成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告(下转C16版)

　　保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

　　联席主承销商：国都证券股份有限公司

　　特别提示

　　成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请于2020年6月10日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕1584号文同意注册。

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构（联席主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（联席主承销商），国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）担任本次发行的联席主承销商（中信证券、国都证券以下合称“联席主承销商”）。

　　本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与联席主承销商协商确定本次发行股份数量为3,009万股。其中初始战略配售发行数量为4,513,500股，占发行总数量的15.00%。战略配售投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金已于规定时间内汇至联席主承销商指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为4,212,600股，占本次发行数量的14.00%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额300,900股将回拨至网下发行。

　　网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为18,204,900股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.35%；网上发行数量为7,672,500股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.65%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

　　本次发行价格为人民币44.36元/股。

　　根据《成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上初步有效申购倍数约为4,473.48倍，高于100倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将258.80万股股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后：网下最终发行数量为15,616,900股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.35%；网上最终发行数量为10,260,500股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的39.65%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02989416%。

　　敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2020年8月21日（T+2日）及时履行缴款义务：

　　1、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金（四舍五入精确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金，资金应于2020年8月21日（T+2日）16:00前到账，网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为0.5%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%（四舍五入精确至分）。

　　网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年8月21日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

　　本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（联席主承销商）包销。

　　2、网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养老保险基金（简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，前述配售对象账户将在2020年8月24日（T+3日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。根据本次网下发行的所有投资者通过中信证券IPO网下投资者资格核查系统签署的《网下投资者承诺函》，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。

　　3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的70%时，发行人和联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。提供有效报价但未参与申购或未足额参与申购、获得初步配售后未及时足额缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金以及存在其他违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》行为的投资者，将被视为违规并应承担违规责任，联席主承销商将把违规情况及时报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。

　　5、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、配售对象名称、配售对象代码、申购数量、初步配售数量、获配金额、新股配售经纪佣金以及应缴款总额，以及初步询价期间提供有效报价但未参与网下申购或实际申购数量少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。根据2020年8月18日（T-1日）公布的《发行公告》，本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

　　一、战略配售最终结果

　　（一）参与对象

　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：

　　（1）中信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中证投资”）；

　　（2）中信证券苑东生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“苑东生物员工资管计划”）。

　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2020年8月18日（T-1日）公告的《中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票战略投资者专项核查报告》《国都证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票战略投资者专项核查报告》和《北京德恒律师事务所关于成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者核查事项的法律意见》。

　　（二）获配结果

　　发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为44.36元/股，本次发行股数3,009万股，发行总规模133,479.24万元。

　　依据《业务指引》，本次发行规模超过10亿元但不足20亿元，保荐机构相关子公司中证投资跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元。中证投资已足额缴纳战略配售认购资金人民币6,000万元，本次获配股数1,203,600股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，联席主承销商将在2020年8月25日（T+4日）之前，依据中证投资缴款原路径退回。

　　苑东生物员工资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和相应的新股配售经纪佣金人民币13,560万元，本次获配股数3,009,000股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，联席主承销商将在2020年8月25日（T+4日）之前，依据苑东生物员工资管计划缴款原路径退回。

　　本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：

　　二、网上摇号中签结果

　　根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于2020年8月20日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

　　凡参与网上发行申购苑东生物首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有20,521个，每个中签号码只能认购500股苑东生物A股股票。

　　三、网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于2020年8月19日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的293家网下投资者管理的5,002个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为4,062,280万股。

　　（二）网下初步配售结果

　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

　　其中余股8股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金。

　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，最终各配售对象获配情况详见附表。

　　四、网下配售摇号抽签

　　发行人与联席主承销商定于2020年8月24日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于2020年8月25日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。

