大成优选混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　二○二年八月

　　重要提示

　　大成优选混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由大成优选股票型证券投资基金转型而来。依据中国证监会2012年7月11日证监许可〔2012〕919号文核准的大成优选混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议，大成优选混合型证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“大成优选混合型证券投资基金（LOF）”。自2012年7月27日起，由《大成优选股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《大成优选混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

　　本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年8月27日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　设立日期：1999年4月12日

　　注册资本：贰亿元人民币

　　股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。

　　法定代表人：吴庆斌

　　电话：0755-83183388

　　传真：0755-83199588

　　联系人：肖剑

　　（二）主要人员情况

　　1.董事会成员

　　吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事长。

　　翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017年8月加入光大证券股份有限公司，历任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份有限公司机构业务总部总经理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事长。

　　谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理，2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董事长。

　　李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月，任职于深圳晨星咨询有限责任公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；2011年8月至2018年5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018年5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。

　　郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年1月加入中国银河投资管理有限公司，任职于负债处置部；2007年7月至2013年2月，历任人力资源部负责人、风险控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。

　　杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年，任惠理集团有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至2016年，任FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创始人。

　　胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京乾坤律师事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师；2001年5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。

　　金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。

　　黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。

　　2. 监事会成员

　　许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。

　　邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为三康技术有限公司人力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年8月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。

　　陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务所深圳分所公司证券部律师；2008年3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。

　　3. 高级管理人员情况

　　吴庆斌先生，董事长。简历同上。

　　谭晓冈先生，总经理。简历同上。

　　肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。

　　温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。

　　周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理，2019年5月起兼任首席信息官。

　　姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。

　　赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长。

　　4.基金经理

　　（1）现任基金经理

　　戴军：金融学硕士。证券从业年限9年。2011年6月加入大成基金管理有限公司，曾担任研究部研究员、行业研究主管、基金经理助理，现任研究部副总监。2015年5月21日起任大成优选混合型证券投资基金（LOF）（更名前为大成优选股票型证券投资基金）基金经理。2016年8月19日至2018年8月17日任大成定增灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月2日起任大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年8月18日任大成多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF)基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国

　　（2）历任基金经理

　　5.公司投资决策委员会（股票投资）

　　公司股票投资决策委员会由8名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员7名，名单如下：

　　温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，基金经理，股票投资部总监，股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。

　　上述人员之间不存在亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：刘连舸

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管部门信息披露联系人：许俊

　　传真：（010）66594942

　　中国银行客服电话：95566

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2020年6月30日，中国银行已托管830只证券投资基金，其中境内基金783只，QDII基金47只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　　2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

　　三、相关服务机构

　　（一）销售机构及联系人

　　一、直销机构

　　名称：大成基金管理有限公司

　　名称：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　法定代表人：吴庆斌

　　电话：0755-83183388

　　传真：0755-83199588

　　联系人：教姣

　　公司网址：www.dcfund.com.cn

　　大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）

　　（1）大成基金深圳投资理财中心

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　联系人：吴海灵、关志玲、白小雪

　　电话：0755-22223556/22223177/22223555

　　传真：0755-83195235/83195242/83195232

　　二、场外代销机构

　　（1）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

　　办公地址：北京西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：刘连舸

　　联系人：王永民

　　客服电话：95566

　　电话：010-66594896

　　传真：010-66594942

　　网址：www.boc.cn

　　（2）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

　　法定代表人：周慕冰

　　联系人：贺倩

　　联系电话：010-66060069

　　传真：010-68121816

　　客服电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（3）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：陈四清

　　客服电话：95588

　　联系人：洪渊

　　联系电话：010-66105799

　　传真：010-66107914

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（4）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：李建红

　　客服电话：95555

　　传真：0755-83195049

　　网址：www.cmbchina.com

　　（5）平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国深圳市深南中路1099号

　　法定代表人：谢永林

　　电话：021-38637673

　　传真：0755-22197701

　　联系人：张莉

　　客户服务热线：95511-3

　　网址：http://bank.pingan.com

　　（6）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

　　法定代表人：田国立

　　联系人：王嘉朔

　　电话：010-66275654

　　传真：010-66275654

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（7）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　　法定代表人：卢国锋

