江西沃格光电股份有限公司第三届董事会第四次会议决议公告

　　证券代码：603773         证券简称：沃格光电         公告编号：2020-039

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日以现场结合通讯方式在公司会议室召开第三届董事会第四次会议。有关会议召开的通知，公司已于2020年8月16日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位董事。本次会议由公司董事长易伟华先生召集，会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于江西沃格光电股份有限公司2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　本议案具体内容详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于<江西沃格光电股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　本议案具体内容详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　议案内容：为准确、客观地反映公司2020年6月30日的财务状况和2020年1-6月的经营成果，经公司及下属子公司对各项应收账款、其他应收账款和存货等进行全面清查和减值测试，2020年1-6月计提信用减值准备人民币3,417,709.43元，计提资产减值准备人民币5,101,678.94元，合计人民币8,519,388.37元。

　　董事会认为：本次计提资产减值准备依据《企业会计准则》及公司相关会计政策实施，能更准确反映公司资产的实际市场价值，符合会计谨慎性原则。董事会同意本次计提资产减值准备方案。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果： 7票同意、0票反对、0票弃权，议案通过。

　　详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　（四）审议通过《关于向银行申请并购贷款并质押子公司和孙公司股权的议案》

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于向银行申请并购贷款并质押子公司和孙公司股权的公告》。

　　（五）审议通过《关于聘任董事会秘书兼副总经理的议案》

　　经公司董事长易伟华先生提名，董事会提名委员会审核，聘任汪科先生为公司董事会秘书兼副总经理，任期于本议案通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于变更公司董事会秘书兼副总经理、财务总监及聘任高级管理人员的公告》。

　　（六）审议通过《关于聘任财务总监兼副总经理的议案》

　　经公司董事长易伟华先生提名，董事会提名委员会审核，聘任张雄斌先生为公司财务总监兼副总经理，任期于本议案通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权,议案通过。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于变更公司董事会秘书兼副总经理、财务总监及聘任高级管理人员的公告》。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：603773           证券简称：沃格光电            公告编号：2020-040

　　江西沃格光电股份有限公司

　　第三届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日以现场结合通讯表决方式召开了第三届监事会第四次会议。有关会议召开的通知，公司已于2020年8月16日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主席熊振华先生召集，公司应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于江西沃格光电股份有限公司2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，议案通过。

　　监事会认为：公司2020年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规及公司章程的规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2020年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本议案具体内容详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于<江西沃格光电股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，议案通过。

　　本议案具体内容详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，议案通过。

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的有关规定及公司的实际情况，计提后能更加真实、准确地反映公司资产、财务状况，监事会同意公司本次计提资产减值准备的事项。

　　详见公司于2020年8月27日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司监事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：603773         证券简称：沃格光电        公告编号：2020-041

　　江西沃格光电股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放及实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会2018年3月23日《关于核准江西沃格光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]519号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A股）23,648,889股，每股面值人民币l .00元，发行价格为每股人民币33.37元。实际募集资金总额为人民币789,163,425.93元，扣除各项发行费用人民币50,993,425.93元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币738,170,000.00元。上述募集资金已于2018年4月12日全部到位，已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具勤信验字【2018】第0025号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

　　（二）本年度使用金额及当前余额

　　截至2020年6月30日，公司募集资金使用和结余情况如下：

　　二、募集资金存放及管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江西沃格光电股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于2018年4月13日与保荐机构申港证券股份有限公司及存放募集资金的中国邮政储蓄银行股份有限公司新余市分行、中国工商银行股份有限公司新余高新支行、中国银行股份有限公司新余市分行、江西银行股份有限公司新余分行、新余农村商业银行股份有限公司高新支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该监管协议明确了各方的权利和义务。截至2020年6月30日，上述监管协议履行正常。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日止，募集资金专户存储情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、2020年半年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司严格按照相关规定使用募集资金，截至2020年6月30日，本公司累计使用募集资金309,586,213.24元，具体情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年4月28日召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过42,000万元的闲置募集资金通过协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，期限自2020年4月28日起不超过12个月，资金在上述额度内可以滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了同意意见。