　　五、联席主承销商联系方式

　　保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司

　　联系人：股票资本市场部

　　联系电话：010-6083 3640

　　联席主承销商：国都证券股份有限公司

　　联系人：投资银行总部

　　联系电话：010-8418 3333

　　发行人： 成都苑东生物制药股份有限公司

　　保荐机构（联席主承销商）： 中信证券股份有限公司

　　联席主承销商： 国都证券股份有限公司

　　2020年8月21日

　　附表：网下投资者初步配售明细表

　　序号投资者名称配售对象名称证券账户申购数量（万股）初步配售数量（股）获配金额（元）经纪佣金（元）合计应缴（元）分类1安信基金管理有限责任公司安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金D8901409744901,88583,618.60418.0984,036.69A2安信基金管理有限责任公司安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金D8907965264901,88583,618.60418.0984,036.69A3安信基金管理有限责任公司安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金D8999035601,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A4安信基金管理有限责任公司安信基金工行安信证券专户B8830549399703,723165,152.28825.76165,978.04C5安信基金管理有限责任公司安信基金股票精选1号资产管理计划B8821724883401,30557,889.80289.4558,179.25C6安信基金管理有限责任公司安信基金建行安信证券资产管理计划B8830282051,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C7安信基金管理有限责任公司安信基金农业银行安信证券1号资产管理计划B8807203588403,224143,016.64715.08143,731.72C8安信基金管理有限责任公司安信价值成长混合型证券投资基金D8902100549203,540157,034.40785.17157,819.57A9安信基金管理有限责任公司安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金（LOF）D8902160761,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A10安信基金管理有限责任公司安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金D8902092231,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A11安信基金管理有限责任公司安信价值精选股票型证券投资基金D8908218421,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A12安信基金管理有限责任公司安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金D8902019664201,61671,685.76358.4372,044.19A13安信基金管理有限责任公司安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金D8900702008003,078136,540.08682.7137,222.78A14安信基金管理有限责任公司安信民稳增长混合型证券投资基金D8902045741,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A15安信基金管理有限责任公司安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金D8901119178003,078136,540.08682.7137,222.78A16安信基金管理有限责任公司安信稳健增利混合型证券投资基金D8902118141,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A17安信基金管理有限责任公司安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金D8900014051,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A18安信基金管理有限责任公司安信消费医药主题股票型证券投资基金D8999015181,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A19安信基金管理有限责任公司安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金D8900199371,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A20安信基金管理有限责任公司安信新成长灵活配置混合型证券投资基金D8900627601,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A21安信基金管理有限责任公司安信新动力灵活配置混合型证券投资基金D8900218618503,270145,057.20725.29145,782.49A22安信基金管理有限责任公司安信新回报灵活配置混合型证券投资基金D8900407001,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A23安信基金管理有限责任公司安信新目标灵活配置混合型证券投资基金D8900565991,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A24安信基金管理有限责任公司安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金D8900682871,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A25安信基金管理有限责任公司安信新优选灵活配置混合型证券投资基金D8900565816902,655117,775.80588.88118,364.68A26安信基金管理有限责任公司安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金D8900043301,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A27安信基金管理有限责任公司安信盈利驱动股票型证券投资基金D8901604874401,69375,101.48375.5175,476.99A28安信基金管理有限责任公司安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金D8900007008403,232143,371.52716.86144,088.38A29百年保险资产管理有限责任公司陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司-传统-百年B8820592901,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A30百年保险资产管理有限责任公司陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司-分红-百年B88205920823088539,258.60196.2939,454.89A31百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-百年传统B8810893571,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A32百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-百年分红自营B8812107541,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A33百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品B8822729741,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A34百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-传统自营B8810893811,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A35百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品B8822729901,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A36百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-平衡自营B8810893651,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