华泰柏瑞基金管理有限公司 关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人 大会表决结果暨决议生效的公告

　　依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称《基金合同》）的有关规定，现将华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下：

　　一、基金份额持有人大会会议情况

　　本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会投票表决起止时间为2020年7月23日至2020年8月21日15:00止，2020年8月24日在本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司授权代表的监督下，本基金管理人对本次大会表决票进行了计票，上海通力律师事务所对计票过程进行了见证，上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证。经统计，参与本次基金份额持有人大会投票表决的基金份额持有人及代理人所持份额共计1219573558.07 份，占权益登记日基金总份额份的65.5%，达到法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定。本次大会审议了《关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加转融通证券出借业务及调整赎回费并修订基金合同有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），表决结果为：1219573558.07份同意，0份反对，0份弃权。同意本次大会议案的基金份额占参加本次会议表决的持有人及代理人所持表决权的100%，达到二分之一以上，本次会议表决的基金份额持有人及代理人所持有效基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一），满足基金份额持有人大会召开的条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。

　　根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定，经本基金托管人中国工商银行股份有限公司确认，本次基金份额持有人大会公证费10000元，律师费40000元，合计50000元，由基金资产承担，其他费用由基金管理人承担。

　　二、基金份额持有人大会决议生效情况

　　本次基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，并自通过之日起五日内报中国证监会备案。

　　本次会议通过的表决事项为基金管理人于2020年7月15日在《证券日报》刊登的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加转融通证券出借业务及调整赎回费并修订基金合同有关事项的议案》。

　　三、基金份额持有人大会决议相关事项实施情况

　　?1、根据《关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加转融通证券出借业务及调整赎回费并修订基金合同有关事项的议案》， 经与基金托管人协商一致，基金管理人对《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》进行了修订。基金管理人将于本决议生效公告之日一并披露修改后的《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》，并在根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新的《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》中对上述内容进行相应修改。

　　2、自本决议生效公告之日起，华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金将按如下经持有人大会表决通过后的赎回费率收取赎回费：

　　四、备查文件

　　1、《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的公告》；

　　2、《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》；

　　3、《华泰柏瑞基金管理有限公司关于以通讯方式召开华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》；

　　4、上海市东方公证处出具的公证书

　　特此公告

　　华泰柏瑞基金管理有限公司

　　2020年8月25日

　　公证书

　　（2020）沪东证经字第11818号

　　申请人：华泰柏瑞基金管理有限公司，住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层。

　　法定代表人：贾波。

　　委托代理人：谷睿，女，一九八四年十二月十日出生。

　　公证事项：现场监督(基金份额持有人大会计票)

　　华泰柏瑞基金管理有限公司作为华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金管理人于二○二○年八月十九日向本处提出申请，对该公司以通讯方式召开的华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会会议的计票过程进行现场监督公证。

　　经查，申请人根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关约定召开本次基金份额持有人大会。申请人依法于二○二○年七月十五日在有关报刊媒体上发布了以通讯方式召开本次基金份额持有人大会的公告；于二○二○年七月十六日、七月十七日分别发布了召开本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告和第二次提示性公告，大会审议的事项为：《关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加转融通证券出借业务及调整赎回费并修订基金合同有关事项的议案》。申请人向本处提交了该公司营业执照、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金合同、召开基金份额持有人大会的公告、二次提示性公告、截至权益登记日登记在册的华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人名册（电子版）等文件，申请人具有召开本次基金份额持有人大会的合法资格。

　　根据《中华人民共和国公证法》的规定，本处公证员林奇和工作人员唐伟欣于二○二○年八月二十四日上午在上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层申请人的办公场所对华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会（通讯方式）的计票过程进行现场监督公证。

　　基金份额持有人大会对议案以通讯方式进行的表决，在该基金托管人中国工商银行股份有限公司委派的授权代表蔡雯婷的监督下，由华泰柏瑞基金管理有限公司委派的代表谷睿、张晙菂进行计票。截至二○二○年八月二十一日十五时，收到参加本次大会（通讯方式）的华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人有效表决所持基金份额共1,219,573,558.07份，占二○二○年七月二十日权益登记日华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金总份额1,862,071,701.62份的65.5%,达到法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定。大会对《关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加转融通证券出借业务及调整赎回费并修订基金合同有关事项的议案》的表决结果如下：1,219,573,558.07份基金份额表示同意；0份基金份额表示反对；0份基金份额表示弃权,同意本次议案的基金份额占参加本次大会的持有人所持基金份额的100%，达到法定条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》与《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。

　　经审查和现场监督，兹证明本次华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会（通讯方式）对《关于华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加转融通证券出借业务及调整赎回费并修订基金合同有关事项的议案》表决的计票过程符合有关法律规定和基金合同的约定，表决结果符合会议议案的通过条件。