　　截至报告期末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人民币38,000万元。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得收益共7,896,333.34元（包括2019年购买，报告期内赎回的理财产品收益），具体情况如下：

　　（五）超募资金使用情况

　　报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（七）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司未发生变更募投项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

　　附表：《募集资金使用情况对照表》

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2020年8月27日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年半年度

　　编制单位：江西沃格光电股份有限公司             　单位：人民币元

　　注1： “截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注2： “截至期末累计投入金额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注3：“TFT-LCD玻璃精加工项目”薄化主要设备蚀刻机5台（其中2台于2018年4月份，1台于2018年10月份，2台于2019年8月份）达到预定可使用状态且产生项目效益，镀膜主要设备镀膜线5台（其中2台于2018年5月份，1台于2018年7月份，2019年7月、9月各增加1台）达到使用状态且产生项目效益。

　　注4：“特种功能镀膜精加工项目”主设备7台（其中2台于2018年8月份，2台于2018年12月份，2台于2019年12月份，1台于2020年6月份）达到预定可使用状态且产生项目效益。

　　注5：差额系“补充流动资金”账户产生利息收入所致。

　　注6：“特种功能镀膜精加工项目”本期出现负效益，主要系募投项目尚处于小批量生产阶段、未实现规模效益所致。

　　证券代码：603773        证券简称：沃格光电       公告编号：2020-042

　　江西沃格光电股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，具体情况如下：

　　一、计提资产减值准备概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，为准确、客观地反映公司2020年6月30日的财务状况和2020年1-6月的经营成果，经公司及下属子公司对各项应收账款、其他应收账款和存货等进行全面清查和减值测试，2020年1-6月计提信用减值准备人民币3,417,709.43元，计提资产减值准备人民币5,101,678.94元，合计人民币8,519,388.37元，详见下表：

　　单位：元 币种：人民币

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　本次公司计提资产减值准备将相应减少公司2020年1-6月合并报表利润总额8,519,388.37元（未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准）。

　　三、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

　　本次计提资产减值准备依据《企业会计准则》及公司相关会计政策实施，能更准确反映公司资产的实际市场价值，符合会计谨慎性原则。董事会同意本次计提资产减值准备方案。

　　四、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合公司生产 经营的实际情况计提资产减值准备，符合会计谨慎性、一致性原则，能够公允反映公司的财务状况以及经营成果，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。因此，我们同意本次计提资产减值准备。

　　五、监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的有关规定及公司的实际情况，计提后能更加真实、准确地反映公司资产、财务状况，监事会同意公司本次计提资产减值准备的事项。

　　六、备查文件

　　（一）江西沃格光电股份有限公司第三届董事会第四次会议决议；

　　（二）江西沃格光电股份有限公司第三届监事会第四次会议决议；

　　（三）江西沃格光电股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会议相关议案的独立意见。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：603773         证券简称：沃格光电         公告编号：2020-043

　　江西沃格光电股份有限公司

　　关于向银行申请并购贷款并质押

　　子公司和孙公司股权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2020年8月26日以现场结合通讯方式召开第三届董事会第四次会议，会议审议并通过了《关于向银行申请并购贷款并质押子公司和孙公司股权的议案》，现将相关内容公告如下：

　　一、并购贷款的基本情况

　　公司于第三届董事会第三次会议审议通过了《关于江西沃格光电股份有限公司拟收购东莞市尚裕实业投资有限公司及深圳市会合网络科技有限公司股权的议案》，同意公司通过现金方式收购深圳市会合网络科技有限公司和东莞市尚裕实业投资有限公司股权，具体内容详见公司于2020年6月13日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于拟收购东莞市尚裕实业投资有限公司及深圳市会合网络科技有限公司股权的公告》（公告编号：2020-028）。目前公司已完成上述交易的全部交割事宜。

