

　　2020年4月28日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用超募资金投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目”的议案》，并经2019年年度股东大会审议通过，公司使用首次公开发行股票募集的超募资金2,500万元用于投资建设该项目。具体内容详见公司于2020年4月29日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于使用超募资金投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目”的公告》（公告编号：2020-019）。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2020年半年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、其他

　　根据本公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，公司将高精密刀具扩产项目实施地由嘉兴秀洲高新技术产业开发区康和路500号2#厂房变更为浙江省嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号。

　　七、上网披露的公告附件

　　1、独立董事关于第二届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见。

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

　　2020年8月20日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年1-6月

　　编制单位：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司单位：人民币万元

　　■

　　[注] ：超高精密刀具产业化升级项目、高精密刀具产业化升级项目、高精密刀具扩产项目、年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目截至2020年06月30日尚处于投入建设期间，暂未产生效益。

　　证券代码：688028    证券简称：沃尔德    公告编号：2020-034

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

　　关于2020年半年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例

　　公司A股每股派发现金红利0.28元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　根据公司2020年半年度财务报告（未经审计），截至2020年6月30日，母公司期末可供分配利润为人民币86,529,306.94元（未经审计）。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，2020年半年度利润分配方案如下：

　　上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.8元（含税）。截至2020年6月30日，公司的总股本为8,000万股，以此计算合计拟派发现金红利2,240万元（含税），占公司2020年半年度合并报表归属上市公司股东净利润的83.52%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分派方案尚需提交2020年第一次临时股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年8月19日召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于2020年半年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该方案提交本公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2020年半年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次议案审议决策程序和机制完备、分配标准和比例明确且清晰，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益。不存在大股东套利等不合理情形及相关股东滥用股东权利干预公司决策的情形。

　　综上，独立董事同意本次半年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2020年8月19日召开第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于2020年半年度利润分配预案的议案》。

　　监事会认为：公司2020年半度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。同时，该预案的决策程序、利润分配形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。

　　综上，监事会同意本次半年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

　　2020年8月20日

　　证券代码：688028    证券简称：沃尔德    公告编号：2020-035

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”或“沃尔德”）于2020年8月19日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币2.5亿元的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2020］1214号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币26.68元，募集资金总额为533,600,000.00元，扣除发行费用64,328,856.56元（不含税）后，募集资金净额为469,271,143.44元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年7月18日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字［2019］230号《验资报告》。《验资报告》验证确认募集资金已到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构中信建投证券、存放募集资金的江苏银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　1、根据公司披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　2、根据公司2019年年度股东大会审议通过的《关于使用超募资金投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目”的议案》，超募资金投资项目情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　鉴于募集资金投资项目建设系按进度进行，项目建设的阶段性使募集资金的支出亦存在阶段性，资金在一定时间内会出现部分暂时闲置。

　　三、公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金项目建设和正常经营业务的前提下，公司及其全资子公司拟利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。

　　（二）投资额度及期限

　　公司及其全资子公司拟使用总额不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　公司将严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、短期的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，且符合下列条件：

　　1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　公司将根据募集资金使用情况，就部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6个月以内、6-12个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。

　　（四）决议有效期及决策

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同及协议等。公司财务部是本次购买理财产品的实施部门，负责拟定本次购买理财产品的计划、落实具体的理财配置策略、理财的经办和日常管理、理财的财务核算、理财相关资料的归档和保管等。

　　（五）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）对公司日常经营的影响

　　公司及其全资子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

　　（二）安全性及风险控制措施

　　本次现金管理方式包括投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化的影响。

　　公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品；公司董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，财务部建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，公司及其全资子公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，有利于提高募集资金使用效率，未与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司及其全资子公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为，在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，且符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，同意公司及其全资子公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，本保荐机构认为：

　　1、公司及全资子公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规、《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序，上述事项符合相关法律、法规规定。

