中粮资本控股股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议公告

　　股票代码：002423       股票简称：中粮资本        公告编号：2020-023

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中粮资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议通知于2020年8月14日以书面或邮件形式发出。据此通知，会议于2020年8月25日在北京召开，会议应到董事8名，实到7名，骆家駹因目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查，故无法出席本次会议，亦未发表意见和签署会议决策文件。会议由公司董事长孙彦敏先生主持，列席会议的有公司监事及其他高级管理人员。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议通过以下议案：

　　一、《公司2020年半年度报告》

　　董事会审计委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。

　　议案表决情况：赞成7票；反对0票；弃权0票。

　　相关内容详见公司2020年8月27日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股份有限公司2020年半年度报告》。

　　二、《中粮财务有限责任公司风险评估报告（2020年6月30日）》

　　董事会审计委员会事前审议通过了该事项，并同意提交董事会审议。

　　议案表决情况：赞成7票；反对0票；弃权0票。

　　相关内容详见公司2020年8月27日在巨潮资讯网刊登的《中粮财务有限责任公司2020年6月30日风险管理内部控制审核报告》。

　　三、《关于聘任公司副总经理兼财务负责人的议案》

　　议案表决情况：赞成7票；反对0票；弃权0票。

　　公司董事会聘任李德罡先生为公司副总经理兼财务负责人（简历附后），任期至本届董事会届满。公司董事会秘书姜正华女士不再兼任公司财务负责人。

　　公司独立董事对关于董事会聘任高级管理人员的事项发表了独立意见。

　　四、《关于提请股东大会免去骆家駹非独立董事及相关职务的议案》

　　议案表决情况：赞成7票；反对0票；弃权0票。

　　因骆家駹目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查，致使其无法正常履行非独立董事职务，公司董事会提请股东大会免去其非独立董事及相关职务。

　　公司独立董事对关于提请股东大会免去骆家駹非独立董事及相关职务的事项发表了独立意见。

　　该事项后续将提交公司股东大会审议，股东大会具体召开时间公司将另行通知公告。

　　相关内容详见公司2020年8月27日在巨潮资讯网刊登的《中粮资本控股股份有限公司关于提请股东大会免去骆家駹非独立董事及相关职务的公告》。

　　特此公告。

　　中粮资本控股股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月27日

　　附件：李德罡先生简历

　　李德罡：

　　男，1972年1月出生，中国国籍，无境外居留权。南开大学国际金融专业学士。2000年起先后担任中国粮油食品进出口(集团)有限公司财务部资金管理部助理、中粮财务有限责任公司投资部主管、总经理助理、副总经理、常务副总经理、总经理，2019年起至今担任中粮资本投资有限公司副总经理、党委委员兼财务总监。

　　截至目前，李德罡先生不持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。李德罡先生不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未受到中国证监会的行政处罚，未受到深圳证券交易所的公开谴责或通报批评，亦不存在被深圳证券交易所认定不适合担任公司副总经理、财务负责人的其他情形。任职资格符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定。经在最高人民法院“中国执行信息公开网”查询，李德罡先生不属于失信被执行人。

　　股票代码：002423        股票简称：中粮资本        公告编号：2020-025

　　中粮资本控股股份有限公司关于提请股东大会免去骆家駹非独立董事及相关职务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中粮资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月25日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于提请股东大会免去骆家駹非独立董事及相关职务的议案》，该事项后续将提交公司股东大会审议，股东大会具体召开时间公司将另行通知公告。

　　骆家駹于2018年8月调入公司控股股东中粮集团有限公司，并于2019年3月18日起担任公司非独立董事。因骆家駹目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查，致使其无法正常履行非独立董事职务，故公司董事会提请股东大会免去其非独立董事及相关职务。

　　根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《中粮资本控股股份有限公司章程》等公司制度的规定，骆家駹非独立董事职务的免除尚需股东大会审议通过后生效。免去非独立董事职务后，骆家駹的战略委员会和审计委员会委员职务亦自动免除，届时其将不再担任公司任何职务。截至公司第四届董事会第十一次会议召开之日，骆家駹未持有公司股票。

　　公司本次提请免去骆家駹的非独立董事职务不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司经营活动造成不利影响。公司董事会后续将提名新的非独立董事候选人，并提交股东大会与本事项一并审议。

　　特此公告。

　　中粮资本控股股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：002423       证券简称：中粮资本           公告编号：2020-024

　　中粮资本控股股份有限公司

　　2020年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　1、本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　2、本公司董事、监事、高级管理人员保证2020年半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3、除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　4、非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　5、董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　6、董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年是我国全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，也是公司推动实现高质量发展的关键之年。2020年上半年，面对国内外复杂的宏观经济形势以及疫情对金融行业的全面冲击，中粮资本全体员工直面挑战、锐意进取，保持了经营业绩的稳定增长，取得了来之不易的经营成果，实现营业总收入66.78亿元，同比增长16.48%；实现归属于母公司所有者净利润5.95亿元，同比增长8.35%。报告期内，公司主要工作的开展情况具体如下：

