西部证券股份有限公司2020年半年度报告摘要

　　证券代码：002673                     证券简称：西部证券                     公告编号：2020-052

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　本报告经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司全体董事出席会议并进行表决，没有董事声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　单位：人民币元

　　母公司

　　单位：人民币元

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：人民币元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　√是□否

　　（1）公司债券基本信息

　　单位：人民币亿元

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因

　　√适用  □不适用

　　EBITDA利息保障倍数主要因本期利润大幅度增长所致。

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020上半年，公司经营管理层深入贯彻落实董事会各项决策部署，进一步筹划组织架构调整，以提升公司“全版图”集中统一管理能力为目标，有针对性的通过“鲲鹏计划”“国聘行动”“雏鹰计划”等市场化方式为公司补充新鲜血液，加快建设更富专业性和市场竞争力的经营管理团队。公司妥善应对新冠疫情冲击，适时调整业务布局，加快推进资本运作，妥善化解遗存业务风险，继续保持了良好的发展势头。

　　当前，公司以编制“十四五”战略发展规划为契机，积极应对证券行业发展新变化，科学谋划未来五年的总体经营战略以及各个业务板块的发展目标，以期达到公司治理能力现代化、经营管理团队专业化、业务发展多元化、金融产品服务精品化，以及面向未来国际化的总体发展要求。

　　报告期内，公司实现营业收入（合并口径，下同）22.20亿元，同比上升6.92%；实现净利润6.48亿元，同比上升39.10%。

　　公司主要财务指标变动情况如下表所示：

　　单位：人民币元

　　公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

　　□适用 √不适用

　　公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。

　　（1）收入

　　单位：人民币元

　　（2）成本

　　单位：人民币元

　　（3）现金流

　　单元：人民币元

　　（4）费用

　　单位：人民币元

　　（5）主营业务经营情况

　　单位：人民币元

　　━━━财富管理板块

　　2020上半年，公司面对居民财富管理需求不断增长的发展前景和业务开展的实际需求，加快传统经纪业务的财富管理模式转型向纵深推进，主动创新工作思路，打破陈旧条框制约，进一步合理扩大财富管理业务版图，明确了“两融业务和金融产品销售”的双轮驱动目标，经纪业务继续保持稳健发展势头。报告期内，公司财富板块实现营业收入4.66亿元，同比增长1.19%，其中手续费及佣金净收入3.83亿元，实现利润总额2.16亿元。上半年，公司净新增两融账户2172户，已超过2019年全年开户量，同比增长337%。公司深挖客户潜在的金融产品需求，持续发力终端零售工作，公募产品实现总销售规模43.61亿元。大力推广新三板业务开户专项活动，公司新三板投资者开户率达到34.81%。积极开展业务协同，做实做大省内资源，协同推进省外资源，以机构业务拓展为突破口，着力改善公司客户结构。公司稳步推动极速交易系统、线上理财顾问等平台的前期调研和立项工作，未来将进一步加大对信息系统的投入，深化金融科技应用，充分发挥金融科技在优化管理、降本增效、业务协同等方面的积极作用。全面加强投资者教育工作，西部证券投教基地正式获得证监会国家级投资者教育基地授牌。

　　━━━自营投资板块

　　2020年初，受新冠疫情因素以及外围市场大幅下跌的影响，国内A 股市场也出现较大波动。上半年，国内货币、财政政策对冲力度加大，提高财政赤字率、发行特别国债、增加地方政府专项债规模，引导 LPR 以及资金市场利率下行，市场流动性整体充裕，融资成本显著降低。公司自营业务对大类资产配置进行深入研究，合理控制仓位，整体取得稳定投资收益。报告期内，公司自营板块实现营业收入8.37亿元，同比减少1.71%；实现利润总额7.39亿元。公司证券投资收益6.12亿元，行业排名第28位；公允价值变动净收入3.03亿元，行业排名第12位。权益类投资方面，基于深度研究和中长期投资回报出发，选取增长强劲的真成长品种坚定持有，保持对优选确定性较高的投资品种的投资仓位；加大对场内ETF及场外优秀基金的投资，建立FOF投资策略；严格管理有效仓位，利用股指期货、期权等金融衍生工具进行市场风险的对冲管理，控制系统性风险、增厚收益，避免业绩短期大幅波动，争取在减少净值波动的同时稳步实现投资收益。固定收益类投资方面，保持谨慎的投资态度，保持对宏观经济及利率市场的研究力度，持续关注信用风险，适时调整杠杆和久期，保持整体较高流动性的投资策略，持续关注信用债的投资交易机会，加大对可交换债、可转债的投资力度，继续推进对国债期货等衍生品的研究和投资，进一步丰富投资品种，拓宽盈利渠道，取得稳定投资收益。

　　━━━投资银行板块

　　当前，科创板制度创新、创业板改革试点注册制、新三板改革等重大举措加快落地，公司投资银行业务将以2020年为起点，迎来重要发展期。报告期内，公司投资银行业务板块实现营业收入1.73亿元，同比增长17.71%。股权类业务方面，公司共发行IPO项目3单（和远气体、南新制药、中泰证券），其中，南新制药在科创板上市。公司股权类项目在审13单，可转债项目在审1单，为公司投行历史最高水平（分别为科创板6只、主板1只、中小板2只、创业板3只、可转债1只、精选层1只），其中圣湘生物（科创板）已提交注册。此外，股权类业务进入辅导阶段的13单。债券业务方面，公司共主承销发行7只债券项目，取得批文尚未发行完毕的债券项目共17单。股转推荐挂牌业务方面，公司共持续督导企业172家，做市股份117只，提供做市报价37家，市场做市家数排名第19位。 未来，新三板企业公开发行并在精选层挂牌、潜在的转板及并购机遇将为公司投行业务提供有力支持。为了紧抓“科创板”重大发展机遇，公司出资10亿元设立另类投资子公司（两期共4亿元资金已到位），专项推进“科创板”跟投业务。