　　2、公司及全资子公司拟使用不超过人民币2.5亿元闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等。公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上，本保荐机构对沃尔德使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、独立董事关于第二届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见；

　　2、中信建投证券股份有限公司出具的《关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

　　2020年8月20日

　　证券代码：688028    证券简称：沃尔德    公告编号：2020-036

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

　　关于调整部分募集资金投资建设项目

　　内部投资结构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年8月19日召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》，现将调整的相关情况公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1214号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币26.68元，募集资金总额为533,600,000.00元，扣除发行费用64,328,856.56元（不含税）后，募集资金净额为469,271,143.44元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年7月18日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字［2019］230号《验资报告》。《验资报告》验证确认募集资金已到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构中信建投证券、存放募集资金的江苏银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募投项目内部投资结构调整的原因

　　1、为进一步适应市场需求，提高市场竞争力，公司产品类型和规格逐步增加、产品质量标准需进一步提高，公司拟在确保现有消费电子显示领域和汽车工业领域产品的基础上，重点发展半导体产业和航空航天产业所需的高端超硬刀具。因此，公司拟结合未来发展战略和产品要求，对原“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”的生产线布局进行调整，对部分生产工艺进行改进，并相应增加厂房面积。

　　2、随着“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”募投项目的实施，实施主体嘉兴沃尔德对应项目的生产经营研发人员相应增加，此次内部投资结构调整拟增加建设办公区、职工公寓等配套设施。

　　综上，公司对募投项目“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”内部投资结构进行调整更符合募投项目实施的实际情况，有利于募投项目的顺利开展。公司原“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”募投项目中拟投入的工程建设相关资金尚未使用完毕，公司拟以该两个募投项目尚未使用的工程建设资金及部分铺底流动资金建设上述增加的厂房及配套设施。

　　三、本次拟调整部分募投项目内部投资结构的具体情况

　　公司拟结合未来发展战略和产品要求，对“超高精密刀具产业化升级项目可行性研究报告”、“高精密刀具产业化升级项目可行性研究报告”进行了修订，并拟对项目内部投资结构进行调整。

　　1、部分建设内容调整如下：

　　■

　　2、内部投资结构调整如下：

　　单位:万元

　　■

　　四、调整部分募投项目内部投资结构的影响

　　本次调整主要根据原有募投项目生产线布局调整及对部分生产工艺改进进行的相应调整，是在募投项目内部投资结构进行的调整，是对部分募投项目建设进行科学安排和调度，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现，未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变公司募集资金用途。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司结合实际经营情况及公司未来发展重点，对部分募集资金建设项目内部投资结构进行调整，本次调整内部投资结构是合理的，必要的，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，满足公司实际发展需要，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现；未改变募投项目实施主体和实施方式。该事项不存在变相改变公司募集资金用途和损害股东利益的情形，同意调整部分募投项目内部投资结构。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为:本次公司调整部分募投项目内部投资结构是结合实际经营情况及公司未来发展重点，经重新评估项目建筑面积需求而提出的，有利于公司的长远发展及规划，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，满足公司实际发展需要，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现；未改变募投项目实施主体和实施方式。该事项不存在变相改变公司募集资金用途和损害股东利益的情形，同意调整部分募投项目内部投资结构。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，本保荐机构认为：

　　1、本次调整募投项目内部投资结构是对募投项目内部投资结构进行的调整，是对部分募投项目建设进行科学安排和调度，有利于募投项目的正常实施，有助于募投项目产能及目标的实现，未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变公司募集资金用途。

　　2、本次调整募投项目内部投资结构已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，上述事项不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等规定要求。

　　综上，本保荐机构对沃尔德调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、独立董事关于第二届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见；

　　2、中信建投证券股份有限公司出具的《关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的核查意见》。

　　特此公告。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

　　2020年8月20日

　　证券代码：688028    证券简称：沃尔德    公告编号：2020-032

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2020年8月19日11:00在大厂县潮白河工业区廊坊西波尔钻石技术有限公司东栋三楼会议室以现场结合通讯方式召开。工作人员将本次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于2020年8月9日以专人信函、电子邮件、电话、传真等方式送达全体监事。会议应到监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等文件的相关规定。