　　（一）凝心聚力夯实党建工作基石

　　报告期内，公司深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，继续抓好贯彻落实习近平总书记关于金融工作的重要指示精神，不断提升运用新思想指导解决运营管理具体问题的能力；公司重视党组织建设，夯实基层党建工作根基，充分发挥基层党组织战斗堡垒和党员先锋模范作用；公司着力增强党建工作与企业文化的协同性，提高党建工作的实效性，凝聚发展正能量，完善企业文化建设框架，提升中粮资本品牌价值和市场认知度。与此同时，公司抓好纪律建设，一体化推进“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制，持续强化党风廉政建设，为高质量发展强“根”固“魂”。

　　（二）狠抓业务核心竞争力建设落地

　　报告期内，公司组织各直属企业召开核心竞争力专题研讨会，根据市场环境与自身实际规划各直属企业核心竞争力建设方向，并定期开展督导与考核。

　　中英人寿在渠道竞争力方面，通过数字化管理方式建设个险代理人渠道，实现了人力规模与人员素质的同步提升，促进了个险渠道APE的逆市增长；在投资竞争力方面，通过初步搭建投研系统，不断尝试优化资产配置，实现了投资收益的稳步增长；在人才竞争力方面，通过实施员工轮岗计划、推广“思问”线上项目等形式，持续打造高素质内勤团队，实现了员工学习主动性和积极性的有效提高；在服务竞争力方面，通过智能化运营转型，有效提升保单服务水平和优化客户体验，实现了中英人寿客户服务质量的进一步提升。

　　中粮信托在财富管理方面，重建财富中心成效显著，目前已新设立上海浦西、河南郑州、浙江杭州三家财富中心，销售业绩创下历史新高；在风险防控方面，中粮信托强化落实合规运营理念，健全投后管理标准，对新增项目实施严格风险管控；在服务农业方面，中粮信托供应链金融电子服务平台正式上线，并向中粮油脂小包装油经销商成功发放首笔线上信托贷款，标志着中粮信托供应链金融业务迈入了2.0时代。

　　中粮期货在经纪业务方面，积极克服疫情影响拓展线上渠道，开户数量及客户权益金额均创下历史新高；在风险管理业务方面，通过开展期现业务、场外业务、做市业务等商业模式为客户和企业自身不断创造价值，其中期现业务收入实现同比大幅增长；在投资管理业务方面，利用自身的行业积淀和研究优势，坚持投研一体化建设，努力拓展客户资源，新增多家合作机构，实现了自营与资管业务的同步提升。

　　（三）持续加强金融风险防控力度

　　报告期内，公司不断加强金融防风险的力度和深度，坚持“合规优先、风控优先、稳健发展”的经营理念，持续完善风险管理和内部控制的体系建设，不断优化治理结构和决策机制，继续充实风险管理人员队伍，同时大力推进风控信息化平台建设，逐步实现信息技术与业务发展的有机结合。针对各直属企业的风险管理，公司确定了加强组织领导、加强督导检查和加强考核问责的“三加强”基本风控策略，确保各直属企业稳健经营。此外，公司对存在风险隐患的业务不断强化介入的力度和深度，通过定期督导、主动参与和严格考核等有效措施，全面提高对风险的识别、评估、缓释和处置等能力。

　　（四）深化市场化机制人才队伍建设

　　报告期内，公司以打造市场化经营管理机制为重点，从选人用人、激励约束、考核评价等三大方面持续推进人力机制建设和人才队伍打造。在选人用人方面，公司对招聘管理体系、流程和标准进行规范，并推进信息系统建设，严格把控人才入口关，提高各项业务人才队伍的专业化水准；同时，继续深化人才盘点机制，筹备专项人才培养项目。在激励约束方面，公司按照市场化原则持续优化重点业务的激励约束机制，并启动机制效能的市场对标分析项目，确保公司发展战略在激励机制层面有效落实。在考核评价方面，公司进一步完善主要业务的考核机制，重视股东回报水平，以MD体系等内部管理机制为抓手，以业绩表现为核心，落实职级调整、奖优罚劣等措施。

　　（五）推动发展金融科技创新业务

　　报告期内，公司不断加强对金融科技业务的探索，通过打造粮油食品产业供应链生态圈中的便捷融资渠道，力图消除该产业的中小微企业的信息不对称性。2020年上半年，公司启动自建区块链+供应链的服务平台，力争实现电子凭证在服务平台上的可融、可拆、可流转和可抵消，为粮油食品产业供应链上游企业的应收账款确权提供便捷；同时，公司自建了融资业务服务平台，为粮油食品产业供应链下游企业提供融资服务。此外，公司积极利用人工智能和大数据分析等技术，通过对中小微企业进行信赖度更高的经营状况风险评估画像，力求建立粮油食品产业供应链及其中小微企业的智能风险评分和监控模型，提升对信用风险和操作风险的管理能力。该服务平台已于2020年二季度开始试运行，后续将根据试运行情况进行升级优化。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　具体参见公司2020年半年度报告全文“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”关于重要会计政策及会计估计相关披露。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。