格林美股份有限公司关于公司为下属公司申请银行授信提供担保的公告

　　证券代码：002340     证券简称：格林美     公告编号：2020-093

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　为更好地推动格林美股份有限公司（以下简称“公司”）下属公司格林美（深圳）循环科技有限公司（以下简称“深圳循环科技”）的快速发展，提高其资金流动性，增强盈利能力，确保公司的利益最大化，公司同意为深圳循环科技申请银行授信提供担保，担保额度不超过6,000万元，担保期限不超过8年，并授权董事长办理该额度范围内的担保事宜。基本情况如下：

　　2020年8月25日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司为下属公司申请银行授信提供担保的议案》。根据《公司章程》等相关法律法规的要求，该议案尚须提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次交易不构成关联交易。本次交易亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：格林美（深圳）循环科技有限公司

　　注册资本：5000万元

　　法定代表人：欧阳铭志

　　成立日期：2017年11月21日

　　注册地址：深圳市深汕特别合作区鹅埠镇西湖村伯公坳格林美循环经济产业园

　　经营范围：一般经营项目是：资源循环技术的开发与利用；环保项目的投资（具体项目另行申报）；国内贸易；经营进出口业务；环保领域、动力电池材料、氢燃料电池以及系统产品、储氢设备的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；退役电池综合利用及销售；新能源汽车加气、充电；新能源汽车相关产品的贸易与销售；新能源汽车、储能产品所用动力电池模组及其系统集成的设计、技术开发(不含电池芯生产)；自动化智能装备产品开发、设计。再生资源收购、销售；自有物业租赁；物业管理。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：报废汽车拆解、回收；新能源汽车、储能产品所用动力电池模组及其系统集成的制造；动力电池模组回收梯次再利用；自动化智能装备产品的生产。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）

　　与公司关系：公司控股孙公司，公司持有格林美（深圳）环保科技有限公司51%的股权，格林美（深圳）环保科技有限公司持有深圳循环科技100%的股权。

　　深圳循环科技最近一年又一期的主要财务指标：

　　单位：元

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保协议具体担保额度、品种、期限、担保方式以最终同银行签订的相关合同为准，并可以根据实际需求在上述总担保额度范围内进行调整，并在担保期限内可循环使用。在办理上述担保协议项下相关业务时，本决议均为有效，不再另行出具董事会决议。

　　四、累计对外担保数额及逾期担保的数额

　　截至董事会召开日，含本次董事会审议的担保金额，公司及控股子公司预计对外担保总额为1,524,777.85万元（除公司为储能电站（湖北）有限公司提供的不超过1,575万元的担保额度之外，其余均为公司对合并报表范围内的下属公司及全资下属公司之间提供的担保）占2019年12月31日经审计净资产的比例不超过145.43%。公司将依据实际业务发展情况及稳健发展原则，大幅减少对外担保的实际执行比例。公司及其控股子公司不存在逾期担保、不涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　五、董事会意见

　　因公司下属公司深圳循环科技自身资金需求，公司为其拟申请的银行授信提供担保，担保金额不超过6,000万元，担保期限不超过八年。上述银行授信有利于满足公司下属公司生产经营的需要，确保其经营的可持续发展。

　　公司董事会在对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等进行全面评估的基础上，认为：本次被担保对象系公司控股公司，该对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序都符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的相关规定，且公司为下属公司所提供担保的行为是基于开展公司业务的基础之上，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。公司董事会同意为深圳循环科技的银行授信提供担保，并同意将上述担保事项提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　特此公告

　　格林美股份有限公司董事会

　　二二年八月二十五日

　　证券代码：002340     证券简称：格林美     公告编号：2020-094

　　格林美股份有限公司关于

　　召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据格林美股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月25日召开的第五届董事会第十八次会议，会议决定于2020年9月18日召开公司2020年第三次临时股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、会议召开的基本情况

　　1.股东大会届次：2020年第三次临时股东大会

　　2.股东大会的召集人：公司董事会

　　经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，决定召开2020年第三次临时股东大会。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2020年9月18日上午10:00

　　网络投票时间：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年9月18日上午9:15至9:25和9:30至11:30，下午13:00至15:00。