　　根据公司的发展规划和资金安排，公司拟向中国工商银行股份有限公司新余高新支行（以下简称“工商银行”）申请不超过人民币1.6亿元的并购贷款，主要用于置换前期认购东莞市尚裕实业投资有限公司及深圳市会合网络科技有限公司股权的部分支出，该并购贷款的贷款期限为5-7年。

　　同时，公司以深圳市会合网络科技有限公司和东莞市尚裕实业投资有限公司

　　的100%公司股权为前述并购贷款提供质押，质押期限5-7年。公司拟与工商银行另行签订质押担保合同，权利义务以质押担保合同约定为准。

　　公司拟向工商银行申请的最终贷款额度与期限等事项以实际办理及银行审批结果为准。

　　二、质押物基本情况

　　本次质押的质押物为深圳市会合网络科技有限公司和东莞市尚裕实业投资有限公司100%股权，具体情况如下：

　　（一）深圳市会合网络科技有限公司

　　1、公司名称：深圳市会合网络科技有限公司

　　2、注册地址：深圳市龙岗区园山街道荷坳社区龙岗大道8288号大运软件小镇71栋101

　　3、法定代表人：张春姣

　　4、注册资本：4,900万人民币

　　5、统一社会信用代码：91440300MA5FPLEP7N

　　6、企业类型：有限责任公司（法人独资）

　　7、经营范围：一般经营项目是：网络技术开发；市场推广；网络平台运作；计算机软硬件的技术开发、技术服务、技术转让及上门维修、上门安装服务；商务代理服务；经济信息咨询；货物及技术进出口（ 国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；护肤品的销售。许可经营项目是：仓储服务（不含危险化学品）。

　　8、经营期限：长期

　　9、主要股东：

　　截至本公告日，深圳市会合网络科技有限公司的股权结构如下：

　　（二）东莞市尚裕实业投资有限公司

　　1、公司名称：东莞市尚裕实业投资有限公司

　　2、注册地址：东莞市凤岗镇雁田村长塘大道长凤路14号A9商铺

　　3、法定代表人：张春姣

　　4、注册资本：5,000万人民币

　　5、统一社会信用代码：91441900MA4WFYU683

　　6、企业类型：其他有限责任公司

　　7、经营范围：实业投资，产销电子产品。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　8、经营期限：长期

　　9、主要股东：

　　截至本公告日，东莞市尚裕实业投资有限公司的股权结构如下：

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次向银行申请并购贷款，有助于公司后续的资金使用规划，有利于公司的长远发展，符合公司发展战略，且公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次并购贷款申请不会给公司带来重大财务风险及损害公司利益，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；其决策程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的行为。因此，我们同意本次申请并购贷款事项。

　　四、对公司的影响

　　公司本次申请并购贷款是基于公司实际经营情况的需求，有助于公司后续的资金使用规划和更好地支持公司业务拓展，符合公司长远战略规划。

　　目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请并购贷款不会给公司带来重大财务风险，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次申请并购贷款所需的质押担保不会对公司的生产经营产生重大影响。

　　五、备查文件

　　1、江西沃格光电股份有限公司第三届董事会第四次会议决议；

　　2、江西沃格光电股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：603773         证券简称：沃格光电         公告编号：2020-044

　　江西沃格光电股份有限公司

　　关于变更公司董事会秘书兼副总经理、

　　财务总监及聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事会于近日收到董事会秘书兼副总经理万兵先生和财务总监刘良军先生的书面辞职报告，万兵先生因岗位调整原因申请辞去董事会秘书兼副总经理职务，辞去上述职务后，万兵先生将担任公司董事长助理职务；刘良军先生因岗位调整原因申请辞去财务总监职务，辞去上述职务后，刘良军先生将担任公司成本中心负责人职务。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》及《公司章程》的有关规定，万兵先生和刘良军先生之辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　公司董事会对万兵先生和刘良军先生任职期间勤勉尽职的工作以及为公司发展所做贡献表示衷心感谢！

