中铁高新工业股份有限公司2020年半年度报告摘要

　　公司代码：600528              　　公司简称：中铁工业

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年半年度财务报告进行了审阅。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2020年上半年公司归属于上市公司股东的净利润同比增加3,077.61万元，增长3.58%，因上半年公司计提2020年度可续期公司债券利息5,525万元，因此基本每股收益和稀释每股收益同比下降2.56%。

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　√适用    □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　关于逾期债项的说明

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，中铁工业深入贯彻落实党的十九大、十九届四中全会精神，加强党的领导，积极践行“三个转变”重要指示，通过改革创新推动企业新旧动能转换，通过治企理业优化生产关系，通过供给侧改革在企业的生动实践，努力成为制造强国的骨干力量，实现公司高质量发展。

　　2020年上半年，公司完成新签合同额169.8亿元，同比增长23.33%。专用工程机械装备及相关服务业务实现新签合同额62.54亿元，同比增长38.6%；其中，隧道施工装备及相关服务业务新签合同额55.61亿元，同比增长38.58%，主要原因是隧道掘进机技术及土建施工工法的不断发展创新，掘进机应用领域不断拓展，今年上半年在水利水电领域取得重大进展，中标了珠三角水资源配置二期工程项目；工程施工机械业务实现新签合同额6.93亿元，同比增长38.76%，主要原因为公司通过与施工单位协作、签订战略合作协议等方式进一步开拓市场，随着公铁桥梁跨度增大、梁型加重，推动了新型铺架设备的研发、制造、使用。交通运输装备及相关服务业务新签合同额99.9亿元，同比增长11.19%；其中，道岔业务新签合同额34.26亿元，同比增长12.54%，增长原因主要为中标新建弥勒至蒙自铁路工程、新建合肥至安庆铁路引入合肥枢纽相关工程、新建福州至厦门铁路工程等多个国家重点基建项目；钢结构制造与安装业务实现新签合同额65.65亿元，同比增长10.49%，增长原因主要是疫情得到有效控制后，施工单位相继复工，项目招标陆续启动，中标G3W德州至上饶高速公路池州至祁门段桥梁钢结构制造工程、汕头牛田洋快速通道钢桁梁制作工程等重点项目。

　　2020年上半年，公司实现营业收入111.95亿元，同比增长18.12%。按主要业务类别划分，专用工程机械装备及相关服务实现营业收入36.61 亿元，同比增长16.72%，其中，隧道施工装备及相关服务业务随着以前年度合同订单转化，本年实现营业收入32.31亿元，同比增长22.5%；工程施工机械业务受所属子公司地处武汉疫区，上半年运输等业务开展受限，实现收入4.31亿元，同比下降13.78%；交通运输装备及相关服务业务实现营业收入73.72亿元，同比增长23.24%，其中，道岔业务营业收入20.67 亿元，同比降低4.03%；钢结构制造与安装业务受益于近年国内高速公路及市政项目钢结构桥梁规划增多，本年实现营业收入53.06 亿元，同比增长38.57%。

　　报告期内，公司正在从事的新兴业务主要为新型轨道交通产业和新型科技环保产业。

　　在新型轨道交通产业方面：

　　公司已完成跨座式单轨、中低速磁悬浮、悬挂式单轨、现代有轨电车等四种新型轨道交通车辆的样车研制和静态测试工作，具备了新型轨道交通车辆的自主设计能力，目前正在加快进行动态试验；同时，公司正在积极推动相关城市的新型轨道交通项目落地实施等工作，并将继续加强与西南交大、同济大学、铁科院等科研院所机构的合作，不断完善技术工艺，研发新型产品，以高品质、多元化的产品满足市场需求。报告期内，公司已成功中标国内首条“空轨”制式轨道交通运营线——恩施青云崖旅游观光线项目。

　　在新型科技环保产业方面：

　　公司以环保设备制造为重点，积极培育新型环保产业，加快推进资质培育、技术研发、项目落地等工作。截至报告期末，中铁环境已取得市政公用工程、机电工程、环保工程三项施工总承包和专业承包贰级资质以及环境工程（水污染防治工程、固体废物处理处置工程、大气污染防治工程、污染修复工程）等四项乙级工程设计资质，先后申请相关知识产权75项，其中发明专利20项，实用新型专利52项和软著3项，其中已获专利证书39项和软著3项。研制出的首台套隧道施工废水处置成套设备已成功应用于多个项目，工程渣土成套技术及装备入选国家科技部“十三五”重点研发项目，盾构渣土多相分离高效快速处理成套技术装备入选生态环境部环境发展中心“无废城市”建设试点先进适用技术，水环境治理服务、生态修复服务、泥水处理系统进入中国中铁优采目录。2020年上半年成功中标深圳地铁14号线土建四工区1#风井至大运盾构渣土外运、四川省成都市郫都区水务局郫都区团结临时应急污水处理服务项目等项目，实现了公司环保产业在固废处置、城市污水运营服务等领域的新突破。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　□适用    √不适用