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2020年9月18日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2020年9月11日

　　7.出席对象：

　　（1）凡2020年9月11日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席本次股东大会的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书见附件）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他嘉宾。

　　8.会议地点：格林美（内蒙）循环产业园会议室（内蒙古鄂尔多斯市达拉特旗三垧梁工业园区经五路东，纬一路南）。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于修订<公司章程>的议案》；

　　2、审议《关于增选第五届董事会非独立董事的议案》；

　　3、审议《关于增选第五届董事会独立董事的议案》；

　　4、审议《关于公司为下属公司申请银行授信提供担保的议案》；

　　上述第1至4项提案已经2020年8月25日召开的公司第五届董事会第十八次会议审议通过，具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　上述第1项、第4项提案均为特别决议事项，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　提案3独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议， 股东大会方可进行表决。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会的提案需对中小投资者的表决单独计票（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员；（2）单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　四、会议登记办法

　　（一）登记时间：2020年9月14日9:00～17:00

　　（二）登记方式：

　　1.由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、法定代表人身份证明书、证券账户卡；

　　2.由法定代表人委托的代理人代表法人股东出席本次会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、证券账户卡；

　　3.个人股东亲自出席本次会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、证券账户卡；

　　4.由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件、委托人亲笔签署的股东授权委托书、证券账户卡；

　　5.出席本次会议人员应向大会登记处出示前述规定的授权委托书、本人身份证原件，并向大会登记处提交前述规定凭证的复印件。

　　异地股东可用信函或传真方式登记，信函或传真应包含上述内容的文件资料（信函或传真方式以2020年9月14日17:00前到达本公司为准）

　　（三）登记地点：格林美股份有限公司证券部

　　通讯地址：深圳市宝安区海秀路荣超滨海大厦A座20层

　　邮政编码：518101

　　联系电话：0755-33386666

　　指定传真：0755-33895777

　　联 系 人：欧阳铭志、程青民

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，并对网络投票的相关事宜进行具体说明。参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、其他事项

　　1、本次会议为期半天，与会股东食宿费、交通费自理。

　　2、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。

　　七、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十八次会议决议。

　　特此公告

　　格林美股份有限公司董事会

　　二二年八月二十五日

　　附件 1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362340”，投票简称为 “格林投票”；

　　2、本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权；

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年9月18日9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2020年9月18日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托      先生(女士)代表本人（本股东单位）出席格林美股份有限公司2020年第三次临时股东大会。

　　代理人姓名：

　　代理人身份证号码：

　　委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

　　委托人证券帐号：

　　委托人持股数：

　　委托书签发日期：

　　委托有效期：

　　本人（本股东单位）对该次股东大会会议审议的各项提案的表决意见如下：

　　特别说明：委托人对受托人的指示，在“同意”、“反对”、“弃权”的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　证券代码：002340             证券简称：格林美               公告编号：2020-087

　　格林美股份有限公司2020年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：万元

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　报告期内，受中国疫情与全球疫情的先后影响，公司不仅遭受所处的全球新能源产业链与硬质合金产业链受到重创的影响，而且面对70%的核心产能居于湖北疫情震中区的严峻现实，面临湖北疫情区一度长期交通封路停运、人员来往不畅通的严峻现实，面临多方面的历史性生死挑战，公司管理层立即行动，勇敢应对，精准施策，攻坚克难，顽强拼搏，取得了湖北疫情震中区3500名员“零感染”与“零疑似”的奇迹，打赢了这场百年不遇的市场生死保卫战，100%准时完成全球市场的交单任务，维持全球供应链的稳定性，获得了全球市场客户的赞誉。第一，公司在2月初，果断打响市场保卫战，在湖北省市政府支持下，突破交通封锁，打通公路、铁路、水运等生命通道，完成全球客户交单。同时，公司按照“有单必接，有单必交”的原则，全力抢占全球市场订单，全力抓复工复产，振兴疫后经营，最大限度减少中国与全球疫情给公司生产经营带来的影响；第二，作为与湖北同舟共济的深圳上市公司，深刻认识到打赢疫情阻击的武汉保卫战、湖北保卫战就是打赢公司疫情防控保卫战，公司在1月25日紧急启动疫情防控，主动投入武汉保卫战与湖北保卫战，严防死守，不给病毒任何可乘之机，取得战“疫”大获全胜；第三，抓创新与业务升级，提升公司现有业务的核心竞争力，为抢占全球疫后市场赛道奠定坚实基础。