　　公司于2020年8月26日召开第三届董事会第四会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书兼副总经理的议案》和《关于聘任财务总监兼副总经理的议案》，经公司董事长易伟华先生提名，董事会提名委员会审核，拟聘任汪科先生为公司董事会秘书兼副总经理（简历详见附件）、拟聘任张雄斌先生为公司财务总监兼副总经理（简历详见附件），任期于本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　截止目前，汪科先生和张雄斌先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。汪科先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格证书，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，在本次董事会召开前，汪科先生的董事会秘书任职资格已经上海证券交易所备案无异议。

　　特此公告。

　　董事会秘书汪科先生的联系方式如下：

　　联系电话：0790-7109799

　　传真：0790-7109799

　　邮箱：mail@wgtechjx.com

　　地址：江西省新余高新技术产业开发区西城大道沃格工业园

　　江西沃格光电股份有限公司董事会

　　2020年8月27日

　　附件：

　　汪科先生简历

　　汪科，男，中国国籍，无境外永久居住权，1986年3月出生，中国注册会计师，工学硕士。2012年7月参加工作，曾任长安标致雪铁龙汽车有限公司工程师、立信会计师事务所项目经理、招商证券投资银行总部高级经理等职务。2020年8月入职本公司，拟聘为公司董事会秘书兼副总经理。

　　张雄斌先生简历

　　张雄斌，男，中国国籍，无境外永久居住权，1970年5月出生，中国注册会计师，硕士。2001年3月至2004年10月任桂东电力股份有限公司董事、副总经理，2004年10月至2011年11月任南方食品集团股份有限公司董事、总裁，2011年12月至2020年7月任大信会计师事务所湖北分所副总经理。曾兼任国海证券股份有限公司董事、南宁金骏明信息技术有限公司董事、索芙特股份有限公司独立董事 、南宁化工股份有限公司独立董事、柳州化工股份有限公司独立董事、南宁糖业股份有限公司独立董事。2020年8月入职本公司，拟聘为公司财务总监兼副总经理。

　　公司代码：603773                　　　　　　　　　　公司简称：沃格光电

　　江西沃格光电股份有限公司

　　2020年半年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　报告期内，公司继续秉承“以技术研发为核心，以提升产品品质服务为目标，完善产业链布局，实现产品化转型”的战略要求，充分发挥自有核心技术优势，通过研发创新，整合公司的产品技术，继续朝着公司主业从精加工向产品化转型目标前进。报告期内，公司实现营业收入269,455,441.68元，同比增长2.87%；实现归属于上市公司股东的净利润9,017,166.81元。报告期内，公司为了更好的整合资源，提升公司资金效率，加快公司进入智能穿戴领域以及纵向深入终端产业链，加强与相关企业建立长期战略合作关系，公司在风险可控的情况下适度采购了少量OLED显示屏并实现销售利润近150万元。

　　报告期内，公司开展的主要工作如下：

　　（一）光电子板块

　　（1）薄化业务

　　报告期内，薄化业务产品尺寸结构中的大尺寸产品占比约43%。报告期内，公司合理调整人员配置，在增加生产设备的同时对薄化业务工序人员进行优化，不仅提升了公司整体产能还提升了生产效率。报告期内，公司实现了UTG玻璃弯折薄化方案突破、AG工艺取得成功并进行小批量生产，上述研发技术有助于提升公司薄化业务的市场竞争力及行业的领先地位。

　　（2）镀膜业务

　　公司的镀膜技术一直在行业处于领先地位。报告期内，公司获得知名手机厂商OPPO颁发给公司的2019年度供应商联合开发奖励100万元。报告期内，镀膜业务产品尺寸结构中的大尺寸占比约52%，其中高阻膜产品结构占比进一步提升，由2019年约占69%比例提升至2020年上半年约占78%比例。