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    编号：临2020-028

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　本公司第八届监事会第二次会议通知和议案等材料已于2020年8月14日以电子邮件方式送达至各位监事，会议于2020年8月26日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席周振国主持。公司副总经理、董事会秘书余赞，总会计师、总法律顾问刘娟及其他相关人员列席会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，通过了以下决议：

　　（一）审议通过《关于<公司2020年半年度报告>及其摘要的议案》。会议认为：公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及相关监管规定，该报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2020年半年度的财务状况和主要经营成果；未发现半年度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现半年报编制人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2020年半年度财务报告>的议案》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于<公司2020年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）审议通过《关于<公司2019年度工作报告>的议案》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司监事会

　　二二年八月二十七日

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业   编号：临2020-029

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　本公司第八届董事会第二次会议通知和议案等材料已于2020年8月14日以电子邮件方式送达至各位董事，会议于2020年8月26日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会议由董事长易铁军主持。公司全体监事，纪委书记陈立峰，副总经理、董事会秘书余赞，总会计师、总法律顾问刘娟及其他相关人员列席会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<公司2020年半年度报告>及其摘要的议案》。公司2020年半年度报告全文详见上海证券交易所网站，2020年半年度报告摘要详见上海证券交易所网站及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2020年半年度财务报告>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于<公司2020年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司2020年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》（编号：临2020-030）。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）审议通过《关于修订<公司子分公司业绩考核管理办法>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）审议通过《关于在交通银行等两家金融机构办理各类信贷业务的议案》。同意公司在交通银行股份有限公司北京丰台支行申请人民币50亿元综合授信额度、在招商银行股份有限公司北京分行申请人民币20亿元综合授信额度，并在授信项下开展包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、保理、贸易融资、信贷证明、资产证券化等银行授信范围内允许办理的各类信贷业务，具体授信额度、品种及期限以各银行实际审定结果为准，具体信贷业务及金额将根据公司业务实际需求确定，额度可供公司及公司所属各子公司使用。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（六）审议通过《关于解散中铁山桥集团高强度紧固器材有限公司的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七）审议通过《关于解散中铁山桥集团国际工程有限公司的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八）审议通过《关于设立中铁工业老挝重工有限公司的议案》。同意公司全资子公司中铁工业香港有限公司在老挝万象成立中铁工业老挝重工有限公司，注册资金100亿基普（约合人民币790万元）。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（九）审议通过《关于公司工资总额2019年清算结果和2020年预算方案的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十）审议通过《关于公司所属企业负责人2019年度薪酬结算方案的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于子公司人事任免的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十二）审议通过《关于<公司2019年度工作报告>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十三）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。同意修订《中铁高新工业股份有限公司章程》，并提交股东大会审议。修订内容详见附表。修订后的《中铁高新工业股份有限公司章程》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十四）审议通过《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》。同意修订《中铁高新工业股份有限公司股东大会议事规则》，并提交股东大会审议。修订后的《中铁高新工业股份有限公司股东大会议事规则》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十五）审议通过《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》。同意修订《中铁高新工业股份有限公司董事会议事规则》，并提交股东大会审议。修订后的《中铁高新工业股份有限公司董事会议事规则》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十六）审议通过《关于修订<公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》。修订后的《中铁高新工业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十七）审议通过《关于修订<公司董事、监事和高级管理人员持股及其变动管理办法>的议案》。修订后的《中铁高新工业股份有限公司董事、监事和高级管理人员持股及其变动管理办法》与本公告同日披露于上海证券交易所网站。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十八）审议通过《关于中铁环境参股设立湘潭中铁建设环境有限公司的议案》。同意公司子公司中铁环境科技工程有限公司（以下简称“中铁环境”）参股设立湘潭中铁建设环境有限公司（暂定名，以工商注册登记为准），该公司注册资本8000万元，其中中铁环境认缴比例为33.6%，认缴出资2688万元。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十九）审议通过《关于中铁环境增加注册资本的议案》。同意以货币方式增加中铁环境注册资本6000万元，增资后其注册资本为1.5亿元。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二十）审议通过《关于中铁磁浮科技、中铁磁浮发展并入中铁宝桥的议案》。同意公司将持有的控股子公司中铁磁浮科技（成都）有限公司（以下简称“中铁磁浮科技”）90%股权和全资子公司中铁磁浮发展有限公司（以下简称“中铁磁浮发展”）100%股权划入公司全资子公司中铁宝桥集团有限公司（以下简称“中铁宝桥”），中铁磁浮科技、中铁磁浮发展作为中铁宝桥二级子公司进行管理。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二年八月二十七日