　　报告期内，公司实现营业收入561,390.71万元，同比下滑9.51%，利润总额27,870.27万元，归属于上市公司股东的净利润21,399.76万元，同比下滑48.26%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润18,801.67万元。上半年的经营与业绩是在公司挑战生死情况下取得的，非常来之不易，公司全体员工以玩命努力的拼搏精神，在最大限度上对冲了中国及全球疫情对公司生产经营带来的灾难性影响。

　　风雨过后见彩虹，东方吹来满眼春。展望下半年，公司在上半年的各种奋斗措施有效影响下，公司各项业务已经得以振兴，各种业务呈现红红火火大好趋势，尤其随着新能源材料市场回暖，公司将把握机遇，推进新能源材料业务全面振兴。公司全体人员正斗志昂扬挑战全球疫情，只争朝夕抓振兴经营，高瞻远瞩抓战略调整，誓死打赢疫后经营振兴保卫战，最大限度扳回上半年疫情对公司经营业绩的影响，实现全年业绩的稳定化，为广大投资者交出全年经营业绩的良好答卷。

　　（一）战略调整新能源材料的产品结构，冲刺技术与质量“无人区”，最大限度对冲全球疫情对新能源产业链的影响，提升新能源材料业务的全球技术与质量竞争力，为抢占全球疫后市场赛道奠定坚实基础。

　　突发的中国疫情以及后续爆发的全球疫情，让全球新能源产业链受到重创。上半年，全球新能源动力电池销量同比下滑超过50%以上，不仅给公司三元材料的销售带来巨大的冲击，同时也给公司生产经营带来严峻影响。公司70%的产能位于湖北疫情震中区，在中国突发的疫情和后续复工复产现实中，公司70%的核心产能遭受到60天不能正常生产以及物流与人员交流长期处于不畅通的现实，严重影响了公司的生产经营。公司一方面全力抓复工复产，果断打响市场保卫战，全力抢占全球市场订单，按照“有单必接，有单必交”的原则振兴疫后经营，主导产品三元前驱体材料出货量超过16,000吨。尽管三元前驱体材料出货量仍居世界行业前列，占据世界市场的20%以上，但是与去年同期相比，仍然同比下降51%；另一方面，在全球三元材料市场订单拦腰下滑的情况下，公司果断战略调整新能源业务结构，立即扩容消费电池用四氧化三钴材料，抢占四氧化三钴材料全球订单，上半年四氧化三钴材料出货量近6,000吨，同比增长57%，最大限度对冲了三元前驱体下滑的影响。上半年新能源材料业务实现销售收入274,212.93万元，同比下滑 33.56 %，贡献毛利额62,667.14万元，同比下滑 33.91 %。

　　发起技术与质量攻击战，高镍低钴动力电池材料步入技术与质量“无人区”，为全球疫后抢占全球市场赛道奠定坚实基础。公司高镍低钴9系三元前驱体已批量生产；超低钴含量的Ni98前驱体产品已经进入量产认证阶段（含钴0.45%的超低钴高镍NCM98与含钴低于1.0%的超低钴高镍NCA98前驱体），已拥有高镍全系无钴技术及氢能催化材料制造技术储备；NCMA四元前驱体技术完全突破，进入批量制造阶段。同时，公司还开发了NCM8系与9系的核壳前驱体技术，实现了由第二代核壳技术向第三代和第四代技术转化，并成功开发双浓度梯度最新一代高镍低钴核壳前驱体，标志着公司成功迈向了全球最新一代高镍低钴核壳前驱体制造技术的“无人区”。公司坚信高镍三元电池依然是现在及未来发展的主流。