　　报告期内，公司实现Mini LED玻璃基板镀铜镀膜技术突破，各项测试得到客户的认可，已进入小批量生产阶段。为更好的发挥公司镀膜业务优势，2020年下半年公司需要尽快通过市场推动公司镀膜相关研发技术商业化应用，通过新产品技术的应用进一步提升公司新的产品利润增长点。

　　目前公司镀膜技术已覆盖Mini LED玻璃基板、摄像头、智能穿戴、3D 复合板材、2.5D、3D 玻璃盖板、电子烟等产品，并具备了批量生产的能力。

　　（3）切割业务

　　公司的切割业务，主要是由全资子公司沃特佳提供。目前，公司的切割技术在行业内处于领先地位，尤其是公司的异形切割技术具有较强的市场竞争优势。目前，沃特佳已经通过了大型面板企业京东方、深天马、信利光电、深超光电、群创光电等客户的验证，也通过了终端客户华为、OPPO、VIVO、韩国三星等认证，成为上述客户的二级合格供应商。

　　沃特佳已完成了IATF16949、QC080000体系认证，取得生产汽车项目产品的体系资质认证。报告期内，沃特佳顺利通过客户华星光电及中电熊猫的验证，纳入到其合格供应商名单中。报告期内，沃特佳进一步提升经营管理效率，不仅巩固原有客户业务，还完成了新客户的导入计划，继续实现稳健发展。

　　（二）光器件板块

　　报告期内，公司继续向光器件板块进行产品转型，公司在持续研发突破的基础上，依托高端新品，布局产品结构调整，经过公司全体人员的努力，转型初见成效，光器件板块业务的订单及产能进一步增加，新增导入立德、鑫视界、峰米等客户，公司为上述客户提供盖板产品，该产品主要应用于三星、爱都、小米等智能终端消费类产品上。报告期内，公司生产的AG后盖产品已获得一加手机认证。

　　在新产品方面，公司在加强前瞻性技术研究的同时，大力突破与推广先进应用技术。（1）电致变色技术，公司与OPPO，VIVO，传音，一加等知名移动智能终端客户和中车等轨道交通制造商客户建立了合作关系并进行了不同程度的合作开发或项目配合；（2）Mini LED玻璃基板相关技术，为响应Mini LED市场需求，公司报告期内重点攻关，已攻克Mini LED玻璃基板的技术难点，基本解决了CU镀膜与基材有效的结合以及CU膜层抗氧化防护等问题，并实现了微米级通孔的能力，现可实现Mini LED玻璃基板的小批量供货，公司目前已与主要大型面板企业开展Mini LED玻璃基板相关技术合作。

　　未来，公司需要与终端客户一起尽早推动现有或新技术的商用。从而，真正实现技术驱动公司发展，推动公司转型。

　　（三）紧跟行业发展趋势，加大技术研发力度

　　为进一步持续保持公司的核心竞争力，公司不断加强技术研发储备。报告期内，公司的技术研发情况如下：

　　（1）客户验证及导入阶段研发项目：①电致变色技术，公司与OPPO，VIVO，传音，一加等知名移动智能终端客户和中车等轨道交通制造商客户建立了合作关系并进行了不同程度的合作开发或项目配合；② Mini LED 玻璃基板相关技术，为响应 Mini LED 市场需求，公司报告期内重点攻关，已攻克Mini LED玻璃基板的技术难点，基本解决了CU镀膜与基材有效的结合以及CU膜层抗氧化防护等问题，并实现了微米级通孔的能力，现可实现 Mini LED 玻璃基板产品的小批量供货，公司目前已与主要大型面板企业开展 Mini LED 玻璃基板相关技术合作。