A37百年人寿保险股份有限公司百年人寿保险股份有限公司-万能保险产品B8832719131,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A38宝盈基金管理有限公司宝盈策略增长混合型证券投资基金D8907587561,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A39宝盈基金管理有限公司宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金D8907333081,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A40宝盈基金管理有限公司宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金D8907678441,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A41宝盈基金管理有限公司宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金D8907112671,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A42宝盈基金管理有限公司宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金D8900405721,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A43宝盈基金管理有限公司宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金D8908268181,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A44宝盈基金管理有限公司宝盈人工智能主题股票型证券投资基金D8901472771,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A45宝盈基金管理有限公司宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金D8908299633701,42363,124.28315.6263,439.90A46宝盈基金管理有限公司宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金D8998860431,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A47宝盈基金管理有限公司宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金D8902026791,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A48宝盈基金管理有限公司宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金D8902188581,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A49宝盈基金管理有限公司宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金D8901650391,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A50宝盈基金管理有限公司宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金D8905810606502,501110,944.36554.72111,499.08A51宝盈基金管理有限公司宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金D8908212401,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A52宝盈基金管理有限公司宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金D8900256451,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A53宝盈基金管理有限公司宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金D8999031201,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A54宝盈基金管理有限公司宝盈研究精选混合型证券投资基金D8902026371,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A55宝盈基金管理有限公司宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金D8900294871,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A56宝盈基金管理有限公司宝盈中证100指数增强型证券投资基金D8907779388303,193141,641.48708.21142,349.69A57宝盈基金管理有限公司宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金D8999022551,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A58宝盈基金管理有限公司宝盈资源优选混合型证券投资基金D8902740031,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A59北大方正人寿保险有限公司北大方正人寿保险有限公司B8828415241,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A60北京诚盛投资管理有限公司北京诚盛投资管理有限公司-诚盛2期私募证券投资基金B8805364241,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C61北京诚盛投资管理有限公司诚盛稳健私募证券投资基金B8828454895001,91985,126.84425.6385,552.47C62北京宏道投资管理有限公司北京宏道投资管理有限公司-观道2号精选私募证券投资基金B8817985241,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C63北京宏道投资管理有限公司北京宏道投资管理有限公司-观道3号精选私募证券投资基金B8817715641,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C64北京睿策投资管理有限公司睿策多策略一期私募基金B8811144291,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C65北京睿策投资管理有限公司睿策专户二号私募基金B8813788291,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C66北京睿策投资管理有限公司赛智稳健二期私募基金B8821766941,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C67北京睿策投资管理有限公司赛智稳健三期私募基金B8822453381,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C68北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）-中子星-星海3号私募基金B8811674648503,262144,702.32723.51145,425.83C69北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）信弘科创板指数1期私募证券投资基金B8828227742801,07447,642.64238.2147,880.85C70北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰华丰灵活配置混合型证券投资基金D8901157754301,65473,371.44366.8673,738.30A71北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金D8999021905602,15495,551.44477.7696,029.20A72北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰稳定增强偏债混合型证券投资基金D8900363037102,732121,191.52605.96121,797.48A73北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金D8900267565001,92385,304.28426.5285,730.80A74北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金D8900976268503,270145,057.20725.29145,782.49A