　　动力电池回收业务大幅增长，硕果累累。公司已经与全球200多家知名整车厂及电池厂签署了动力电池回收协议并展开合作，扎实推进动力电池从报废端到消费端的大循环体系建设，实现新能源汽车产业链走向从“绿色到绿色”的全生命周期绿色模式。报告期内，公司回收动力电池包及模组超过12,000套组，超过去年全年总量，实现了占据三分天下的动力电池回收市场份额，动力电池回收业务实现盈利，展示良好的盈利前景，将成为推动公司业绩增长的新增长极。

　　（二）积极扩量电子废弃物拆解业务，再生资源与废物处理业务成疫后经营振兴主力军

　　电子废弃物业务是公司优势业务，针对家电报废高峰期到来的时机，公司顺势发力电子废弃物拆解业务，六大电子废弃物园区放量产能，六大电子废弃物处理园区送货车水马龙，拆出了一片红红火火的景象。报告期内，公司电子废弃物（报废家电）拆解超过380万台套，同比增长54.5%。同时，公司发力电子废弃物业务深度循环，形成了“电子废弃物精细化拆解—废五金精细化利用—废塑料精细化利用—稀贵稀散金属综合利用”产业链，创新性地实现了行业精细化处理电子废弃物的循环利用增值模式。另外，积极探索再生资源料场运营模式，转型升级城市矿山业务，以废五金、废钢、废塑料为主要品类的资源量均大幅提升。

　　报告期内，再生资源板块实现毛利21,609.51万元，同比增长113.41%。

　　（三）升级钨资源回收业务，深耕“钨资源回收—高性能碳化钨粉末—硬质合金”产业链，稳定钴钨粉末与硬质合金销售规模。

　　全球疫情给中国以及世界硬质合金行业同样带来巨大影响，欧美硬质合金行业一度停摆，使公司下游客户以及产业链市场大幅减少，严重冲击了公司超细钴粉、碳化钨粉与硬质合金产品的市场。公司从2月初果断打响市场保卫战，按照“有单必接，有单必交”的原则，全力抢占全球市场订单。报告期内，公司实现超细钴粉销售1,597吨，实现逆势稳定，同比只下降5.4%，稳定了公司超细钴粉在全球与中国硬质合金行业50%的市场地位，位居世界市场第一。碳化钨粉末销售1,083吨，同比下降30.7%。

　　公司采用废弃钴镍钨资源、废弃硬质合金等循环再造高技术含量的钴镍钨产品，生产的超细钴粉成为被全球硬质合金行业认可的优质产品。

　　报告期内，公司面向世界一流产品和头部市场，对钨资源回收、钨产品再制造、硬质合金制造全产业链进行技术升级、装备升级与产品升级，扩大钨资源回收量，再造行业头部市场的APT与碳化钨产品，推动钨资源回收与硬质合金业务迈向新台阶。

　　公司钴镍钨板块实现营业收入63,485.78万元，贡献毛利额10,236.29万元。

　　（四）资本市场再发力，顺利完成非公开发行，为循环产业发展注入强劲动力

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准格林美股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2006号）核准，报告期内，公司以非公开发行股票的方式向28名特定对象共发行634,793,184股，募集资金总额24.25亿元，为公司“城市矿山+新能源材料”绿色产业发展提供资金保障，为夯实循环产业发展注入强劲动力。

　　（五）紧急驰援湖北疫区，联手全球产业链上下游，互相守望，共同抗疫，深化全球供应链的合作关系。

　　战“疫”不获全胜，格林美驰援不停。疫情期间，公司积极主动履行上市公司社会责任，向湖北疫区累计捐款捐物650万元以上，其中现款捐赠320万元，捐赠紧缺防控物资330万元以上，包括84消毒液200余吨、环卫垃圾桶1,960个（其中火神山医院1,000个）、暖心餐35,000余份、医用口罩28,000个、护目镜600个、防护服200套、红外测温枪450把、医用手套16,900双、医用酒精835升。尤其是为了满足湖北疫区对84消毒液的紧急需求，公司在2月3日紧急转产84消毒水，先后为武汉、荆门、黄冈、孝感、荆州、襄阳、宜昌等20个县市免费送去消毒“及时雨”，极大缓解湖北对84消毒液的紧缺度，受到湖北疫区各地政府的好评。