　　二、会议审议情况

　　会议由公司监事会主席刘春兰女士主持，以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：

　　1、公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2020年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营状况、成果和财务状况；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2020年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　4、监事会保证公司2020年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年半年度报告》及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2020年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-033）。

　　（三）审议通过《关于2020年半年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2020年半年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。同时，该预案的决策程序、利润分配形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。综上，监事会同意本次半年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于2020年半年度利润分配方案公告》（公告编号：2020-034）。

　　（四）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，且符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，同意公司及其全资子公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-035）。

　　（五）审议通过《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》

　　监事会认为：本次公司调整部分募投项目内部投资结构是结合实际经营情况及公司未来发展重点，经重新评估项目建筑面积需求而提出的，有利于公司的长远发展及规划，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，满足公司实际发展需要，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现；未改变募投项目实施主体和实施方式。该事项不存在变相改变公司募集资金用途和损害股东利益的情形，同意调整部分募投项目内部投资结构。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的公告》（公告编号：2020-036）。

　　特此公告。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月20日

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年半年度持续督导跟踪报告

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”、“公司”）的首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对沃尔德进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

　　一、持续督导工作情况

　　■

　　二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

　　无。

　　三、重大风险事项

　　公司目前面临的风险因素主要如下：

　　（一）宏观经济风险

　　面对复杂多变的国际政治经济环境和国内经济运行新情况新变化以及2020年以来受新冠肺炎疫情影响，我国宏观经济下行压力较大，公司经营业绩将会受到宏观经济下行压力的影响。

　　（二）新产品研发未如期形成收入的风险

　　为了保持市场地位，公司根据市场需求情况不断开展新技术和新产品的研发，需要投入大量的人力和财力。由于从技术研发到产业化过程中将可能遇到技术研发进度缓慢、技术及产品发展趋势判断失误以及技术成果转化不力等不确定性因素，可能导致新技术、新产品研发失败或投入市场的新产品无法如期为公司带来预期的收益，对公司的发展产生不利影响。

　　（三）募投项目投资风险

　　募集资金投资项目“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具扩产项目”及“产品研发中心项目”已经过公司充分的分析和论证，旨在扩大公司产能，增强研发实力，提升盈利水平。项目建成实施后，公司的技术优势和核心竞争力将进一步加强，市场地位得到进一步巩固，对公司的长远发展产生积极影响。但是，如果未来下游行业市场需求或行业政策发生重大不利变化，或募集资金投资项目实施进度不及预期，将可能导致项目实际效益低于预期的风险，从而对公司的经营带来不利影响。

　　四、重大违规事项

　　2019年度，公司不存在重大违规事项。

　　五、主要财务指标的变动原因及合理性

　　2020年上半年度，公司主要财务数据如下所示：

　　单位：元

　　■

　　2020年上半年度，公司主要财务指标如下表所示：

　　■

　　2020年上半年度，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：

　　1、2020年上半年度营业收入较2019年同期下降13.61%，主要系报告期内公司经营受疫情影响，国内外客户需求量降低，销售量减少所致。

　　2、2020年上半年度归属于上市公司股东的净利润较2019年同期下降14.90%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降9.36%，主要系报告期内营业收入减少所致。

　　3、2020年上半年度经营活动产生的现金流量净额较2019年同期下降29.36%，主要系报告期内公司经营受疫情影响，营业收入减少。

　　4、2020年上半年度基本每股收益及稀释每股收益较2019年同期下降35.85%和扣除非经常性损益后的基本每股收益较2019年同期下降30.43%，主要原因系报告期内净利润较上年同期下降及首次公开发行股票后净资产增加所致。

