成都三泰控股集团股份有限公司
关于续聘2020年度审计机构的公告

　　证券代码：002312          证券简称：三泰控股          公告编号：2020-084

　　成都三泰控股集团股份有限公司

　　关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　成都三泰控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月24日召开第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》。根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）审计团队2019年度的审计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，同意续聘其为公司2020 年度审计机构。本议案尚需提交公司2020年第五次临时股东大会审议。具体情况如下：

　　一、 拟聘任会计师事务所的情况说明

　　鉴于四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”）已连续2年为公司提供年报审计服务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力。公司拟聘任四川华信负责公司2020年度审计工作，聘期一年，审计费用依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量等情况确认，提请股东大会授权管理层与四川华信协商确定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。

　　二、 拟续聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：合伙制

　　注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号

　　历史沿革：成立于1988年6月，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司，2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　业务资质：《会计师事务所执业证书》（证书编号：51010003）、《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书编号：54）、《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（证书编号：04185001）、中国银行间市场交易商协会会员资格。未加入国际会计网络。

　　是否从事过证券服务业务：自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。

　　投资者保护能力：按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额0.8亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，未计提职业风险基金。

　　2.人员信息

　　截至2019年末四川华信共有合伙人43人，注册会计师265人，从业人员560人，其中从事过证券服务业务的注册会计师156人。

　　2020年为公司提供年审业务的项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制负责人介绍：

　　项目合伙人、拟签字注册会计师：秦茂，中国注册会计师，从事证券业务超过20年，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务业务，未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：聂小兵，中国注册会计师，从事证券业务7年，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务业务，未在其他单位兼职。

　　质量控制负责人：廖群，中国注册会计师，从事证券业务超过20年，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，目前在事务所承担质量控制及复核工作，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

　　3.业务信息

　　四川华信2019年度收入总额1.74亿元，其中审计业务收入1.74亿元（含证券业务收入1.09亿元）。2019年度审计客户共2484家，上市公司年报审计客户31家，上市公司客户主要分布于制造业（23家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（2家）、信息传输、软件和信息技术服务业（2家）、建筑业（1家）、金融业（1家）、批发和零售业（1家）文化、体育和娱乐业（1家），平均资产额118.31亿元，四川华信具有公司所在行业审计业务经验。

　　4.执业信息

　　四川华信及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制负责人均具备相应专业胜任能力。

　　5.诚信记录

　　四川华信近三年未因上市公司审计业务受到过刑事处罚、行政处罚和行业自律处分。受到证券监管部门采取行政监管措施3次，已严格按照监管部门的要求进行了整改。拟签字注册会计师秦茂于2019年12月23日收到中国证监会四川出具警示函的监管措施（证监局[2019]52号行政监管措施决定书），拟签字注册会计师秦茂符合独立性要求；拟签字注册会计师聂小兵最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　1、 公司董事会审计委员会对四川华信的资质进行了审查，认为四川华信满足为公 司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能力，同意向董事会提议聘任四川华信 为公司2020年度审计机构。

　　2、 公司于2020年8月24日召开的第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第二十二次会议分别审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，同意聘任四川华信为公司2020年度审计机构。公司全体独立董事对该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　3、 关于聘任2020年度审计机构事项将提交公司2020年第五次临时股东大会审议，并在股东大会审议通过后生效。

　　四、 独立董事的事前认可意见和独立意见

　　事前认可意见：鉴于四川华信具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2020年度审计工作的质量要求，续聘四川华信有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益；公司拟续聘四川华信担任公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法规的规定，不存在损害全体股东利益的情形。

　　综上，我们同意将《关于续聘2020年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　独立意见：我们认为四川华信具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能满足公司2020年度审计工作的质量要求，续聘四川华信有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益；公司续聘四川华信担任公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法规的规定，不存在损害全体股东利益的情形。

　　综上，为保持公司审计工作的连续性，我们同意续四川华信为公司2020年度审计机构，本次聘任审议程序符合相关法律法规的有关规定，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　五、 监事会意见

　　监事会认为：四川华信具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2020年度审计工作的质量要求；公司续聘四川华信担任公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法规的规定，不存在损害全体股东利益的情形；监事会同意续聘四川华信为公司2020年度审计机构，聘期一年。