　　75博道基金管理有限公司博道沪深300指数增强型证券投资基金D8901707831,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A76博道基金管理有限公司博道嘉瑞混合型证券投资基金D8902001561,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A77博道基金管理有限公司博道嘉泰回报混合型证券投资基金D8901976541,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A78博道基金管理有限公司博道嘉元混合型证券投资基金D8902089181,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A79博道基金管理有限公司博道久航混合型证券投资基金D8902000831,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A80博道基金管理有限公司博道启航混合型证券投资基金D8901471969903,809168,967.24844.84169,812.08A81博道基金管理有限公司博道叁佰智航股票型证券投资基金D8901766401,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A82博道基金管理有限公司博道伍佰智航股票型证券投资基金D8901884511,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A83博道基金管理有限公司博道远航混合型证券投资基金D8901707757702,962131,394.32656.97132,051.29A84博道基金管理有限公司博道志远混合型证券投资基金D8901870493901,50066,540.00332.766,872.70A85博道基金管理有限公司博道中证500指数增强型证券投资基金D8901574848403,232143,371.52716.86144,088.38A86博道基金管理有限公司博道卓远混合型证券投资基金D8901543397102,732121,191.52605.96121,797.48A87博时基金管理有限公司北京市（陆号）职业年金计划B8827629901,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A88博时基金管理有限公司北京市（肆号）职业年金计划B8827592801,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A89博时基金管理有限公司博时GARP策略股票型养老金产品B8816779641,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A90博时基金管理有限公司博时博裕沪深300指数增强股票型养老金产品B8829596025001,92385,304.28426.5285,730.80A91博时基金管理有限公司博时策略灵活配置混合型证券投资基金D8907758219203,540157,034.40785.17157,819.57A92博时基金管理有限公司博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金D8998992081,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A93博时基金管理有限公司博时产业新趋势灵活配置混合型证券投资基金D8902064451,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A94博时基金管理有限公司博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8902082691,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A95博时基金管理有限公司博时创业成长混合型证券投资基金D8907801859403,617160,450.12802.25161,252.37A96博时基金管理有限公司博时第三产业成长混合型证券投资基金D8900350351,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A97博时基金管理有限公司博时国企改革主题股票型证券投资基金D8900010071,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A98博时基金管理有限公司博时恒裕6个月持有期混合型证券投资基金D8902200831,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A99博时基金管理有限公司博时互联网主题混合D8999047521,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A100博时基金管理有限公司博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金D8999053841,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A101博时基金管理有限公司博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金D8902104105602,15495,551.44477.7696,029.20A102博时基金管理有限公司博时回报灵活配置混合型证券投资基金D8907904571,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A103博时基金管理有限公司博时汇智回报灵活配置混合型证券投资基金D8900874431,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A104博时基金管理有限公司博时基金-诚泰1号资产管理计划B8816995685602,14995,329.64476.6595,806.29C105博时基金管理有限公司博时基金定增主题单一资产管理计划B8832624808903,416151,533.76757.67152,291.43C106博时基金管理有限公司博时基金工行300增强资产管理计划B8822565836902,648117,465.28587.33118,052.61C107博时基金管理有限公司博时基金工行500增强资产管理计划B8822571658803,378149,848.08749.24150,597.32C108博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司-社保基金一六零一一组合D8901996981,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A109博时基金管理有限公司博时基金-光大银行-量化多策略资产管理计划B8808418796102,341103,846.76519.23104,365.99C110博时基金管理有限公司博时基金-国新2号单一资产管理计划B8829184521,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C111博时基金管理有限公司博时基金-国新5号单一资产管理计划B8832094901,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C112博时基金管理有限公司博时基金-国新6号（QDII）单一资产管理计划B8833479976602,533112,363.88561.82112,925.70C113博时基金管理有限公司博时基金-精选对冲1号集合资产管理计划B8833378031,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C114博时基金管理有限公司博时基金-人保寿险A股混合