　　疫情期间，公司员工自发设立联防联控志愿者突击队，300名志愿者在湖北与十多个省市开展义工和联防联控。公司紧急启动在湖北疫区“送暖心、同抗疫”的送暖心餐服务，累计向湖北疫区送暖心快餐35,000余份，为防控一线注入源源不断的暖心！

　　人类共命运，山河同无恙。全球疫情爆发后，公司积极支持全球产业链合作伙伴抗击疫情，深化产业链的合作关系。国外疫情爆发后，公司紧急向韩国政府、印尼政府、三星、比利时优美科、欧美等海外合作伙伴捐赠防控物资达300万元以上，包括N95口罩、手套、护目镜、防护服、红外线测温枪等紧缺防疫物资。韩国浦项政府用“江淮熙风暖，汉江繁花开”来感谢，体现中国企业的国际担当。

　　危机时刻，政企联手，打赢疫情期间国际市场保卫战。公司作为全球新能源原料与硬质合金行业供应链的核心企业，三元前驱体占全球市场20%以上，超细钴粉占全球市场的50%以上。公司的生产经营场地主要在湖北地区，报告期内，因湖北地区疫情严重，尤其是2月-3月份，湖北封路，全国交通管制，为保障国内外供应链稳定，公司于2月初，打响全球市场保卫战。在政府的全力支持下，打通了“荆门——武汉港——上海港——韩国水陆海联运大动脉”、“荆门——常州铁路货运大动脉”与“荆门——湖南黄花机场——韩国空运大动脉”，成功将3,000余吨货物运往韩国与国内战略客户，赶上了国内外客户的紧急需要，100%保障了国际供应链稳定，体现了中国企业的信誉担当，受到全球客户的广泛赞誉。

　　（六）打响疫情防控保卫战，履行社会责任，彰显企业担当，以推进党建工作来打赢湖北疫情保卫战就是打赢格林美的疫情防控保卫战。

　　2020年，突发的疫情给世界产业链按下了“暂停键”。武汉与湖北是中国新冠疫情的震中区，给公司带来了历史性挑战，公司在武汉、湖北荆门、湖北仙桃拥有三大园区，员工总数3,500余人，占集团员工总数的70%以上，生产经营占集团总量的70%以上。

　　公司紧跟习总书记发出的“疫情就是命令，防控就是责任”的号召，紧急成立集团疫情防控领导小组，通过领导小组精准部署、园区要塞绝对防控，引导员工科学隔离，100%管控所有人员与所有场地、100%封闭、100%防护、100%消杀消毒，全体员工疫情防控每天24小时清底清零，对重点疫区和异常现象员工绝对一对一管控，取得了5,000余名员工“零感染”与“零疑似”的战绩，尤其是公司在湖北疫区3,500余员工实现“零感染”与“零疑似”，成为湖北疫情重区的奇迹，体现格林美人抗击疫情的执行力与战斗力！

　　全体党员主动参与全国疫情防控一线，主动请战、主动担责、主动奉献。

　　组成了党员志愿者突击队，先后有150名党员以志愿者身份参与到全国疫情防控阻击战中，涌现了一大批最美逆行者，彰显了公司党组织的堡垒作用和党员的先锋作用。。

　　关爱员工、稳定就业。

　　紧急纾困员工，与员工互相守候！疫情面前，危难时刻，公司与员工从来不是隔河相望，从来都是彼此心连心。公司高度关注新冠肺炎疫情对群众的生活影响，紧急启动困难员工纾困计划，公司在全国16大园区的5,000余名员工中开展了基层员工生活状态普查工作，迅速实施了抗击疫情期间基层员工纾困帮扶的关爱活动。根据员工家庭实际困难情况，公司共计对1,607名员工进行纾困帮扶，纾困帮扶资金总额约人民币200万元，极大缓解困难员工生活困难，让困难员工在疫情期间感受到社会温暖。

　　同时，公司承诺：“不裁员，不降薪，决不抛弃任何一名员工”！公司与员工共克时艰，建立互相守候的关系。

　　（七）抢抓创新与战略研究，突破核心业务与核心产品的关键技术，冲击技术与质量“无人区”，科技创新综合实力引领行业

　　报告期内，公司继续对研发制度与研发人才制度进行改革，通过创新研发激励制度释放研发活力，促进优秀人才加入研发队伍。并通过积极谋划重点项目的研究攻关，聚焦并推动核心业务的关键技术进步，为核心产品的质量进步与市场占有提供技术保障，高镍动力电池材料步入技术与质量“无人区”，并拥有高镍全系无钴技术及氢能催化材料制造技术储备。