　　六、 备查文件

　　1、公司第五届董事会第三十八次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第二十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第三十八次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、独立董事关于第五届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　成都三泰控股集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年八月二十四日

　　证券代码：002312       　证券简称：三泰控股         公告编号：2020-085

　　成都三泰控股集团股份有限公司

　　关于召开2020年第五次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、 本次股东大会的基本情况

　　经2020年8月24日召开的成都三泰控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十八次会议审议通过，公司定于2020年9月11日召开2020年第五次临时股东大会。

　　(一) 会议届次：2020年第五次临时股东大会

　　(二) 会议召集人：公司董事会

　　(三) 会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第三十八次会议决定召开本次股东大会。本次股东大会会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　(四) 会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2020年9月11日（星期五）下午14:50开始

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年9月11日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；

　　②通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2020年9月11日9:15-15:00。

　　(五) 会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件二）委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。网络投票包含深交所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　(六) 股权登记日：2020年9月7日

　　(七) 会议出席对象

　　1、截止2020年9月7日下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2、公司董事、监事、高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

　　(八) 会议地点：公司总部13楼会议室（地址：四川省成都市金牛区高科技产业园区蜀西路42号C1栋）。

　　二、 会议审议议题

　　1、 关于公司拟在西南联合产权交易所公开挂牌转让维度金融外包服务(苏州)有限公司100%股权、成都三泰电子有限公司19%股权及部分商标的议案

　　2、 关于续聘2020年度审计机构的议案

　　以上提案已经公司第五届董事会第三十八次会议审议通过，议案二同时经第五届监事会第二十二次会议审议通过，上述提案的具体内容详见公司于同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。由于公司实际控制人补建先生为三泰电子实际控制人，并且放弃三泰电子19%股权的优先购买权，补建先生将在本次股东大会上对提案一回避表决。

　　本次股东大会将对中小投资者的表决单独计票，敬请广大中小投资者积极参与。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：

　　1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；

　　2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

　　三、 提案编码

　　■

　　四、 会议登记等事项

　　1、自然人股东凭本人身份证、证券账户卡和持股证明办理登记手续；

　　2、委托代理人凭本人身份证、授权委托书（原件）、委托人身份证、委托人证券账户卡及持股证明办理登记手续；

　　3、法人股东凭单位营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件及出席人身份证办理手续登记；

　　4、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2020年9月9日下午18:00点之前送达或传真到公司，并与公司电话确认），传真方式登记的股东应在会前提交原件，不接受电话登记；

　　5、现场参会登记时间：2020年9月9日上午9:00－12:00，下午13:30－17:00；

　　6、现场参会登记地点：四川省成都市金牛区蜀西路42号公司总部证券部。

　　五、 参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、 其他事项

　　1、本次会议会期暂定半天。

　　2、联系方式

　　联系人：宋晓霞    胡谦          电话：028-62825222

　　传真：028-62825188              邮箱：santai@isantai.com

　　邮编：610091                    联系地址：四川省成都市金牛区蜀西路42号

　　3、与会股东食宿及交通费自理。

　　七、 备查文件

　　1、 第五届董事会第三十八次会议决议；

　　2、 第五届监事会第二十二次会议决议。

　　特此通知。

　　成都三泰控股集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年八月二十四日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票程序如下：

　　（一） 通过网络系统投票的程序

　　1、 股东投票代码：362312，投票简称：“三泰投票”。

　　2、 非累积投票提案填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　（二） 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2020年9月11日的9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；。

　　2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　（三） 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、 互联网投票系统投票时间为2020年9月11日9:15-15:00。

　　2、 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　成都三泰控股集团股份有限公司

　　2020年第五次临时股东大会授权委托书

　　兹委托_____________先生/女士代表本人（本公司）出席成都三泰控股集团股份有限公司2020年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托人身份证号码/营业执照号：

　　委托人股东帐户：

　　委托人持股数：

　　委托人持股性质：

　　委托期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证号码：

　　对审议事项投票的指示：

　　■

　　填表说明：表决前，请在股东或受托人签名栏签名；表决时，请在相应的“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”，每项均为单选，多选无效。

　　如委托人未对投票做出明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

　　委托日期：      年    月    日