　　联系人：朱杰霞

　　电话：0769-22865177

　　传真：0769-23156406

　　客服电话：956033

　　网址：www.dongguanbank.cn

　　（8）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：张东宁

　　联系人： 周黎

　　电话：010-66224815

　　传真：010-66226045

　　客服电话：95526

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（9）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：高天、虞谷云

　　客服热线：95528

　　电话：021-61618888

　　传真：021-63604199

　　网址：www.spdb.com.cn

　　（10）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：常州市和平中路413号

　　办公地址：常州市和平中路413号

　　法人代表： 陆向阳

　　公告联系人：李仙

　　联系电话：0519-89995939

　　公告传真：0519-89995170

　　客服电话：0519-96005

　　网址：www.jnbank.com.cn

　　（11）重庆银行股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

　　办公地址：重庆市江北区永平门街6号

　　法定代表人：林军

　　传真：023-63367205

　　客服电话：400-70-96899

　　网址：www.cqcbank.com

　　（12）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人：宫少林

　　客服电话： 95565

　　联系人：黄婵君

　　电话：0755-82960167

　　传真：0755-82943636

　　网址：www.newone.com.cn

　　（13）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　客服电话：95536

　　联系人：李颖

　　电话：0755-82133066

　　传真：0755-82133952

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（14）平安证券股份有限公司

　　办注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　法定代表人：何之江

　　客户服务热线：95511-8

　　联系人： 王阳

　　电话：021-38632136

　　传真：021-58991896

　　网址：http://stock.pingan.com

　　（15）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：黄炎勋

　　客服电话：95517

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755-82825551

　　传真：0755-82558355

　　网址：www.essence.com.cn

　　（16）中信证券华南股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人：胡伏云

　　联系人：陈靖

　　联系电话：020-88836999

　　客户服务电话：95396

　　传真：020-88836984

　　网址：www.gzs.com.cn

　　（17）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：孙树明

　　客服电话：95575

　　联系人：黄岚

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87555305

　　网址：www.gf.com.cn

　　（18）中国中金财富证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：刘毅

　　客户电话：400 600 8008

　　电话：0755-82023442

　　传真：0755-82026539

　　网址：www.china-invs.cn

　　（19）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　客服电话：4008-888-168、95597

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（20）东莞证券股份公司

　　注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

　　法定代表人：陈照星

　　客服电话：95328

　　联系人：陈士锐

　　电话：0769-22112151

　　传真：0769-22115712

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　（21）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　法定代表人：钱华

　　客服电话：4001-962-502

　　联系人：陈敏

　　电话：021-32229888

　　传真：021-62878783

　　网址：www.ajzq.com

　　（22）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼

　　法定代表人：潘鑫军

　　客服电话：95503

　　联系人：胡月茹

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326173

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　（23）光大证券股份有限公司

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：刘秋明

　　客服电话： 95525

　　联系人：龚俊涛

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　网址：www.ebscn.com

　　（24）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

　　法定代表人：贺青

　　联系电话：021-38676666

　　传真：021-38670666

　　联系人：钟伟镇

　　客户服务电话: 95521、 4008888666

　　网址：www.gtja.com

　　（25）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　客服电话：95553、400-888-8001

　　联系人：李笑鸣

　　电话：021-23219000

　　传真：021-63602722

　　网址：www.htsec.com

　　（26）华宝证券有限责任公司

　　地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼

　　法定代表人：陈林

　　客服电话：400-820-9898

　　联系人：刘闻川

　　电话：021-68778075

　　传真：021-68868117

　　网址：www.cnhbstock.com

　　（27）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　客服电话：021-962518、4008918918