　　继续强化推进建立引领行业高水平的知识产权与标准体系，截至报告期末，累计申请2,001件专利，主导/参与制修订245件国家和行业标准。江西园区“废旧荧光器件回收拆解与稀土再生关键技术及产业化应用”荣获江西省科技进步奖，科技创新综合实力引领行业。

　　（八）安环大整治，绿色大转型，筑牢安全、环保红线，抓好“六化”工厂建设，建设世界一流的绿色工厂

　　报告期内，公司全面实施“绿色化、安全化、科技化、质量化、智慧化与教育化”等“六化”园区建设和“流程化、自动化、清洁化、安全化、信息化、教育化”的“六化”车间建设，进行全面整理整治，实施管理作风大整治、园区场地大整治、生产车间大整治、生产设施大整治、生产工艺大整治、安环隐患大整治、信息智能大整治、成本降低大整治、业务效益大整治、创新能力大整治、卫生健康大整治与开门办厂大整治，深度推进“管理大修、业务大修、创新大修”，根本消除安环隐患，实现“管理升级、业务升级、创新升级”，提升全体管理人员的战略经营和园区治理能力，全面提升公司全球核心竞争力，打造符合时代要求的世界一流的“绿色+安全+智慧”工厂。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　财政部于2017年7月5日发布《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）。根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

　　根据公司第五届董事会第十三次会议决议，第五届监事会第十一次会议决议，公司于2021年1月1日起施行新收入准则。

　　根据新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，根据首次执行新准则的累积影响数调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额进行会计报表披露，不追溯调整2019年可比数，本次新准则的执行不影响公司2019年度相关财务指标。该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本公司2020年纳入合并范围的子公司\孙公司共64户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加2家孙公司，减少1家孙公司，详见附注八“合并范围的变更”。

　　格林美股份有限公司

　　法定代表人： 许开华

　　2020年8月25日

　　证券代码：002340    证券简称：格林美    公告编号：2020-085

　　格林美股份有限公司

　　第五届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　格林美股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议通知已于2020年8月23日，分别以书面、传真或电子邮件的方式向公司全体董事发出，会议于2020年8月25日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应参加会议的董事6人，实际参加会议的董事6人。出席会议的人数超过董事总数的二分之一，表决有效。会议由公司董事长许开华先生主持，会议召开的时间、地点及方式均符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年半年度报告全 文及摘要的议案》。

　　《2020年半年度报告全文》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。《2020年半年度报告摘要》详见公司指定信息披 露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

　　《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见公司指定信息披 露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事针对该事项发表了独立意见，具体详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。

　　为进一步提升公司规范治理水平，维护公司和股东的合法权益，结合公司的实际情况，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，拟对《公司章程》的董事会成员人数等部分条款进行修订，同步对其附件《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》相关条款进行修订，并提请股东大会授权董事会向工商登记机关办理相关工商变更手续。

　　《关于修订<公司章程>的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。修订后的《公司章程》及其附件《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　4、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于增选第五届董事会非独立董事的议案》；

　　根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司董事会由8名董事组成，其中非独立董事5名。公司董事会提名唐鑫炳先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，非独立董事候选人简历见附件，任期与第五届董事会任期一致。

　　《关于增选第五届董事会非独立董事的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事针对此项议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　5、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于增选第五届董事会独立董事的议案》；

　　根据《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，董事会提名潘峰先生为公司第五届董事会独立董事候选人，独立董事候选人简历见附件，任期与第五届董事会任期一致。

　　独立董事候选人潘峰先生已取得独立董事任职资格证书，独立董事候选人的任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后，将和公司非独立董事候选人一并提交股东大会审议。

　　《关于增选第五届董事会独立董事的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事候选人声明、独立董事提名人声明详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事针对此项议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　6、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的议案》。

　　《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事针对该事项发表了独立意见，具体详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　7、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司为下属公司申请银行授信提供担保的议案》；