类组合单一资产管理计划B8828437621,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C115博时基金管理有限公司博时基金-赢利4号资产管理计划B8811094901,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C116博时基金管理有限公司博时基金-邮储岳升1号资产管理计划B8811819551,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C117博时基金管理有限公司博时基金-指数增强4号单一资产管理计划B8827179531,000.003,838170,253.68851.27171,104.95C118博时基金管理有限公司博时价值增长D8907112591,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A119博时基金管理有限公司博时价值增长贰号证券投资基金D8907579461,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A120博时基金管理有限公司博时健康成长主题双周定期可赎回混合型证券投资基金D8902228731,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A121博时基金管理有限公司博时精选混合型证券投资基金D8907139841,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A122博时基金管理有限公司博时军工主题股票型证券投资基金D8900928701,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A123博时基金管理有限公司博时均衡成长股票型养老金产品B8832149401,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A124博时基金管理有限公司博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8901813101,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A125博时基金管理有限公司博时科技创新混合型证券投资基金D8902136201,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A126博时基金管理有限公司博时乐臻定期开放混合型证券投资基金D8900603281,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A127博时基金管理有限公司博时量化对冲股票型养老金产品B8805907036002,308102,382.88511.91102,894.79A128博时基金管理有限公司博时量化多策略股票型证券投资基金D8901299865101,96287,034.32435.1787,469.49A129博时基金管理有限公司博时量化价值股票型证券投资基金D8901464751,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A130博时基金管理有限公司博时灵活配置FOF策略混合型养老金产品B8815120679203,540157,034.40785.17157,819.57A131博时基金管理有限公司博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金D8900184076102,347104,112.92520.56104,633.48A132博时基金管理有限公司博时逆向投资混合型证券投资基金D8900879808003,078136,540.08682.7137,222.78A133博时基金管理有限公司博时荣丰回报三年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8902177057502,885127,978.60639.89128,618.49A134博时基金管理有限公司博时荣升稳健添利18个月定期开放混合型证券投资基金D8902141051,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A135博时基金管理有限公司博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金D8901483968003,078136,540.08682.7137,222.78A136博时基金管理有限公司博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）D8900369894301,65473,371.44366.8673,738.30A137博时基金管理有限公司博时上证50交易型开放式指数证券投资基金D8900013661,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A138博时基金管理有限公司博时丝路主题股票型证券投资基金D8900017221,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A139博时基金管理有限公司博时特许价值混合型证券投资基金D8907656721,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A140博时基金管理有限公司博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金D8900339077402,847126,292.92631.46126,924.38A141博时基金管理有限公司博时网泰混合型养老金产品B8828760241,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A142博时基金管理有限公司博时网盈股票型养老金产品B8819531741,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A143博时基金管理有限公司博时新策略灵活配置混合型证券投资基金D8900179011,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A144博时基金管理有限公司博时新起点灵活配置混合型证券投资基金D8900066251,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A145博时基金管理有限公司博时新收益灵活配置混合型证券投资基金D8900288558003,078136,540.08682.7137,222.78A146博时基金管理有限公司博时新兴成长混合型证券投资基金D8902684341,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A147博时基金管理有限公司博时新兴消费主题混合型证券投资基金D8900887661,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A148博时基金管理有限公司博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金D8900714261,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A149博时基金管理有限公司博时鑫荣稳健混合型证券投资基金D8902205461,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A150博时基金管理有限公司博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金D8900631981,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A