　　━━━信用业务板块

　　2020上半年，公司信用业务板块深入研究新证券法及再融资新规实施背景下的市场环境，积极调整业务发展策略，股票质押业务以优化结构为目标，夯实业务基础，追踪同业发展动态，不断探索再融资新规下股票质押业务的创新方向，推动引进增量优质项目，妥善化解存量项目风险。报告期内，公司信用业务实现营业收入1.83亿元，融资业务利息收入1.77亿元。信用业务在与财富管理板块协同发展的基调下，期末两融余额46.13亿元，较上年末增长2.3亿元；股票质押业务期末待购回初始交易金额31.41亿元，较2019年末下降10.56%，其中自有资金16.65亿元，较2019年末下降11.72%，资管产品出资14.77亿元，较2019年末下降9.22%。

　　━━━资产管理板块

　　2020上半年，受新冠疫情的冲击，公司资产管理业务发展步伐趋缓，业务储备、项目沟通、产品设计、市场调研等多个环节均不同程度受到影响。报告期内，公司资产管理业务实现营业收入1,533.85万元。资产管理业务总规模1,934,612.51万元，其中单一资产管理规模1,621,646.58万元；集合资产管理规模302,336.66万元；专项资产管理规模10,629.27万元。上半年公司资管业务紧紧围绕发展规划，以全新面貌开启资管新规后公司新产品的设立工作及业务发展转型之路，共发行设立4支主动管理型产品，其中2支集合资管计划和2支定制型单一资管计划，同时在固收、资产证券化、资本市场等业务方面进行储备。未来，公司资产管理业务将不断加强风险管理，持续完善内控体系，提升业务规模及市场排名，努力实现稳健经营、可持续发展的战略目标。

　　━━━研究咨询板块

　　报告期内，公司研究咨询业务实现营业收入4,936.96万元，同比增长78.17%；佣金总体收入同比增长78%。上半年，公司研究咨询业务在积极开拓客源，打造卖方研究团队，扩大外部影响力，研发新产品四个方面均取得了一定成效。成功举办春季线上策略会，邀请十多位产业知名专家、百余家上市公司深度参与，公司研究咨询业务的品牌影响力不断扩大，市场认可程度稳步提升。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本集团自2020年1月1日起执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第14号—收入》。新收入准则引入了收入确认计量的5步法，并针对特定交易(或事项)增加了更多的指引。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当期初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。新收入准则的采用对本集团2020年1月1日的财务报表未产生重大影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本集团合并财务报表范围包括西部期货有限公司（下称西部期货）、西部利得基金管理有限公司（下称西部利得）、西部优势资本投资有限公司（下称西部优势资本）以及西部证券投资（西安）有限公司（下称西部证券投资）共4家二级子公司，以及本集团管理的、以自有资金参与并满足企业会计准则有关“控制”定义的4个结构化主体。

　　西部证券股份有限公司

　　法定代表人：徐朝晖

　　董事会批准报送日期：2020年8月26日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-051

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月14日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第十五次会议的通知及议案等资料。2020年8月26日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2020年上半年总经理工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过了公司《2020年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司《2020年半年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2020年半年度报告摘要》与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、审议通过了公司《2020年半年度合规报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　4、审议通过了公司《2020年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　5、审议通过了关于修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。

　　修订后的《西部证券股份有限公司章程》和《西部证券股份有限公司章程修订对照表》（详见附件）与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　6、审议通过了关于修订《西部证券股份有限公司补充医疗保险管理办法》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　7、审议通过了《西部证券股份有限公司2020年考核激励办法》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　8、审议通过了关于公司调整部分部门设置及职责的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　9、审议通过了《西部证券股份有限公司关于落实资产管理业务规范整改有关工作的报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　10、审议通过了召开公司2020年第一次临时股东大会的提案。会议将于2020年9月15日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件：

　　西部证券股份有限公司章程修订对照表

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年8月26日

　　《西部证券股份有限公司章程》

　　修订对照表

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-050

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月14日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第十次会议的通知及议案等资料。2020年8月26日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。会议应到监事5名，实到5名，其中监事亢伟女士以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周仁勇先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了公司《2020年半年度报告》及其摘要。监事会认为：公司2020年半年度报告的编制和审核程序、报告的内容和格式符合有关法律、行政法规、《公司章程》以及交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核半年报的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2020年半年度报告》全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年半年度报告摘要》与本公告同日刊登于《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议审议通过了公司《2020年半年度合规报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2020年8月26日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2020-054

　　西部证券股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议审议通过，决定召开公司2020年第一次临时股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。

　　2020年8月26日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2020年9月15日14:30

　　（2）网络投票时间：2020年9月15日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年9月15日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年9月15日9:15-15:00。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　7、融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》等有关规定执行。

　　8、深股通投资者的投票程序

　　由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引（2020年修订）》的规定执行。

　　9、股权登记日：2020年9月10日

　　10、会议出席对象：

　　（1）截至2020年9月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　11、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。

　　本议案经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司章程》。本议案需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

　　三、本次会议议案编码

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2020年9月14日（星期一）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券证券事务部

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：韩丹  贾咏斐

　　电  话：029-87406171

　　传  真：029-87406259

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2020年8月26日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年9月15日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年9月15日9:15- 15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2020年9月15日召开的西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会结束之日止。

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年   月   日