　　《关于公司为下属公司申请银行授信提供担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　8、会议以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会通知的议案》；

　　《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十八次会议决议。

　　特此公告。

　　格林美股份有限公司董事会

　　二二年八月二十五日

　　附件：

　　1、非独立董事候选人简历

　　唐鑫炳，男，汉族，1964年12月生，中国人民大学商业经济专业研究生学历，正高级经济师。曾任湖北省供销社办公室副主任、北京国际电力开发投资公司董事会办公室主任、北京能源投资有限公司战略规划部主任、北京清洁能源股份公司（H股上市公司）董事、京能能源科技基金筹备组负责人，现任北京京能同鑫投资管理有限公司董事长兼总经理、北京京能能源科技并购投资基金（有限合伙）执行事务代表。唐鑫炳先生未直接持有公司股票，与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系。经查，唐鑫炳先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》所规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　2、独立董事候选人简历

　　潘峰，男，汉族，1963年8月出生，中共党员，毕业于清华大学材料物理专业，博士研究生学历。曾任北京航空材料研究所工程师、厂长。1996年7月至今，任清华大学材料学院教授、博士生导师。2020年5月起任天通控股股份有限公司独立董事，2020年6月起任崇义章源钨业股份有限公司非独立董事。潘峰先生未持有本公司的股权，与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系。经查，潘峰先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》所规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　证券代码：002340        证券简称：格林美        公告编号：2020-086

　　格林美股份有限公司

　　第五届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　2020年8月25日，格林美股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十四次会议在公司会议室以现场加通讯表决的方式召开，会议通知已于2020年8月14日以传真或电子邮件的方式向全体监事发出。应出席会议的监事3名，实际参加会议的监事3名（其中，监事王健女生、唐丹先生以通讯表决方式出席会议）。出席会议的人数超过监事总数的二分之一，表决有效。会议由监事会主席周波先生主持，本次会议召开的时间、地点及方式均符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年半年度报告全文及摘要的议案》。

　　公司监事会对2020年半年度报告全文及摘要发表如下审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2020年半年度报告全文及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

　　《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事针对该事项发表了独立意见，具体详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告

　　格林美股份有限公司监事会

　　二○二○年八月二十五日

　　证券代码：002340     证券简称：格林美     公告编号：2020-090

　　格林美股份有限公司

　　关于增选第五届董事会非独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，格林美股份有限公司（以下简称“公司”）董事会由8名董事组成，其中非独立董事5名。2020年8月25日，公司召开第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于增选第五届董事会非独立董事的议案》，同意提名唐鑫炳先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，非独立董事候选人简历见附件，任期与第五届董事会任期一致。

　　公司第五届董事会提名委员会审核了上述非独立董事候选人任职资格，公司独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本次增选非独立董事事项尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。本次增选非独立董事完成后，公司第五届董事会由5名非独立董事和3名独立董事组成，董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　特此公告

　　格林美股份有限公司董事会

　　二二年八月二十五日

　　附件：非独立董事候选人简历

　　唐鑫炳，男，汉族，1964年12月生，中国人民大学商业经济专业研究生学历，正高级经济师。曾任湖北省供销社办公室副主任、北京国际电力开发投资公司董事会办公室主任、北京能源投资有限公司战略规划部主任、北京清洁能源股份公司（H股上市公司）董事、京能能源科技基金筹备组负责人，现任北京京能同鑫投资管理有限公司董事长兼总经理、北京京能能源科技并购投资基金（有限合伙）执行事务代表。唐鑫炳先生未直接持有公司股票，与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系。经查，唐鑫炳先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》所规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　证券代码：002340     证券简称：格林美     公告编号：2020-091

　　格林美股份有限公司

　　关于增选第五届董事会独立董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，格林美股份有限公司（以下简称“公司”）董事会由8名董事组成，其中独立董事3名。2020年8月25日，公司召开第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于增选第五届董事会独立董事的议案》，同意提名潘峰先生为公司第五届董事会独立董事候选人，独立董事候选人简历见附件，任期与第五届董事会任期一致。