　　联系人：许曼华

　　电话：021-53519888

　　传真：021-63608830

　　网址：www.962518.com

　　（28）申万宏源证券有限公司

　　通讯地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　　法定代表人：李梅

　　客服电话：95523、4008895523

　　联系人：曹晔

　　电话：021-54033888

　　传真：021-54038844

　　网址：www.sywg.com

　　（29）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　客服电话：95548

　　联系人：焦刚

　　电话：0531-89606166

　　传真：0532-85022605

　　网址：http://sd.citics.com/

　　（30）中泰证券股份有限公司

　　办公地址：山东省济南市经十路20518号

　　法定代表人：李玮

　　客服电话：95538

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-81283938

　　传真：0531-81283900

　　网址：www.zts.com.cn

　　（31）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：010-84588888

　　联系人：顾凌

　　电话：010-60838696

　　传真：010-84865560

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（32）申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　电话：010-88085858

　　传真：010-88085195

　　联系人：李巍

　　客服电话：400-800-0562

　　网址：www.hysec.com

　　（33）江海证券有限公司

　　办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法人代表：孙名扬

　　电话：0451-85863726

　　客服热线：956007

　　联系人：周俊

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　（34）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　客服电话：4006600109

　　联系人：刘婧漪

　　电话： 028-86690057

　　传真：028-86690126

　　客服电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（35）湘财证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　电话：021-38784580-8918

　　传真：021-68865680

　　联系人：李欣

　　邮编：410004

　　客服电话：95351

　　公司网址：www.xcsc.com

　　（36）长城证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

　　法定代表人：曹宏

　　联系人：金夏

　　电话：0755-83516289

　　传真：83515567

　　客户服务热线：400-666-6888

　　网址：www.cgws.com

　　（37）华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　客户服务热线：4008888818

　　联系人：金达勇

　　电话：0755-83025723

　　传真：0755-83025991

　　网址：www.hx168.com.cn

　　（38）国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　客服电话：400-818-8118

　　联系人：黄静

　　电话：010-84183333

　　传真：010-84183311-3389

　　网址：www.guodu.com

　　（39）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：蔡霆

　　电话：022-28451991

　　传真：022-28451892

　　客服电话：4006515988

　　网址：WWW.EWWW.COM.CN

　　（40）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客服电话：4008-888-888

　　联系人：辛国政

　　联系电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（41）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人：王常青

　　客服电话：4008888108

　　联系人：权唐

　　电话：010-85130577

　　传真：010-65182261

　　网址：www.csc108.com

　　（42）民生证券股份有限公司

　　地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

　　法定代表人：余政

　　客服电话：95376

　　联系人：赵明

　　联系电话：010-85127622

　　联系传真：010-85127917

　　公司网址：www.mszq.com

　　（43）信达证券股份有限公司

　　地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客服电话：4008008899

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　公司网址：www.cindasc.com

　　（44）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市肇嘉浜路750号

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：陈敏

　　网站：www.cfsc.com.cn

　　客服电话：021-32109999、029-68918888、4001099918

　　（45）华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：李慧灵

　　联系电话：010-58315221

　　传真：010-58568062

　　客服电话：010-58568118、400-898-9999

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　（46）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