　　（2）进展中的研发项目：①实现多种色彩变色、实现快速变色响应的固态变色器件研发项目已进入基础研究阶段；②实现变色器件透光率达到 98%以上的高透变色器件研发已进入小试阶段；③透过率95%以上，安全、无泄漏的半固态电致变色器件研发已进入小试阶段；④柔性电致变色器件研发项目已进入小试阶段；⑤Mini LED新型显示玻璃基线路板项目已进入小试阶段；⑥折叠手机盖板，盖板厚小于0.025mm，适用于超薄柔性玻璃UTG项目,该研发主要是基于5G生态下移动终端未来将持续迭代，折叠手机将是重要形态之一，折叠手机的难点在于一体的折叠屏，折叠屏上游材料中柔性材料、粘合剂难度较大，特别是盖板材料，UTG(超薄柔性玻璃)有望成为重要的新方向，该项目为与终端客户共同研发项目，公司已完成该产品公司相关环节的技术工艺，等待客户产品进入小试阶段；

　　（3）新增研发项目：①高强度G4.5大尺寸玻璃基Mini LED玻璃基电路板研发；②4层以上多层结构Mini LED玻璃基研发项目；③孔径0.05mm以下，打孔效率大于100个每秒的Mini LED打孔研发项目；④研发透光率大于90%耐温500度光学级CPI成膜技术；⑤陶瓷介质的5G滤波器；⑥抗菌率大于99.99%用于手机、电脑的具有抗病毒功能的面板。

　　报告期内，公司研发投入为13,522,855.08元，比去年同期增长42.49%，研发投入总额占营业收入比例 5.02%。截止2020年6月30日，公司分别向美国、欧洲、日本申请PCT专利2件，均已授权。公司拥有国内专利137件，其中发明专利50件，实用新型专利87件。另外，正在申请的国内发明专利71项，国内实用新型专利47项。未来，公司将继续加强研发投入，做好研发技术储备，为公司产品化转型成功，提升公司的品牌服务，提升订单吸附能力，为公司创造更多高附加值的产品服务而努力。

　　（四）优化内控，提升管理效率

　　报告期内，公司进一步完善内部控制制度，严格控制公司的各项成本费用支出，审批流程逐步实现电子化。ERP系统信息反映的及时性、科学性，提高了财务管理工作的效率和效果。报告期内，公司加强内部管理建设，进一步规范公司治理，提升管理效率与透明度。明确管理目标，做好内部预算管理和各部门及子公司KPI考核管理。随着公司的转型发展、组织架构的调整优化、管理层及员工队伍的扩大，公司需要持续推进内控管理优化，提升管理效率。

　　（五）加强市场开拓力度，优化客户结构

　　报告期内，公司通过技术创新、品质创新、服务创新、品牌价值等领先优势，一方面继续稳定现有客户，通过提升服务品质，加强与现有客户合作。另一方面注重新客户、新市场的开拓。报告期内，公司新增华星光电、中电熊猫、立德等客户，同时，公司产品开始往车载、智能穿戴、消费电子产品拓展。报告期内，新客户的不断导入，优化了公司客户结构，使得公司的客户结构进一步均衡。随着公司市场渠道的不断拓宽，产品业务的升级转型，公司的发展空间也进一步得到拓展。

　　公司积极参加国内外行业展会推广活动，持续提升并巩固公司品牌在行业的知名度。今年7月，公司参加了DIC显示展和UDE2020国际显示博览会展，通过参与行业性活动，公司向行业及市场展示公司最新研发成果，促进公司与行业之间技术交流合作，有利于加强公司与客户的沟通，为公司后续业务拓展奠定基础。

　　（六）优化组织与管理体系，提升公司长期竞争力

　　报告期内，公司对组织与管理体系进行优化调整，尤其是对研发、销售、管理队伍进行了整合优化，一方面提高研发和管理的效率，另一方面提升销售团队实力。报告期，公司加强内外培训，一方面聘请了专业的咨询培训机构，对公司中高层管理干部进行系统性管理能力的培训，以提升管理干部的综合能力。另一方面，公司充分利用内部资源，加强内部讲师挖掘，营造良好的学习和工作氛围。未来，公司将继续把优化组织与管理体系作为重点工作。力争在公司转型期内建立一套能够支持公司未来 5 年规划发展的组织与管理体系，从而提升公司长期核心竞争力。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　□适用    √不适用

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用