　　独立董事候选人潘峰先生已取得独立董事任职资格证书，独立董事候选人的任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后，将和公司非独立董事候选人一并提交股东大会审议。

　　公司第五届董事会提名委员会审核了上述独立董事候选人任职资格，公司独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本次增选独立董事完成后，公司第五届董事会由5名非独立董事和3名独立董事组成，董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　特此公告

　　格林美股份有限公司董事会

　　二二年八月二十五日

　　附件：独立董事候选人简历

　　潘峰，男，汉族，1963年8月出生，中共党员，毕业于清华大学材料物理专业，博士研究生学历。曾任北京航空材料研究所工程师、厂长。1996年7月至今，任清华大学材料学院教授、博士生导师。2020年5月起任天通控股股份有限公司独立董事，2020年6月起任崇义章源钨业股份有限公司非独立董事。潘峰先生未持有本公司的股权，与公司董事、监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系。经查，潘峰先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》所规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　证券代码：002340    证券简称：格林美    公告编号：2020-092

　　格林美股份有限公司

　　关于授权公司经营层启动分拆子公司

　　境内上市前期筹备工作的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据格林美股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月25日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于授权公司经营层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的议案》。根据公司“城市矿山+新能源材料”的绿色产业战略布局，结合集团电子废弃物为主体的城市矿山业务发展需要，为进一步推动集团电子废弃物整体业务的跨越发展、拓宽融资渠道，提升电子废弃物业务的全球竞争力，满足中国电子废弃物爆发式增长的市场需求，为打赢污染防治攻坚战贡献力量，依据A股上市公司分拆所属子公司境内上市的相关规定，公司董事会授权公司经营层启动以江西格林美资源循环有限公司（以下简称“江西格林美”）为主体对集团电子废弃物业务进行分拆并在境内证券交易所上市的前期筹备工作，形成“城市矿山+新能源材料”双轨资本驱动发展模式，推动公司城市矿山与新能源材料核心业务做强做大。相关情况如下：

　　一、拟分拆上市主体的基本情况

　　公司名称：江西格林美资源循环有限公司

　　法定代表人：秦玉飞

　　注册资本：60,490.00万元

　　统一社会信用代码：91360981553545545Y

　　注册地址：江西省丰城市资源循环利用产业基地

　　成立日期：2010年05月12日

　　主营业务：电子废弃物等固体废物绿色处理与资源化利用

　　股权结构：公司持有江西格林美100%股权

　　二、授权事项

　　公司董事会授权以江西格林美为主体对集团电子废弃物业务进行分拆并在境内证券交易所上市的前期筹备工作，包括但不限于可行性方案的论证、组织编制上市方案、签署筹划过程中涉及的相关协议等上市相关事宜，并在制定分拆上市方案后将相关上市方案及与上市有关的其他事项分别提交公司董事会、股东大会审议。

　　三、独立董事的独立意见

　　本次授权公司经营层启动以江西格林美为主体对集团电子废弃物业务进行分拆并在境内证券交易所上市的前期筹备工作事宜，有利于进一步推动集团电子废弃物整体业务的跨越发展、拓宽融资渠道，提升电子废弃物业务的全球竞争力，满足中国电子废弃物爆发式增长的市场需求，支持江西格林美持续研发和经营投入，提升公司持续盈利能力及核心竞争力。

　　我们认为上述事宜符合公司的战略规划和长远发展，待上市方案初步确定后，公司将根据相关法律法规，履行相应决策程序，审议分拆上市的相关议案。我们同意公司授权经营层启动分拆江西格林美上市相关筹备工作。

　　四、风险提示

　　公司分拆以江西格林美为主体的集团电子废弃物业务进行境内证券交易所上市的计划，尚处于前期筹划阶段，待公司经营层完成前期筹备工作后，公司董事会还需就分拆江西格林美上市是否符合《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》等法律、法规及规范性文件的要求作出决议，并提请公司股东大会批准。本次分拆上市事项在实施过程中仍然会存在各种不确定因素，可能会影响分拆江西格林美上市筹划和决策事宜，敬请广大投资者注意相关风险。针对上述风险因素，公司将根据项目进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意相关风险。

　　特此公告

　　格林美股份有限公司董事会

　　二二年八月二十五日