　　法人代表：赵大建

　　联系人：李微

　　客服电话：400-889-5618

　　网址：www.e5618.com

　　（47）中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

　　法定代表人：沈如军

　　联系人：杨涵宇

　　电话：010-65051166

　　网址：www.ciccs.com.cn

　　（48）中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：林炳城

　　电话：0755-82943755

　　传真：0755-82960582

　　客户服务电话： 95329

　　网址：www.zszq.com

　　（49）天风证券股份有限公司

　　注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：翟璟

　　联系电话：（027）87618882、(028) 86711410

　　传真：（027）87618863

　　客户服务电话：95391

　　网址：www.tfzq.com

　　（50）粤开证券股份有限公司

　　注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

　　法定代表人：严亦斌

　　联系人：彭莲

　　联系电话：0755-83331195

　　客户服务电话：95564

　　公司网址：http://www.ykzq.com

　　（51）宏信证券有限责任公司

　　办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

　　法人代表人：吴玉明

　　客服电话：4008366366

　　联系人：刘文涛

　　电话：02886199765

　　传真：02886199533

　　网址：http://www.hx818.com

　　（52）南京证券股份有限公司

　　办公地址：南京市玄武区大钟亭8号

　　法定代表人：步国旬

　　客服电话：95386

　　联系人：石健

　　电话：025-83367888

　　传真：025-83364032

　　网址：www.njzq.com.cn

　　（53）万联证券有限责任公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：张建军

　　联系人：王鑫

　　联系电话：020-38286651

　　客服电话：400-8888-133

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　（54）第一创业证券股份有限公司

　　地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F

　　法人代表：刘学民

　　电话：95358

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　（55）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：钱俊文

　　电话：021-20333333

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　客服电话：95531、400-8888-588

　　网址：www.longone.com.cn

　　（56）中信建投期货有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法定代表人：王广学

　　联系人：刘芸

　　联系电话：023-86769637

　　传真：023-86769629

　　客服电话：4008877780

　　网址：www.cfc108.com

　　（57）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　联系电话：010-60833754

　　传真：0755-83217421

　　客服电话：400-990-8826

　　网址：www.citicsf.com

　　（58）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　法定代表人：林义相

　　客服电话：010-66045678

　　联系人：尹伶

　　传真：010-66045527

　　网址：www.txsec.com

　　（59）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

　　法人代表：其实

　　联系人：潘世友

　　电话：021-54509998

　　传真：021-64383798

　　客服电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　（60）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：刘洋

　　联系电话：021-20835785

　　传真：021-20835879

　　客服电话：400-920-0022

　　网址：http://licaike.hexun.com

　　（61）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法人代表：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　电话：021-60897840

　　传真：0571-26697013

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（62）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　法定代表人：汪静波

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　　联系人：徐诚

　　联系电话：021-38509639

　　网站：www.noah-fund.com

　　客服电话：400-820-0025

　　（63）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼

　　法人代表：凌顺平

　　联系人：林海明

　　电话：0571-88911818-8580?

　　传真：0571-88911818-8002

　　客服电话952555

　　网站地址：www.5ifund.com

　　（64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

　　法定代表人：杨懿

　　办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号

　　联系人：张燕

　　联系电话：010-58325388*1588

　　网站：www.new-rand.cn

　　客服电话：400-166-1188

　　（65）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　法定代表人：王之光

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　联系人：宁博宇

　　客服电话：4008219031

　　网站：www.lufunds.com

　　（66）方德保险代理有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

　　法定代表人：林柏均

　　联系人：胡明哲

　　联系电话：010-56203275

　　传真：010-68091380

　　客服电话：010-64068617

　　网址：www.jhjfund.com

　　（67）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　法定代表人：陈继武

　　客服电话：400-643-3389

　　联系人：葛佳蕊

　　电话：021-63333319

　　传真：021-63332523

　　网址：www.vstonewealth.com

　　（68）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

　　法定代表人：周斌

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtfund.com

　　（69）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-82080798

　　网址：www.zlfund.cn

　　客服电话：4006-788-887

　　（70）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层

　　法定代表人：李兴春

　　传真：021-50583633

　　电话：021-50583533

　　客服电话：95733

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　（71）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　客服电话：95177

　　网址：https://www.snjijin.com/

　　（72）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　法定代表人：毛淮平

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层

　　客服热线：400-817-5666

　　公司网址：www.amcfortune.com

　　（73）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507

　　法定代表人：钟斐斐

　　客服电话：4001599288

　　联系人：袁永娇

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　网址：https://danjuanapp.com

　　（74）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部

　　法定代表人：江卉

　　客服电 话：个人业务：95118、400 098 8511

　　企业业务：400 088 8816

　　传    真： 010-8919566

　　网址：fund.jd.com

　　（75）上海基煜基金销售有限公司

　　住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室

　　法定代表人：王翔

　　联系人：安彬

　　客服电话：400-820-5369

　　网址：www.jiyufund.com.cn

　　（76）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　法定代表人：肖雯

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

　　联系人：黄敏嫦

　　网站：www.yingmi.cn

　　客服电话：020-89629066

　　（77）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表人：赵学军

　　电话：010-65215588

　　传真：010-85712195

　　联系人：李雯

　　联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn

　　客服电话：400-021-8850

　　网址：www.harvestwm.cn

　　（78）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906

　　法定代表人：杨文斌

　　客服电话：400-700-9665

　　联系人：张茹

　　联系电话：021-58870011

　　传真：021-68596916

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（79）北京度小满基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