　　综上，公司2020年上半年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。

　　六、核心竞争力的变化情况

　　1、研发与技术优势

　　公司一直重视研发投入和技术创新，拥有一支理论与技术一流的专业人才及经营者组成的核心队伍，已积累了丰富的具有自主知识产权的技术成果。公司依托自主研发的“超硬材料激光微纳米加工技术”、“真空环境加工技术”、“PCD超薄聚晶片及复合片研磨及镜面抛光技术”、“自动化设备研制技术”等四大类核心技术，形成了应用广泛的超硬刀具及相关超硬材料制品研发生产能力。截止到目前，公司拥有各类国内外专利189项，其中发明专利28项以及多项与“自动化设备研制技术”相关的注册专利，先进的加工技术，可以满足广大客户多层次多角度的需求。

　　2、行业领先优势

　　公司在超硬刀具和超硬材料行业深耕多年，长期专注于高端超硬刀具的研发、生产，针对高端应用市场客户需求特点，及时开发出适应我国高端设备制造业的高效、高性能、高精密度的超硬刀具；同时，公司长期以来围绕客户的定制化需求不断提升产品的技术水平和质量，产品已广泛应用于消费电子显示终端、汽车动力系统核心部件加工以及其它各种精密机械加工领域，较国内外多数刀具类企业具有突出的市场领先优势。

　　3、品牌及服务优势

　　公司自设立以来就十分重视下游客户的服务体验，凭借产品质量、性能和服务水平，获得国内外客户的一致好评。公司的“WORLDIA”品牌在国内外市场中具有较高的知名度，通过实施品牌战略，公司已建立了良好的品牌体系，树立了良好的市场口碑。

　　4、产品及服务齐全的优势

　　公司以向客户提供定制化产品与服务为经营导向，具备完善的产品定制及生产能力。公司具有强大的高端小众非标产品生产能力，满足客户的特定需求。同时公司还能为客户提供超硬材料的专业化加工服务，形成了自超硬材料、加工设备、加工服务到超硬刀具的产品链，是国内为数不多的超硬刀具综合服务供应商。

　　七、研发支出变化及研发进展

　　为了保证公司能够不断进行技术创新，保持产品和服务的技术领先水平，维持公司的市场竞争优势，公司持续进行研发投入。2020年上半年度，公司研发投入764.05万元，较2019年同期增长10.49%；研发投入占收入比例达到7.20%，与2019年同期有所增长。

　　2020年上半年度，公司主要在研项目进展顺利，技术水平达到国内领先或国际先进水平。2020年上半年度，公司共获得国内外专利15项。

　　八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

　　不适用。

　　九、募集资金的使用情况及是否合规

　　截至2020年6月30日，沃尔德的募集资金使用及结余情况如下：

　　■

　　注1：2020年4月14日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经2019年年度股东大会审议通过，公司使用部分超募资金计人民币1800万元用于永久补充流动资金。截至2020年6月30日，该1800万元存于上海银行北京安贞支行上海银行“稳进”3号第SDG22002M004SA期结构性存款中，由于结构性存款未到期，未转出，公司于2020年7月15目转入一般户。

　　截至2020年6月30日，沃尔德募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

　　十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

　　截至2020年6月30日，沃尔德控股股东、实际控制人陈继锋直接持有公司股票38,196,240股；沃尔德实际控制人杨诺直接持有公司股票1,427,940股。

　　沃尔德董事、副总经理、核心技术人员唐文林直接持有公司股票448,380股。

　　沃尔德董事、核心技术人员张宗超直接持有公司股票313,860股，通过北京同享投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票109,947股。

　　沃尔德副总经理、财务总监李树辉直接持有公司股票468,660股。

　　截至2020年6月30日，沃尔德控股股东、实际控制人和董事、监事和高级管理人员持有的沃尔德股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

　　十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

　　无。

　　保荐代表人签名：刘汶堃  郝勇超

　　中信建投证券股份有限公司

　　2020年8月19日