　　151博时基金管理有限公司博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金D8900686519003,463153,618.68768.09154,386.77A152博时基金管理有限公司博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金D8900712065502,11693,865.76469.3394,335.09A153博时基金管理有限公司博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金D8900574481,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A154博时基金管理有限公司博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金D8900630417502,885127,978.60639.89128,618.49A155博时基金管理有限公司博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金D8902253001,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A156博时基金管理有限公司博时研究优选3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金D8902097941,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A157博时基金管理有限公司博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证券投资基金D8902259781,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A158博时基金管理有限公司博时医疗保健行业混合型证券投资基金D8907988451,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A159博时基金管理有限公司博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（LOF）D8901741511,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A160博时基金管理有限公司博时优选配置混合型养老金产品B8804611161,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A161博时基金管理有限公司博时裕富沪深300指数证券投资基金D8907123781,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A162博时基金管理有限公司博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金D8900216541,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A163博时基金管理有限公司博时裕益灵活配置混合型证券投资基金D8908119021,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A164博时基金管理有限公司博时战略新兴产业混合型证券投资基金D8900922368403,232143,371.52716.86144,088.38A165博时基金管理有限公司博时中石化价值精选股票型养老金产品B8815232961,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A166博时基金管理有限公司博时中铁量化1号资产管理计划B88163526322084437,439.84187.237,627.04C167博时基金管理有限公司博时中证500交易型开放式指数证券投资基金D8901744281,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A168博时基金管理有限公司博时中证500指数增强型证券投资基金D8900979691,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A169博时基金管理有限公司博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基金D8902110421,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A170博时基金管理有限公司博时中证800证券保险指数分级证券投资基金D8999051143601,38561,438.60307.1961,745.79A171博时基金管理有限公司博时中证可持续发展100交易型开放式指数证券投资基金D8902013641,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A172博时基金管理有限公司博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金D8999060211,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A173博时基金管理有限公司博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金D8901871621,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A174博时基金管理有限公司博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金D8901502881,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A175博时基金管理有限公司博时中证银行指数分级证券投资基金D8900041445001,92385,304.28426.5285,730.80A176博时基金管理有限公司博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）D8907305041,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A177博时基金管理有限公司博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）D8901636265802,23198,967.16494.8499,462.00A178博时基金管理有限公司福建省柒号职业年金计划B8830089591,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A179博时基金管理有限公司甘肃省电力公司企业年金计划B8819982001,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A180博时基金管理有限公司广东省能源集团有限公司企业年金计划B8815332701,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A181博时基金管理有限公司广西壮族自治区贰号职业年金计划B8829251581,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A182博时基金管理有限公司广西壮族自治区伍号职业年金计划B8829255301,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A183博时基金管理有限公司国网辽宁省电力有限公司企业年金计划B8823854681,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A184博时基金管理有限公司河北省贰号职业年金计划B8830734171,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A185博时基金管理有限公司河北省玖号职业年金计划B8830813131,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A186博时基金管理有限公司河南省捌号职业年金计划B8829298271,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A187博时基金管理有限公司湖北省（柒号）职业年金计划B8827913471,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A188博时基金管理有限公司湖北省（肆号）职业年金计划B8827593531,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A189博时基金管理有限公司湖南省（壹号）职业年金计划B8828148521,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A190博时基金管理有限公司基本养老保险基金八零一组合D8900736561,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A191博时基金管理有限公司基本养老保险基金九零一组合D8900742881,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A192博时基金管理有限公司基本养老保险基金一三零一组合D8901474891,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A193博时基金管理有限公司江苏省贰号职业年金计划B8828840691,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A194博时基金管理有限公司江苏省肆号职业年金计划B8828924441,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A195博时基金管理有限公司辽宁省壹号职业年金计划B8828959551,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A196博时基金管理有限公司全国社保基金四零二组合D8907644221,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A197博时基金管理有限公司全国社保基金四一九组合D8901476831,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A198博时基金管理有限公司全国社保基金五零一组合D8907124331,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A199博时基金管理有限公司全国社保基金一零八组合D8907117621,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A200博时基金管理有限公司全国社保基金一零二组合D8907117541,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A201博时基金管理有限公司全国社保基金一零三组合D8907117201,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A202博时基金管理有限公司山东电力集团公司企业年金计划(A计划)B8823160371,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A203博时基金管理有限公司山东省（捌号）职业年金计划B8826771291,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A204博时基金管理有限公司山东省（肆号）职业年金计划B8826761231,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A205博时基金管理有限公司山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划B8820510011,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A206博时基金管理有限公司山西晋城无烟煤矿业集团有限公司企业年金计划B8817395411,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A207博时基金管理有限公司山西潞安矿业(集团)有限责任公司企业年金计划B8825211871,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A208博时基金管理有限公司山西省电力公司企业年金计划B8827283571,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A209博时基金管理有限公司山西省柒号职业年金计划B8830018261,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A210博时基金管理有限公司上海市贰号职业年金计划B8828332541,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A211博时基金管理有限公司上海市陆号职业年金计划B8828392001,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A212博时基金管理有限公司上海市柒号职业年金计划B8828481781,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A213博时基金管理有限公司上海市叁号职业年金计划B8828439741,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A214博时基金管理有限公司上海市肆号职业年金计划B8828329311,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A215博时基金管理有限公司上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金D8907925308403,232143,371.52716.86144,088.38A216博时基金管理有限公司四川省电力公司企业年金计划B8823408581,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A217博时基金管理有限公司四川省玖号职业年金计划B8830953041,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A218博时基金管理有限公司四川省壹号职业年金计划B8830936531,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A219博时基金管理有限公司天津市叁号职业年金计划B8829191731,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A220博时基金管理有限公司天津市壹号职业年金计划B8829171631,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A221博时基金管理有限公司新疆维吾尔自治区叁号职业年金计划B8827884411,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A222博时基金管理有限公司云南省农村信用社企业年金计划B8824129801,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A223博时基金管理有限公司招商银行股份有限公司企业年金计划B8813807581,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A224博时基金管理有限公司招商证券股份有限公司企业年金计划B8818861941,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A225博时基金管理有限公司中国第一汽车集团公司企业年金计划B8827232501,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A226博时基金管理有限公司中国电力建设集团有限公司企业年金计划B8828670961,000.003,847170,652.92853.26171,506.18A

　　(下转C16版)