　　法定代表人：葛新

　　办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

　　机构联系人：孙博超

　　联系人电话：010-59403028

　　联系人传真：010-59403027

　　客户服务电话：95055-4

　　公司网址：www.baiyingfund.com

　　（80）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　邮编：200335

　　法定代表人：燕斌

　　联系人：兰敏

　　电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　客服电话：400-118-1188

　　公司网址： www.66zichan.com

　　（81）腾安基金销售（深圳）有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

　　法人代表： 刘明军

　　公告联系人：谭广峰

　　公告电话：95017-1-8

　　公告传真：0755-86013399

　　客服电话：95017

　　网址：www.tenganxinxi.com

　　（82）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人： TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　电话：0755-89460507

　　传真：0755-21674453

　　客服电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　（83）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人： 黄祎

　　联系人： 徐亚丹

　　联系电话： 021-50712782

　　传真： 021-50710161

　　客服电话： 400-799-1888

　　网址： www.520fund.com.cn

　　（84）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　联系人：李唯

　　联系电话： 010-58982465

　　传真：010-62676582

　　客服电话：010-62675369

　　网址：http://www.fund.sina.com.cn

　　（85）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　电话：010-56282140

　　传真：010-62680827

　　客服电话：400-619-9059

　　网址：http://www.hcjijin.com

　　（86）玄元保险代理有限公司

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

　　法定代表人：马永谙

　　联系人：卢亚博

　　联系电话：021-50701003

　　传真：021-50701053

　　客服电话：400-080-8208

　　网址：www.licaimofang.cn

　　（87）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦B座12楼

　　法定代表人：于海锋

　　联系人：隋亚方

　　电话：13910181936

　　客服电话：400-080-3388

　　网址：www.puyifund.com

　　三、场内代销机构

　　指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）登记结算机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　联系人：赵亦清

　　电话：（010）50938782

　　传真：（010）50938907

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：北京市金杜律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

　　负责人：王玲

　　电话：0755-22163333

　　传真：0755-22163390

　　经办律师：沈娜、冯艾

　　联系人：冯艾

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　电话：021-23238888

　　传真：021-23238800

　　联系人：陈薇瑶

　　经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

　　四、基金的名称

　　本基金名称：大成优选混合型证券投资基金（LOF）

　　五、基金的类型

　　本基金类型：混合型基金

　　六、基金的运作方式

　　本基金运作方式：契约型上市开放式

　　七、基金存续期限

　　本基金存续期限：不定期限

　　八、基金的投资目标

　　在有效控制风险的基础上，追求基金资产长期稳健增值。

　　九、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

　　十、基金的策略

　　本基金将在全球视野下，基于宏观经济研究，确定大类资产配置比例；通过上市公司基本面分析，主要采用优选个股的主动投资策略，获取超额收益。优选个股是指积极、深入、全面地了解上市公司基本面，动态评估公司价值，当股价低于合理价值区域时，买入并持有；在股价回复到合理价值的过程中，分享股价提升带来的超额收益。

　　1、大类资产配置

　　将根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平阶段性不断调整权益类资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、GDP 增速、上市公司总体盈利增长速度、债市和股市的预期收益率比较和利率水平是确定大类资产配置比例的主要因素。