　　附表：

　　《中铁高新工业股份有限公司章程》修订对照表

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    编号：临2020-030

　　中铁高新工业股份有限公司

　　2020年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2124号《关于核准中铁二局股份有限公司向中国中铁股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，中铁高新工业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）非公开发行人民币普通股不超过516,351,118股新股募集本次重大资产置换及发行股份购买资产的配套资金。

　　公司实际已经向8名投资者非公开发行人民币普通股股票378,548,895股，每股面值1元，发行价格为15.85元/股，共募集资金人民币5,999,999,985.75元，扣除承销费用人民币90,000,000.00元后，公司实际收到非公开发行股票募集资金人民币5,909,999,985.75元，截至2017年3月22日止，上述资金已到账；其中，计入股本378,548,895元，剩余资金扣除其他相关发行费用及相关税费后，计入资本公积。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具德师报（验）字（17）第00171号验资报告。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2017年7月，本公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》，同意以募集资金4.51亿元置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见本公司2017年7月8日公告的《中铁高新工业股份有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：临2017-042）。

　　（三）募集资金使用金额及期末余额

　　截至2020年6月30日，本公司累计使用募集资金总额人民币491,974.37万元，其中投入募集资金投资项目人民币491,974.37万元，尚未使用的募集资金余额人民币111,405.79万元（其中包含募集资金产生的利息收入人民币12,380.16万元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金管理，保护投资者利益，本公司于2017年1月修订了《中铁高新工业股份有限公司募集资金管理制度（2017年1月修订）》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、变更和管理监督等方面均作了具体明确的规定。

　　根据《募集资金管理制度》，本次非公开发行募集资金到位后，已存放于本公司为本次非公开发行开设的募集资金专户。本公司根据募集资金项目实际需要，分别在北京银行股份有限公司西单支行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及招商银行股份有限公司北京长安街支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）开设了募集资金专项账户。

　　公司和摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司及天风证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）与募集资金专户存储银行于2017年4月18签署了《募集资金专户存储之三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　本公司之全资子公司中铁宝桥集团有限公司、中铁工程装备集团有限公司作为本次非公开发行部分募集资金投资项目的实施主体，与本公司、独立财务顾问于2017年4月27日分别和中国建设银行股份有限公司宝鸡东四路支行、中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行分别签署了《募集资金专户存储之四方监管协议》。《募集资金专户存储之四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　本公司、中铁科工集团有限公司、中铁工程机械研究设计院有限公司、独立财务顾问先后于2018年6月25日及2019年4月29日和招商银行股份有限公司武汉武昌支行签署了2份《募集资金专户存储之五方监管协议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团盾构再制造有限公司(2019年已更名为中铁工程装备集团(天津)有限公司)、独立财务顾问于2018年7月24日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中国银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团隧道设备制造有限公司、独立财务顾问于2019年4月29日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中信银行股份有限公司郑州分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》。上述《募集资金专户存储之五方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，募集资金专户存储余额情况如下：

　　单位：万元  币种：人民币

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。截至2020年6月30日，本公司募集资金使用情况详见附表《中铁高新工业股份有限公司2020年上半年募集资金使用情况对照表》。

　　（二）闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况

　　2020年上半年，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　本公司第七届董事会第十九次会议于2018年11月26日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金14亿元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。2018年11月27日，本公司实施了上述补流计划。截至2019年11月1日，公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金14亿元全部归还至募集资金专项账户，使用期限未超过12个月。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2020年上半年，本公司不存在变更募投项目情况。

　　2018年12月28日，公司第七届董事会第二十一次会议决议审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途及调整部分募投项目实施进度的议案》，拟对部分募集资金用途进行变更。2019年3月12日，相关募集资金用途变更事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过,变更募投项目资金使用情况详见附表《中铁高新工业股份有限公司2020年上半年募集资金使用情况对照表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，本公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二年八月二十七日

　　附表：中铁高新工业股份有限公司2020年上半年募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元