　　2、股票优选策略

　　本基金的股票投资采取自下而上优选个股的策略，以深入的基本面研究为基础，精选价值相对低估的优质上市公司股票，构建股票投资组合。

　　（1）建立初选股票池

　　本基金通过建立初选股票池，避免投资于具有较大风险的股票。已公告资产重组或基本面发生重大变化的 ST、*ST 股票，经过基金投资团队严格评估后合格的，仍可进入基金初选股票池。

　　（2）建立备选股票池

　　在初选股票池的基础上，本基金将按照以下5个因素，对初选股票池成份股进行筛选，确定备选股票池。

　　上市公司是否有易于理解而且稳定的盈利模式；

　　财务状况是否良好；

　　上市公司的行业地位；

　　上市公司对上下游的定价能力；

　　是否具有良好的治理结构。

　　基金管理人将采用定量分析与定性分析相结合的方式对以上5项因素进行分析。其中，上市公司的盈利模式主要通过其过去3年主营业务收入占营业收入比例、主营业务收入增长率等指标衡量；财务状况主要通过其过去3年资产负债比例、毛利率和净资产收益率等指标衡量；行业地位主要通过其过去3年在行业中的市场占有率等指标衡量；对上下游的定价能力主要通过其过去3年经营性现金流占净利润的比例等指标衡量；治理结构主要通过其股东结构、董事会成员构成、管理层过往表现、权责制衡机制、信息披露透明性以及基金管理人投资团队实地调研结果等情况考察。

　　（3）深入分析

　　基金管理人投资团队将通过案头分析或公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际或国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。

　　（4）建立投资组合

　　本基金以备选股票池成份股的动态性价比作为选择其进入投资组合的重要依据，动态性价比主要根据上市公司未来两年的动态PE衡量。未来两年的动态 PE由基金管理人投资团队根据内外部研究资料并结合实地调研结果，在对备选股票池成份股未来两年业绩预测的基础上，结合当前市场价格计算。

　　基金投资团队将对备选股票池成份股按行业进行动态性价比排序，同时参考 PEG、PB、现金流估值等指标以及对上市公司的定性分析，选择各行业中动态性价比最优的股票买入，构建股票组合。

　　（5）投资组合的调整

　　基金投资团队在买入个股之后，将动态跟踪上市公司的基本面变化，并根据基本面变化及时调整业绩预测及动态性价比排序；在出现新的动态性价比更优的股票时， 将以动态性价比更优的股票替代现有组合中性价比下降的股票。

　　3、债券投资策略

　　主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产，力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。

　　（1）利率预测分析

　　准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。

　　（2）收益率曲线变动分析

　　收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。

　　（3）债券信用分析

　　通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。

　　（4）收益率利差分析

　　在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。

　　4、其他投资策略

　　（1）权证投资

　　本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。

　　（2）股指期货投资

　　本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。

　　套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的beta，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入现货股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。

　　基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成，决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。

　　在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合beta值的易变性以及股指期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保比率。

　　在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合beta系数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合beta值超过事先设定的beta容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管理。

　　如法律法规或监管机构以后允许，在履行适当程序后，本基金可以依法投资于其他衍生工具或结构性产品，用于基金的风险管理和增加收益。

　　四、投资限制

　　1、组合限制

　　基金的投资组合应遵循以下限制：

　　（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；

　　（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

　　（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

　　（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

　　（8）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

　　（9）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

　　（10）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

　　（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

　　（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　　（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　（15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

　　（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（19）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

　　（20）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%。

　　除上述第（2）、（7）、（15）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　　法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

　　2、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（1）承销证券；

　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　十一、基金的业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%

　　本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中证综合债券指数收益率作为业绩比较基准。本基金的股票投资比例区间为60%-95%，取80%为基准指数中股票投资所代表的权重，其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“沪深300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%”。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在征得基金托管人同意并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

　　十二、基金的风险收益特征

　　本基金属于混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票基金，高于债券基金与货币市场基金，属于较高风险/收益特征的开放式基金。

　　十三、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，于2020年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2020年2季度报告，数据截至日为2020年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　无。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　4、报告期末按券种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　无。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

　　无。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　无。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　无。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　无。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）基金的其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　无。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

　　十四、基金的业绩

　　（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　（二）自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　（2012年7月27日至2020年6月30日）

　　注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。2、本基金于2012年7月27日由大成优选股票型证券投资基金转型为大成优选股票型证券投资基金（LOF）。3、本基金于2015年7月24日由大成优选股票型证券投资基金（LOF）更名为大成优选混合型证券投资基金（LOF）。

　　十五、基金的费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金上市初费及年费；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.25%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H=E×1.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十六、业绩风险准备金

　　1、基金管理人设立专门的业绩风险准备金，用于在基金净值增长率低于业绩比较基准增长率超过5%时弥补持有人损失。在符合相关条件的前提下，业绩风险准备金用于弥补持有人损失每年最多一次，在上一个会计年度结束后15个工作日内完成。

　　2、基金管理人每月从已提取的上一月基金管理费中计提10%作为业绩风险准备金，划入专门的业绩风险准备金账户。

　　3、业绩风险准备金计算公式

　　V=E×10%

　　V为每月需提取的业绩风险准备金；

　　E为已提取的上一月基金管理费。

　　4、业绩风险准备金累计达到基金资产净值的10%时，可不再提取。

　　5、若基金上一年度基金净值增长率低于基金业绩比较基准增长率超过5%，基金管理人需在上一个会计年度结束后15个工作日内，将业绩风险准备金用于弥补持有人损失。若业绩风险准备金超过持有人损失，则基金管理人应将与持有人损失相等数额的业绩风险准备金划入基金财产，其余资金仍作为业绩风险准备金存入专门账户；若业绩风险准备金不足以弥补持有人损失，则基金管理人和基金托管人应将全部业绩风险准备金划入基金财产。

　　基金净值增长率的计算方法依据《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》第八条，具体如下：

　　基金净值增长率=(本期第一次分红前单位基金资产净值÷期初单位基金资产净值)×(本期第二次分红前单位基金资产净值÷本期第一次分红后单位基金资产净值)×……×(期末单位基金资产净值÷本期最后一次分红后单位基金资产净值)-1

　　其中：

　　本期是指基金净值增长率计算期间；

　　分红前单位基金资产净值按除息日前一交易日的单位基金资产净值计算；

　　分红后单位基金资产净值=分红前单位基金资产净值-单位分红金额；

　　业绩比较基准增长率依据惯例，采用复合指数算法计算，具体如下：

　　沪深300指数第t日收益率=第t日沪深300指数÷ 第t-1日沪深300指数-1；

　　中证综合债券指数第t日收益率=第t日中证综合债券指数÷第 t-1日中证综合债券指数-1；

　　业绩比较基准第t日收益率=80%×沪深300指数第t日收益率+20%×中证综合债券指数第t日收益率；

　　（1+业绩比较基准第t日收益率）-1，n为业绩比较基准增长率计算期间交易日天数；

　　当业绩比较基准增长率-基金净值增长率>5%时，发生持有人损失=期末基金份额×（业绩比较基准增长率-基金净值增长率）

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的计算方法，或者业绩比较基准发生变更，本基金净值增长率或业绩比较基准增长率计算方法将相应发生变更。

　　6、基金管理人应当在将业绩风险准备金划入基金财产的至少2个工作日前，在指定报刊和网站登载划入业绩风险准备金的有关公告，披露划入业绩风险准备金的具体时间、方式和数量等信息。

　　7、基金管理人应在基金季报等相关信息披露文件中揭示业绩风险准备金的结余、划转和使用情况。

　　8、在基金合同终止的情形下，业绩风险准备金余额应作为基金管理人资产处理。

　　十七、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对2019年12月17日公布的《大成优选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

　　根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“重要提示”、“三、基金管理人”、“四、基金托管人”、“五、 相关服务机构”、“十一、 基金的投资”、“十二、 基金的业绩”、“二十四、 其他应披露的事项”、“二十五、 招募说明书更新部分的说明”。

　　大成基金管理有限公司

　　2020年8月27日